对建设监理企业风险管理的分析
监理工程师的责任风险及风险管理
监理工程师的责任风险及风险管理一、引言监理工程师作为工程建设项目中的重要角色，承担着监督、管理和控制工程质量、安全和进度的责任。
然而，在履行职责的过程中，监理工程师也面临着一定的责任风险。
本文将详细探讨监理工程师的责任风险及风险管理措施。
二、监理工程师的责任风险1. 工程质量风险：监理工程师应确保工程施工符合相关标准和规范，但如果工程质量浮现问题，监理工程师可能会被追究责任。
2. 安全风险：监理工程师应确保工程施工过程中的安全措施得到有效执行，如果发生安全事故，监理工程师可能会被指责未尽职责。
3. 进度风险：监理工程师应监督工程进度，确保按计划进行，如果工程延期或者超预算，监理工程师可能会受到批评或者追责。
4. 法律和合规风险：监理工程师应遵守相关法律法规和合同约定，如违反法律规定或者合同条款，可能会面临法律诉讼或者经济赔偿责任。
三、监理工程师的责任风险管理为了降低监理工程师的责任风险，以下是一些风险管理措施的建议：1. 熟悉相关法律法规和标准：监理工程师应深入了解与工程建设相关的法律法规和标准，确保自己的行为符合规定。
2. 建立有效的监理制度：监理工程师应建立一套完善的监理制度，明确职责和权限，并确保制度的有效执行。
3. 定期检查和记录：监理工程师应定期进行工程现场检查，记录并留存相关资料，以便在需要时提供证据。
4. 与相关方保持良好沟通：监理工程师应与业主、施工方和设计方保持良好的沟通，及时解决问题，避免纠纷的发生。
5. 礼聘专业律师进行法律咨询：监理工程师可以礼聘专业律师进行法律咨询，以确保自己的行为符合法律要求，并在需要时提供法律支持。
四、案例分析为了更好地理解监理工程师的责任风险及风险管理，以下是一个案例分析：某监理工程师在一工程项目中，未能及时发现施工方使用了低质量材料，导致工程质量问题。
业主因此要求监理工程师承担相应责任。
监理工程师通过提供工程检查记录和相关材料，证明自己在工程过程中有尽职尽责，并与业主商议解决纠纷，最终成功化解了风险。
监理公司实施项目监理风险控制的对策研究
监理公司实施项目监理风险控制的对策研究经济管理崔争春(广东公诚通信建设监理有限公司，广东东莞523079)E。
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…””““|j飞‘瞒要】针对通信建设项目监理公司在实施监理过程中存在风险的现状，秘论文对风险管理厦控制展开了分析探计，首先简单分析了通信i ：’工程建设项目过程中的啦理风险来源及其特点，在此基础上重点以监理风险控制目标和控制监理风险对策两个角度论谜了通信监理公司对于? (监理风险的控制对策，给出了若干具体的风险对策。
对于进—步提高监理公司实施项目临理瓯险的控刳及其应用具有一定借鉴意_叉。
f[关键词】监理公司；项目监理；风险控制’随着我国通信业的迅速崛起，通信建设的速度和规模都迅速加大，为了使通f言工程建设在进度、成本、质量方面得到保证和控制，确保通信工程建设的成功，通信工程建设监理作为一种为通信工程建设提供专业监督控制服务的主要模式被国家推出。
本论文主要结合通信行业工程建设项目的特点，对面向通信行业工程建设项目监理的通信监理公司的监理风险展开分析探讨，以期从中找到可靠合理的监理风险管理与控制对策，并以此和广大同行分享。
一、通信工程监理风险概述所谓通信工程建设监理，是指具有通信工程监理相应资质的监理单位受业主企业委托，依据国家有关工程建设的有关法律、法规，经建设主管部门批准的通信工程项宫建设文件、通信建设工程监理委托合同及建设工程的其他合同(采购、施工等)对通信工程建设实施专业化的监督管理。
