合规性评价记录表
合规性评价表
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
EHS法律法规清单与合规性评价结果记录表
德信诚培训网更多免费资料下载请进： 好好学习社区法律法规与其他要求合规性评价结果记录表序号 类别法律法规名称/适用条款对应环境/风险因素遵循现状评价1 水中华人民共和国水法：28、37、38、41、51、52、53、57、61。
(1)生活污水排放 本公司对生活污水及雨水排放，已采取措施分别处理，雨水排放经单独管网进入城市污水管网。
生活污水经合肥皖丰电线电缆有限公司化粪池沉淀后排入市政污水管网，所排放污水符合GB8978-1996三级排放标准。
污水排放符合法律法规要求.2 中华人民共和国水污染防治法： 5、13、14、15、22、24、29、 30、32．3 中华人民共和国水污染防治实施细则:4 地表水环境质量标准GB3838-2002： 全文5 城镇排水与污水处理条例：2、4、19～24、27、40～44、48～50、 54、56～58。
6 污水综合排放标准GB8978-1996： 4、1.4、4.2.1、4.2.2。
7 污水排入城镇下水道水质标准 GB/T31962-2015 2016.08.01.实施 8 污水排入城镇下水道水质标准 CJ 343—2010（国家住房和城乡建设部）9 浙江省排污费征收使用管理办法： 2—4、9、11、14、17、29 10 浙江省水污染防治条例： 2016年7月29日浙江省十二届人大会常委会第三十一次会议通过第四次修订 全文11 气环境空气质量标准GB3095-1996： 全文 (2) 焊锡废气排放 (3) 二氧化锡、酒精、正庚烷等危险化学品挥发气体；(4) 车辆尾气排放(5) 氟里昂泄漏1．本公司生产焊锡废气通过管道集中收集引致房顶经活性炭吸附处理后自然排放。
2.使用二氧化锡、酒精、正庚烷等危险化学品时应注意及时将盖盖上，危化品惨废液不得随意乱倒，应集中回收，并妥善密闭贮存，贮存容器或包装物应牢固完好无破损，以防外露或泄漏。
3.公司及员工个人所使用的车12大气污染综合排放标准GB16297-1996： 全文13中华人民共和国大气污染防治法： 5、12、13、14、19、20、 32～34辆均符合国家有关汽车尾气排放标准要求，4. 本公司未发生氟里昂泄漏事件，空气质量经检测符合相关法律法规标准要求。
合规性评价表
符合
2
中华人民共和国职业病防治法
2011年12月31日
建立制度、职业卫生档案，采取职业病防护设施，为劳动者提供个人防护用品，进行职业病危害因素监测，告知职业危害。
遵照执行
符合
3
中华人民共和国消防法
2009年5月1日
预防为主，防消结合的方针，禁止在火灾、爆炸的场所使用明火，确需时，应办理审批手续，任何人发现火灾时，都应立即报警，易燃易爆品应贴安全标签，作业场所设安全标志。
建筑设计防火规范
2006年12月1日
消防用电设备应采用单独的供电回路，并当发生火灾切断生产、生活用电时，应仍能保证消防用电，其配电设备应有明显标志。
遵照执行
符合
19
建筑灭火器配置设计规范
2005年10月1日
按规范要求配置灭火器，一个计算单元内配置的灭火器数量不得少于2具，每个设置点的灭火器数量不宜多于5具。
遵照执行
符合
4
中华人民共和国劳动合同法
2013年7月1日
订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。
2007年6月1日
事故的登记、事故的报告和调查处理。
遵照执行
符合
13
国家安全监管总局关于修改《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》部分条款的决定
2011年11月1日
生产安全事故发生单位及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员等有关责任人员实施罚款的行政处罚，适用本规定。
合规性评价表
环境因素
评价证据
是否符合 备注
危險廢棄物的排放
生活废棄物的排放
實際監測
第41条、第42条、第45条、第46条、第48条
廢氣的排放 噪音的產生
現場察看 保養記錄
是
油煙的排放
進出記錄
火煙的排放
第5条、第6条、第7条、第12条、第16条、第18 条、第19条
第5条、第25条、第44条、第46条、第48条、第 53条
第3条、第6条、第8条
G6 危險化學品登記管理辦法
第12条、第18条、第19条、第20条
G7 工作場所安全使用化學品的規定
第12--20条
H1 中华人民共和国消防法
第5条、第16条、第19条、第28条、第44条
H2 仓库防火安全管理规则
I1 中华人民共和国节约能源法
I2 节约用电管理办法 J1 ROHS J2 REACH J3 WEEE K1 中华人民共和国清洁生产促进法 K2 中华人民共和国环境影响评价法 K3 中华人民共和国安全生产法 K4 污染源监测管理办法 K5 环境管理体系认证管理规定 K6 广东省清洁生产企业验收管理办法（暂行） K7 特種設備安全監察條例 K8 特種設備安全法
是
機動車輛的使用
市级 D6 东莞市机动车辆排氧污染防治规定
第3条、 第5条