通信工程建设监理是对i两信工程建设参与者的行为进行必要的协调，确保建设行为的雠、科学性和经济性。
最终目的是为了提高工程建设的投资效益和社会效益。
从事通信工程建设监理业务的企业称为通信工程建设监理企业。
不可忽视的是，通信工程建设工程监理仍存在着一定的风险。
一方面，在通信工程建设监理项目实施过程中，一些监理业务最终达到的效果与预期监理计划目标存在一定的偏离度，而通信工程建设监理面临的主要风险就在于此。
项目风险管理措施
项目风险管理措施由于程的复杂性决定了在施工阶段存在着部分不确定性和风险性，对这些不确定性和风险性的管理，是监理工作的重要管理任务之一。
通过对风险因素的分析、预警、控制，以达到降低工程风险的目的，最终使项目的安全、成本、质量、工期得到控制。
一、本工程风险识别根据本工程的特点，我们认为本工程有如下几项风险：（一）、安全风险安全风险为本工程主要风险之一。
基坑开挖及现场平行作业与交叉作业给施工作业带来了安全隐患；如何预防安全事故的发生，是监理工作的重点。
（二）、质量风险质量风险为本工程的主要风险。
本工程是住房建筑工程，尽管主体结构比较常见，但也易发生一些常见的质量问题，特别是本工程平行作业，交叉作业大量存在，公众之间的协调难度大，这对于建设各方均是很大的挑战。
因此本工程质量风险来源于项目参建各方的综合素质和技术水平及对工程的控制管理能力。
对质量风险的防范主要集中在以下几个方面：1、选择一个综合实力强大的总承包单位和高水平的安装单位；2、提高项目管理水平及监理工作责任心；3、严格工程原材料的质量控制。
（三）、投资风险（一）本工程投资风险来源于以下几个方面：1、可能采取的新材料、新工艺、新技术造成的投资不确定风险；2、在施工期的物价上涨的不确定性和外界政治经济环境的影响以及可能面临诸多的设计变更，均将造成投资风险。
（二）对于投资风险防范主要做好以下工作：1、做好工程招标工作，力求招标文件严谨科学，减少合同纠纷，并采用投保工程一切险的方式，分散转移风险。
2、监理单位协助业主及时了解掌握市场行情，并在较大区域内考察材料供应商，采用招标方式，最终确定材料供应商，防止材料价格过高引起投资失控；3、做好合同管理工作，一方面选择有利于业主方的合同形式，另一方面在合同执行期间，防止或避免索赔事件的发生。
（四）、工期风险本工程的工期风险来源于以下几个方面：1、存在部分专项方案的确定；2、可能使用的一些新技术、新工艺；工期风险防范：为了减少或降低影响项目工期正常进展的风险因素，须针对不同的影响因素制定相应的防范措施，准备相应的预案。
规范监理行为 降低责任风险——从监理职责谈风险管理
根据 《 建设工程质量管理条例》第三十八 条的规定 ：监 理工程师应 当按照工程监理 规范的要 求 ，采取 旁站 、巡视和 平行检验等形式 ，对建设工程实施监理 。但 由于现场条件复
３ 监理风险控制对策
３ ． １ 提 高风 险防 范 意 识
杂 ．加之监理 人员素质参差不齐 职 责履 行的情况存在千差
（ １ ） 超职责履行 。总代签发工程进度款审批单 。 （ ２ ） 主观不履行 。未依照法律 、法规和工程建设强制性标 准实施监理 。对应 旁站 的关键部位 ．关键工序未进行旁站监 理 。发现工程施工存在安全 、质量隐患 未要求施工单位进 行整改。未按规定进行复验和确认在施工过程中报送的施工 测量放线成果 。未按规定审查 、抽检工程材料 、构配件和设 备 。未按规定进行现场工程计量签证。发现施工单位 不按 照 工程设计 图纸和施工技术标准施工时，未及时制止 。 （ ３ ） 客观未履行 ：对应 当检查的未按照规定 随意检查。对 质量隐患的整改结果跟踪检查 不到位 。未按规定 处理 工程 变
摘
要 ：监理企 业应该具有风 险管理意识 ，要 能识别风 险、防 范风 险，加强风 险管
理方面的工作 力度 ，提 高监理企业 自身的抗风险能 力。
关键 词：监理；职责；风险管理
中 图分 类 号 ：Ｆ ４ ０ ７ ． ９ 文 献 标 识 码 ：Ｂ 文章 编 号 ： １ ０ ０ ７ — ４ １ ０ ４ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ８ — ０ ０ ２ ０ — ０ ３
２ ． ２ 现 场 仔 细 查
１ 蓬远警 堡 ２ ０ ？ 等 期 （ 总 等 ７有关主管部 门报告 的，要予 以相应处 罚。其类似情况 主要表现 为主观不履行 ．如 ：明知道建设单位 的行 为违法 ， 未向有 关部 门报 告 。与 建设单位 或施工 单位 串通 ，弄虚 作 假 、降低工程质量。对施工单位不 整改或不停止施工的 ．未 及 时向主管部门报告 。
建设工程监理风险分析及其对策
参 建 各方 均 应 进 行主 动 控 制 ，作 为 参建 方 中监控 主体 的 监理 机构 ，也更应把 主动控 制作为工 作的重 点。 笔 者 曾任 某 消 防指 挥 中心 工程 总监 ，现 场 派 驻 有专
工 方 没 有 勇气 去 索 赔 ， 对 由监 理 造 成 的损 失往 往 不 了 了 之 ，不 去 追 究 。但 社 会 在 进 步 ，随 着 人 们 风 险 意 识 的 增 强 ，发 生 风 险 事 件 后 产 生 纠 纷 、 诉 诸 法 律 （ 能 是 可 施 工 方 与监 理 方 ， 也 可 能 是 业 主 与 监 理 方 之 间 等 ） 的 事 件 必 定会 发 生 。 从 风 险 管 理 的 角度 ，监 理 企 业 应 学 会 如 何 去 防 范 ，避 免 有 关 风 险 ，否 则 ，会 给 企 业 带 来 损 失 （ 损 失 也 是 多 方 面 的 ） 同 时 ， 也 不 利 于 监 理 其 ， 行 业 的发展 。 笔 者 联 系 多 年 的 监理 工 作 ，结 合 一些 自身 经 历 的 监
因 返 工 量 太 大 ，施 工 方 有 抵 触 情 绪 （ 为监 理 对 该 问 认 题 没 有及 早提 出 ） 但 最终 还是 全 部返 工 。 ， 在 该 案 例 中 ， 该 施 工 单 位 面 对 规 范 自认 理 亏 ， 最
终返 工 ， 同时 也损 失 了较 多 费用 ；建 设 单位 认 为监 理 机 构 能 及 时 发 现 问题 ， 能 认 真 把 关 。 事 后 虽 然 笔 者 就 该
是 沉 甸 甸 的 。 由 于 监 理 忽 视 了主 动 （ 前 ）控 制 （ 事 监 控 ） 钢 筋 分项 工 程 坐 等 施 工 方 报 验 （ 蔽 验 收 ） ， 隐 ， 对 此 事 应 承 担 一 定 责 任 。 如 承 担 了责 任 ， 便 意 味 着 发 生 了风 险 。该 事 件 业 主 虽 然 没 有 追 究 监 理 责 任 ， 但 足 以使 监 理 引 以 为 戒 。 以上 事件 只 是 施 工 单位 不懂 规 范 加 之 监理 机 构 主 动 控 制 失控 的一 个 例 子 ，建 设 工 程 中这 样 的例 子可 能有 很 多 ，监 理 机 构 在 此 类 事 件 中 是 难 逃 责 任 的 。 假 如 业 主 熟 悉 相关 建 设 法 律 、法 规 、规 范 ， 是可 能 要 对监 理 “ 发