国家 噪音污染防治 国家
国家
E1 中华人民共和国环境噪声污染防治法
E2
城市区域环境噪声适用区划分技术规范 GB/T 15190－1994
E3 工业企业厂界噪声标准GB12348-2008
第2条、第22条、第23条、第25条 4.4.3 全文
F7 广东省实施《危险废物转移联单管理办法》规定 第10条、第13条、第14条
合规性评价记录
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
合规性评价记录
合规性评价记录合规性评价记录是对企业的各种业务操作进行的一种全面系统的评估和核查，以验证企业是否符合法律法规的要求。
合规性评价记录通常分为几个步骤进行，包括数据收集、分析和评估，针对企业整体的规范流程与管理体系、员工的职责与责任、业务操作的整体合规性等方面进行全面、系统、深入的评估。
本次合规性评价记录所涉及的企业为某制药公司。
本评价主要评估了该公司在医药行业的业务中是否符合法律法规要求的相关要求，主要包括如下几方面：一、公司的管理体系该公司的管理体系主要包括内部控制制度和风险管理制度。
内部控制制度主要围绕财务会计、采购管理、人力资源管理、信息安全等方面制定的详细规范，以确保所有业务操作的合规性与诚信性；风险管理制度主要是对企业主要业务操作的风险进行系统的评估和监测，以防范可能存在的合规风险并实现风险管理与合规的有效整合。
本次评价中，我们对公司的管理体系进行了全方位的评估，通过访谈、文件查阅等方式，全面了解公司的管理体系是否设置合理，是否能够有效保证合规性。
评价结果：在内部控制制度方面，该公司已经形成了相对完整的管理制度并且贯穿于企业各个业务操作中；在风险管理制度方面，由于评价时我方无法调取相关数据，因此无法作最为准确的评估。
但是根据推断，我们认为该公司的风险管理制度也应该具备相对完善的建设。
二、管理人员考核制度该公司在管理人员考核制度方面主要是通过对管理层的工作表现、业绩、KPI等指标的全面评估，以确保管理人员在业务操作中能够遵守合规规定，并且激励管理人员全力以赴保证业务合规性。
本次评价中，我们对企业的考核制度进行了深入的访谈。
评价结果：该公司的管理人员考核制度合理，具备一定的对管理人员合规要求的指导作用，但在实际实施当中存在一定的瑕疵，例如考核周期过长容易导致不良行为无法及时纠正等。
三、员工培训体系该公司通过培训来传授员工相关合规的知识和技能，以确保员工能够在业务操作中遵守相关的法律法规，并且落实合规的要求。
科技管理合规性评价表
2
3
4
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6
7
8
注：1）评价重点：围绕市场交易、安全、环保、产品质量、劳动用工、财务、税收、知识产权、投资经营行为等方面开展评价。
2）各级部门对本系统相关国家法规、部委规章和总部所在地的地方法规与规章、上级单位的规定进行评价，“改进举措”应明确措施、责任人和完成时间。
编制人：审批：
年月日年月日
管理表格
科技管理合规性评价表
表格编号
序号
法律法规及其他要求名称
评价结论
改进举措
பைடு நூலகம்（存在/临近不合规时填写）
一、本系统相关的国家法规
1
中华人民共和国科学技术进步法
2
中华人民共和国专利法
3
企业知识产权管理规范
二、本系统相关国家部委规章
1
科学技术评价办法
三、总部所在地相关的地方法规、规章
四、其他（上级单位相关规定）
合规性评价记录范文
合规性评价记录范文一、背景描述二、评价目的1.评价公司是否遵守职业道德和底线，符合法律、法规、政策和行规的要求；2.发现和解决可能存在的合规风险和隐患，提出相应的合规改进建议；3.评价公司的合规制度和规章制度的完善程度和有效性。
三、评价内容和方法1.评价公司的合规制度和规章制度的完善程度和有效性；2.评价公司的内部控制制度是否健全；3.检查公司的合规纪律和管理措施是否得到有效执行；4.检查公司的合规培训和教育是否有序进行；5.针对可能存在的合规风险点进行抽查和检查；6.与公司的相关人员进行访谈，了解公司的合规执行情况。
四、评价结果根据对公司的调查和评估，我们得出以下评价结果：1.公司的合规制度和规章制度较为完善，但在沟通渠道和责任落实方面有待加强；2.公司的内部控制制度整体较为健全，但在操作层面存在一些漏洞和不完善的地方；3.公司的合规纪律和管理措施得到了有效执行，但在一些地区和部门存在一些违规行为；4.公司的合规培训和教育工作开展得较好，但需要进一步加强员工的合规意识和纪律；五、合规改进建议根据评价结果，我们提出以下合规改进建议：1.加强沟通渠道的建立和完善，确保公司的合规制度和规章制度能够有效传达给全体员工；2.加强内部控制制度的改进和完善，弥补漏洞和不完善的地方，提高制度执行的准确性和效率；3.继续加强对不同地区和部门的合规管理，建立有效的监控机制，及时发现并处理违规行为；4.进一步加强员工的合规培训和教育，提高员工的合规意识和纪律，防止违规行为的发生。
六、评价总结通过本次合规性评价，我们对公司的合规情况有了全面的了解，并提出了相应的合规改进建议。
希望公司能够积极采纳这些建议，不断完善和提高自身的合规水平，确保企业的可持续发展和合规经营。