中铁济南监理铁路建设安全风险排查管控工作情况汇报
中铁济南监理铁路建设安全风险排查管控工作情况汇报第一篇：中铁济南监理铁路建设安全风险排查管控工作情况汇报中铁济南监理铁路建设安全风险排查管控工作情况汇报按照电报《关于进一步全面做好铁路建设安全风险排查管控工作的通知》我监理站开展了安全专项调研活动。
调研内容主要分为三个方面，一是“认真学习，对照查摆”，二是“积极行动，抓好落实”，三是“提高认识，加强组织”具体主要做法、存在问题如下：一：认真学习，对照查摆接到电报通知后，我监理站总监张承春：组织监理站成员全面深入的排查安全风险管理工作，及时制定有效措施，拾遗补缺，堵塞漏洞，确保风险管理工作全面有效落实。
根据工程和阶段特点对施工现场全面排查梳理，结合哈站近期建设工程的特点有如下风险点等：1、消防：模板支设区（木材集中部位）、卷材、木材加工区、仓库、民工宿舍、生活区等。
（专项措施）2、临近营业线：硬隔离施工区域和已经开通的区域，北场利用天窗点施工剩余工程。
（哈局营业线管理规定）3、模板支架（高支模）、脚手架。
（专项方案）4、吊装作业：主要是明年的YP、高架屋面等。
（专项方案）5、大型设备：吊车、塔机、桩机。
（哈局大型设备管理办法）6、深基坑、降水。
（专项方案）7、临时用电。
（专项方案）8、冬期施工。
（专项方案）9、钢结构施工。
（专项方案）二、积极行动，抓好落实根据以上风险点，要求施工单位施工前制定施工专项方案，制定防范方法、措施，从设备人员配备、施工工艺控制、技术手段运用、岗位责任落实等全面。
监理人员严把方案审核对安全风险进行全方位防控，并对安全技术交底进行完善。
1、风险源公示、在现场张贴风险预测表，加强对安全知识的宣传及培训。
落实入场“三级安全教育”及班前安全教育，提高施工人员及工班长安全意识，掌握安全知识。
做到人人了解风险、人人能防风险，提高全体人员的风险防范意识。
2、严格作业控制和人员控制，保证制定施工专项方案、防控技术措施、管理措施、控制手段能够有效落实。
监理工程师的责任风险分析与防范措施
身意见必须 明确 ．处理问题必须客观公正。同时 必须廉洁 自律 承 担对社会 、对职业的责任。如果监理 工程 师不 能遵 守职业 道德 的约束 ．自私 自利 ，为谋 求私利 而损害 工程利
益 ．必然会 因此而面对相应的风险。
样 查证属实 。该桥墩被 责令炸掉返工处理 ，施 工及监理单
和科学的评价 ， 从而向业主提供可靠并使承包单位信 服的服
Ｐｒ ｏ ｊ ｅ ｃ ｔ Ｍａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍｅ ｎ ｔ
蕊 … … … … ～ 莲置譬 ２ （ ） ｌ ３ 年 第 ２ 期 （ 总 第 １ ６ ４ ￣ ， Ｉ ｊ ）
杂 ，经常面临多方面的责任风险 。人们对建设监理认识上 尚
存在 着误区 ．监理环境 尚不 完善 ；我国相关法律法规 尚不健 全 ；监理取费较低 ．经济效 益也较低 ；技术装备跟不上 ；人 员工资低 ，高素质人才流失严重 ，监理人 员的整体 素质提高 缓慢。监理 必须充分重视和加强工程项 目的风险管理 ．增强 监理责任的防范意识 ．将其纳入到工程项 目管理之 中。只有 这样 ，才可能有效地避免承担监理责任 。
Ｐ ｒ ｏ ｊ ｅ ｃ ｔ Ｍａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍｅ ｎ ｔ
篷设鐾 理 ２ ０ １ ３ 年第 ２ 期（ 总筚 １ ６ ４ 期 ） ｉ
风险管理
监理 工程 ！ Ｊ 币 的责任风险分析 与防范措施
王 远 明
（ 武汉土木工程 建设监理有 限公司 ， 湖 北 武汉 ４ ３ ０ ０ ３ ０ ）
施工单位上一年度曾受到停标一年 的处罚 ，其原因是在浇筑
一
建设监理属于工程咨询 服务行业 。由于工程项 目的单件
座桥 梁的墩柱混凝土时掺入风化 的岩石 ，被下面分包 队伍
施工安全监理的风险管理及防范措施
１ 风 险 及 风 险 管 理概 述
研 究风 险的存在 、 发生、 发展直 至形成 风险损失的过程 ， 对深入 认识风 险、 有效地控制风险 的重要意义。风 险因素是指 风险产生的 诱 因。某一风 险的存在是 由该风 险形成 的内在 因素 的存在性 决定 的， 而这种不确定的内在因素是 由于人们对事物认识 的阶段 性和 局 限性决定 的。在工程 建设 中存在风 险是 由于 在工程实施的过程 中， 存在着各种不确定性因素（ 即风险 因素 ） 决定 的。风险事件是指风险 因素可能诱发的各种不确定事件。如异常 的气候风险因素可能导致 某工程在施工 中发生持续高温 、 雨季延长、 大暴 雨、 大洪 水等风 特 特 险事件。风险损失是指发生 的风险事件所弓 起的对工程项 目建设 目 Ｉ 标 的影响。工程项 目风险 的形成机理可表示 为 ： 风险 因素一风 险事 件一 作用途径一 风险损失。 所谓 风险管理 ， 就是人们对潜在 的意外损失进行辩识、 评估 ， 并 根据具体 情况采取相应的措施进行处理 ， 即在主观上尽可能有备无 患或在 无法避 免时也能寻 求切 实可行的补偿措施 ， 从而减少意外损 失或进而使 风险为我所用 。风 险管理可采 用“ 两阶段 ” 循环 管理过 程， 即风险分析阶段 的、 综合 的分析 ， 是风 险管理 的重要环 节。 风险辩识是风险管理的第一步， 这项工作相当重要 ， 它是整个风 险管理工作 的基础。
管 理科学
； 毽
施工安全监理的风险管理及防范措施
王 小 明 （ 重庆三环建设监理咨询有限公司）
摘要 ：针对当前我 国建设工程安全生产形势 的严峻 性和安全生产管理 单位 和监理 自身的职业 责任三个 方面 。 监理 自身职业责任 的风 险则 存在的种种问题 ，政府和社 会对监 理单位参与安全生产 管理 这个问题越来 表现在监理单位和 监理工程 师因自身行 为有过错 ， 并且过错的行为 越重视。本文系统研 究了施工安全监理 的风 险管理 ， 结合 实际情况指 出了当 导致了安全事 故的发生 ， 给监理 单位和监理工程 师带来法律责任和 前安全监理风 险产生 的原 因， 并提 出防范措施。 经济上 的损 失。当前 ， 建筑 市场秩 序混乱使安全事故频发的主要原 关 键 词 ： 监 理 风 险管 理 防 范 措 施 安全 ０ 引 言
工程监理安全风险评估报告
安全风险应对措施分类与实施
预防措施
减缓措施
通过消除或降低风险源，降低事故发生的 可能性。例如，加强安全培训、定期检查 施工现场安全等。
通过减轻或分散风险后果，降低事故发生 后对工程造成的损失。例如，采用安全防 护设施、实施应急预案等。
转移措施
应急措施
通过将风险转移给其他方，降低自身承担 的风险。例如，购买工程保险、委托专业 机构进行安全评估等。
在进行安全风险评估时，应根据具体 的工程项目特点和实际情况，选择合 适的评估方法和流程，确保评估结果 的准确性和有效性。同时，应注重对 评估结果的应用，及时采取相应的预 防措施和应对措施，保障工程项目的 安全顺利实施。
02
工程监理安全风险识别与评估
工程监理安全风险识别
施工现场安全风险
包括施工机械、设备、临时用电、消防设施 等可能存在的安全风险。
工程二
总结词
高处坠落事故是工程建设中另一常见的安全风险，其发生原因主要包括作业人员缺乏安全意识、防护 设施不完善、安全管理制度不健全等。
详细描述
高处坠落事故往往导致严重的后果，因此应采取相应的应对措施。首先，应加强作业人员的安全意识 和培训，提高其安全操作技能；其次，应完善作业现场的防护设施，确保其质量和有效性；最后，应 建立健全的安全管理制度和规章，规范作业流程和操作方式。
工程三
总结词
机械伤害事故是工程建设中常见的安全 风险之一，其发生原因主要包括操作人 员缺乏培训、机械维护不当、安全防护 措施不健全等。
VS
详细描述
机械伤害事故往往导致人员伤亡和财产损 失，因此应采取相应的应对措施。首先， 应加强操作人员的培训和教育，提高其操 作技能和安全意识；其次，应加强机械设 备的维护和保养，确保其正常运转和安全 性；最后，应加强安全防护措施的建立和 完善，减少事故发生的可能性。
风险管理在工程监理项目中应用的探讨
敏感行业 ， 各式各样的承建单位更是差异较大， 有时业主安排的施工 风险， 经过讨论和统一意见 ， 做出风险程度评估： 单位很难或根本不胜任其所承揽的工程 ， 客观上将问题和风险转嫁给 １灾难风险 ４个。业主方面 ： ） 关键工程施工队伍 的安排 ； 施工方 监理单位。 ） ３大尾巴工程。 有的项 目 缺乏严肃陛， 工程量不大 ， 正常几 面 ： 关键工程的综合管理及技术素质 ， 关键工序、 重点部位不按规范施 个月的工期 ， 但不是设计图纸不齐 、 设备不到货 ， 就是投资超概 ， 开开 工 ； 监理方面 ： 发现不了重大技术和质量问题。２严重风险 ８ ） 个。 业主 停停 ， 一干就是三四年。 仅有的一点监理费弄的监理单位人不敷出。 ） 方面 ： ４ 合同不按规定计监理费 ， 设备及主要材料不能及时到货 ， 不尊重 盲 目干预。 设备 、 材料订货是建设工程项 目最为敏感问题 ， 由业主或施 客观实际安排突击作业 ； 施工方面： 一般工程的综合管理及技术素质， 工单位采购 ， 有时到货不合格 ， 迫于工期或多方面原因， 有时业主指令 现场缺少技术人员或不胜任工作 ， 弄虚作假 、 偷工减料 ； 监理方面 ： 错 同意放行， 为安全生产埋下了不安全隐患。 误做出指令及批示 ， 发现不了一股ｌ 生问题导致质量失控。３较大风险 ）
动。 ） ３虚假挂靠的监理单位鱼 目混珠。 受经济利益驱使 ， 不正之风愈来 愈严重侵蚀着专业监理队伍 ， 一些个人千方百计通过各种渠道 ， 挂靠 在某个大公司上 ， 东挪西凑证件 ， 临时雇人 ， 根本不懂监理业务， 也堂 而皇之干起监理业务来。 ） ４不良环境影响增多。由于不正之风及业主 干预过多 ， 监理工程师工作很难按正常秩序开展 ， 加上监理单位 自身
管理纵横
民营 科技２ １ 年第３ ０２ 期
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对建设监理企业风险管理的分析
摘要：本文主要结合监理项目的实践工作经验和风险管理理论的研究，进而
提出了相应的风险应对措施。
关键词：建设监理；项目风险；风险因素；措施
Abstract: combining the practice of project supervision work experience
and risk management theory of the research, and put forward the corresponding risk
measures.
Keywords: construction supervision; Project risk; Risk factors; measures
本文对监理企业的风险管理有现实指导意义，按照风险的来源不同对监
理企业可能存在的风险进行识别，在对风险分析的基础上，基本列出了监理行业
的风险清单，并提出了相应的应对措施，有助于监理企业管理企业风险。
1 建设监理企业面临的风险
1.1 自然环境引起的风险因素。自然风险是由于自然力的作用，造成建
设工程监理方的损失或人员伤亡的风险。严重的自然灾害不仅给工程实体造成损
害，也会给参加工程各方人员的人身安全带来危险，这种情况下，监理企业对工
程实体的损害没有监理责任，但会带来工期延长，工程修复等一系列的不良影响，
从而增加监理开支。
1.2 社会环境引起的风险因素。
1.2.1 政策因素指国家对建设工程监理管理的法律、法规、政策发生增加
建设工程监理责任的变动。目前我国建设工程监理管理机制还不够健全，上级主
管部门随意增加监理工作内容和范围，这无疑加重了监理的工作强度和责任，使
得监理企业需要承担更重的责任。
1.2.2 市场因素是指现阶段建设监理市场不规范对工程监理可能产生的
不利影响。一是存在地方保护、行业保护、暗箱操作等现象，在承接监理业务时，
不靠实力，不靠信誉，不靠服务，而是靠关系，靠感情；二是监理收费成为工程
项目监理进行招标时评标的主导因素，监理企业间竞相降低收费标准，引起恶性
竞争。
1.2.3 政府不当干预因素是指建设工程监理的行政管理部门的干扰对建
设工程监理产生的不利影响。利用行政手段干预正常的建设工程监理，不从工程
的实际需要出发，片面追求形象，会给施工组织、安全生产、质量管理等方面带
来困难，也会增大监理方的风险。
1.3 施工单位引起的风险因素
1.3.1 挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎
覆盖了大部分土建工程；他们打着大施工企业的招牌，根本不具备施工的素质，
甚至连基本的施工机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险
因素来源。
1.3.2 大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场
无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、
技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有
时为突击任务，不得不从市场上临时雇工，很难达到要求的施工水准。
1.3.3 仍存在一定程度的偷工减料现象。为片面追求利润最大化，个别施
工单位拼命降低成本，在工程材料上存在以小代大、以次充好、弄虚作假的行为，
另外，违规省掉施工方案中的一些必要的施工保证措施。
1.4 建设方引起的风险因素
1.4.1 大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常几个月的工
期，但不是设计图纸不齐、设备不到货，就是投资超概预算，工程干干停停，一
干就是三四年。仅有的一点监理费使监理单位入不敷出。
1.4.2 盲目压缩工期风险。业主为追求竣工后更大的利润，制定的工期比
合理工期短，经常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业各工种交叉作业。
还有的项目为了迎接上级的检查，违背施工规范，追求形象进度，造成工程管理
极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。
1.4.3 监理合同过于简单化。监理企业对监理委托合同条款不加推敲，合
同条款模棱两可，甚至以业主的口头承诺代替合同条款，随意草签，致使合同履
行过程中相互扯皮，最终吃亏的是监理单位。
1.5 监理方引起的风险因素
1.5.1 管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之
中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市
场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控
制手段。
1.5.2 监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素
质偏低，现阶段懂专业、经济、法律、管理的综合素质人才极少，高学历、高学
位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施
工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，对工程前沿的新材料、新设备、新技
术了解甚少，开展业务很被动。
1.5.3 虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈
严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司
上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。
2 风险应对措施
2.1 自然因素引起的风险应对措施。在洽谈建设工程委托监理合同时，
要掌握当地的气象资料，了解天气灾害的常见时段和破坏性等情况；监理费应充
分考虑可能会增加的医疗费、营养费、保险费、工程因灾害损失修复的管理费、
工期延误需多支付的监理工资等开支，可以在正常监理收费的基础上乘以一个系
数；监理工作全程购买有利于人员安全和财产安全的保险。
2.2 社会因素引起的风险应对措施
2.2.1 政策因素应对措施，对政策性增加的监理内容，首先要尽快掌握增
加工作内容的相关知识，对不熟悉内容的部分可邀请有关专家来讲课或选派人员
去培训学习，摸索出该项内容的监理程序和方法，使管理规范化。
2.2.2 市场因素应对措施，监理市场混乱是社会经济发展的阶段产物。地
方保护、行业保护、暗箱操作等的不规范行为随着管理机制的完善和社会进步会
慢慢消失，公平、公开、公正的良好竞争环境在不远的将来应会逐步形成。
2.2.3 政府不当干预因素应对措施。监理企业应该联合施工单位、建设单
位一起摆规范、讲科学，尽量说服政府部门。如果涉及到引发严重级以上风险的，
且风险不能控制或转移的，建议放弃监理业务。
2.3 建设单位的风险因素应对措施
2.3.1 合同因素应对措施。签订建设工程委托监理合同前，要全面了解拟
监理工程的概况。尽可能地明确委托监理的范围、内容，签订委托监理合同时坚
持义务与权力对等的原则，对建设方的“霸王条款”要经过分析，看可能引发的风
险是否可以接受；监理费的支付方式要争取主动，分期支付时要能满足期内日常
工作的开支。
2.3.2 建设方行为因素应对措施。接受监理业务前考察建设方信用情况；
主动辅助建设方选择施工单位，考察施工队伍的实际业绩及综合素质；对建设方
强硬承包给“关系户”的分项工程，要加强材料抽检，施工工艺监督，敦促其强化
质量安全管理。
2.4 施工单位的风险因素应对措施
2.4.1 行为因素应对措施。对施工企业的合法分包，要严格审查分包单位
的资质和能力；对施工企业的非法分包或违法转包要审查施工企业安排到现场施
工队伍人员的资格证书，若不符合要求，应责令施工企业按合同人员到位，排除
质量、安全隐患；对工程中标价很低的施工企业，要防止不合理超支，对工程所
用材料要严格审核，排除质量隐患。
2.4.2 质量管理风险应对措施。监理工程师应严格控制使用的建筑材料质
量，加强现场建筑材料的抽检力度，共同送样，检测合格后才能使用，不合格的
一律退场；全数检查重要工序，非重要工序不定时抽检，一经发现质量问题，应
立即下书面通知纠正。重点监控有质量问题的纠正情况；加强对工程实体的质量
检查。
2.5 监理单位自身风险因素应对措施
2.5.1 企业的经营行为因素应对措施。在资质范围内承接业务，不转包监
理业务；不让不熟悉监理业务的个人挂靠；信守承诺，维护企业信誉；通过监理
协会与政府主管部门沟通，用一定的行政手段规定收费的下限，杜绝监理企业间
的恶性竞争；承接业务时应考察建设方的信用及资金情况，以防无法收取监理费
用的情况。
2.5.2 企业的技术行为因素应对措施。一方面是人才，在引进人才时，要
考虑其学历、资质、能力等因素，定期派人参加再教育和技能培训，尽快熟悉掌
握新技术、新工艺、新材料和新方法，了解建筑科学发展的新动态。另一面要加
强监理检测技术手段、配备先进的检测仪器。
3 结束语
通过对监理风险源和风险规避措施的分析，笔者认为，一个日趋成熟的
监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要做到准确定位、超前应
对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。