【真题】2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题
2023年证券从业资格考试试题题库-试题答案
2023年证券从业资格考试试题题库•试题答案1 .以下关于商业银行次级债券的说法正确的有（）。
［2014年11月真题］I.不属于企业债券II.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后III.本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后W.由商业银行发行A. I、Ik IIIB・ I、Ik IVC.I、IIL IVD.Ik IIL W【答案】：c【解析】：商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
商业银行次级债券属于金融债券。
2.目前，道・琼斯股价平均数采用（）o ［2015年11月真题］A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】：A【解析】：道・琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，指数的编制方法原为简单算术平均法，从1928年起采用除数修正的简单平均法，使得平均数能连续、真实地反映股价变动情况。
3.Ms = mXB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。
［2015 年11月真题］A.货币供给B.货币需求C.虚拟货币D.名义货币【答案】：A【解析】：商业银行可以根据基础货币，创造出倍数的货币供给额，其中，基础货币和货币供给之间的倍数关系，被称为货币乘数。
其公式为：m = Ms/B,其中Ms表示货币供给，B表示基础货币。
4.债券票面利率也称（）。
［2016年10月真题］A.单利B.名义利率C.实际利率D.市场利率【答案】：B【解析】：债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。
利率是债券票面要素中不可缺少的内5 .深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另外一家证券营业部托管，这一过程称为证券（）o ［2014年11 月真题］A.复合托管B.转托管C.指定托管D.双重托管【答案】：B【解析】：深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买, 哪买哪卖，转托不限。
【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：财务顾问
【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：财务顾问2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问大纲内容了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问章节练习题一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( )，或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。
[2016年6月真题]A.5%B.8%C.10%D.3%答案：A【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务公司，不得担任独立财务顾问。
2.上市公司并购重组顾问的职责不包括( )。
[2015年3月真题]A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告答案：D【解析】D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。
3.独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于( )个会计年度。
[2015年3月真题]A.3B.1C.2D.4答案：B【解析】按照中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事前获得证券交易所同意B.事前获得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后获得客户同意参考答案：C4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考谜底：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（建立第三方存管关系的银行XXX确定的指定商业银行）范围内，选择拟B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考谜底：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考谜底：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
证券从业资格考试2023年历年真题及答案完整版
证券从业资格考试2023年历年真题及答案完整版1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
[2015年11月真题]A. 14： 57—15： 00B.14： 56〜15： 00C.14： 58〜15： 00D. 14： 59—15： 00【答案】：A【解析】：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9： 15〜9： 25为开盘集合竞价时间，9： 30—11： 30、13： 00—14： 57为连续竞价时间，14： 57~15： 00为收盘集合竞价时间。
2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】：A【解析】：从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。
债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。
回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时, 是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
3.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。
［2014年9月真题］I .都是间接融资的手段II.都是直接融资的手段III.都是经济主体筹措资金的手段IV.筹资成本相同A.I、IIB.IIL IVC.Ik IIID.I 、IV【答案】：c【解析】：债券和股票的相同点有：①债券与股票都属于有价证券；②债券与股票都是直接融资工具，从资金融通角度看，债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券。
4.股票是一种资本证券，它属于（）。
A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本【答案】：C【解析】：股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
5.无面额股票的价值与公司净资产价值（）。
［2017年6月真题］A.反方向变化B.相等C.同方向变化D.无关【答案】：C【解析】：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共40题）1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。
公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C2、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
对证券发行人的权利包括（）等。
A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】 B5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.307、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共40题）1、下列选项中，说法正确的是( )A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】 B2、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D3、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。
固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。
A.3：1， 2：1 ， 1：1B.2：1， 2：1 ， 2：1C.1：1， 3：1 ， 2：1D.3：1， 1：1 ， 2：1【答案】 D4、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C5、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。
A.持有股东的股权B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】 B6、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
2018年5月证劵从业资格考试提分试题：基础知识(1)
2018年5月证劵从业资格考试提分试题：基础知识(1)导读：本文2018年5月证劵从业资格考试提分试题：基础知识(1)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、选择题1[单选题] 未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者( )股东资格。
A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对参考答案：C参考解析：对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权。
未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者不具有股东资格。
2[单选题] 下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是( )。
A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金参考答案：C参考解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。
3[单选题] 下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是( )。
A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场参考答案：C参考解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。
交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。
中国债券交易市场的结构体系为“两个类型、四个场所”。
两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。
场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所;市场参与者既有机构也有个人，属于批发和零售混合型的场内市场。
场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场，前者的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场;后者的参与者限定为个人，属于场外债券零售市场，是场内批发市场的延伸。
4[单选题] 下列说法正确的是( )。
A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。
2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案（10）【2】
2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案（10）【2】
违反从业人员资格管理相关规定的法律责任 1.《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 『正确答案』C 『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 2.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )以下罚款。 A.1万元 B.2万元 C.3万元 D.5万元 『正确答案』C 『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 『正确答案』C 『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定 证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体表现在( )。 Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》 Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。所以Ⅰ答案错误，其他都是正确的。 证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定 1.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括( )。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.专业基金销售机构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 2.一个基金销售人员应符合的资质要求包括( )。 Ⅰ.取得中国证券业执业证书 Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书 Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书 Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售人员应符合下列资质要求：(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。(3)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。 3.取得基金销售从业资质的人员信息包括( )。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质编号 Ⅲ.从业资格证明 Ⅳ.所在营业网点 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。 证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定 1.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.具有大专以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 2.申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务( )以上的经历。 A.1年 B.2年 C.3年 D.0年 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 3.从事证券、期货投资咨询业务，必须遵循( )的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。 4.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。 A.12 B.16 C.18 D.24 『正确答案』C 『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。 5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，禁止从事的活动有( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求 1.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。 A.2011年1月1日 B.2011年12月1日 C.2012年1月1日 D.2012年12月1日 『正确答案』A 『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。 2.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。 A.2 B.3 C.5 D.10 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。 3.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。 A.5 B.10 C.15 D.20 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A2、下列属于风险管理机制相关要求的是（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B8、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B9、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。
A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】 A10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
金融市场基础知识真题(2018年5月份)
*"#1 年 ! 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题及详解 第 # 页% 共 #- 页
#+$ 契约型基金发售基金份额筹集的资金是 %% & $ 自有资金 ' $ 借入资金 ( $ 信托财产 ) $ 公司资本 #,$ 关于交易制度的说法正确的是 %% & $ 在做市商市场证券交易的买价由投资者给出卖价由做市商报出 ' $ 在做市商市场证券交易的买价由投资者给出卖价由投资者报出 ( $ 在做市商市场证券交易的买价由做市商给出卖价由投资者报出 ) $ 在做市商市场证券交易的买价由做市商给出卖价由做市商报出 #!$ 基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的 %% 担任 & $ 国有企业 & $ 人民银行 & $ 加权平均 & $ 证券看跌行市 ( $ 证券长期趋势改变 润不少于债券 # 年利息的 %% 倍 & $ # & $ 理事会 & $ 信用风险 时会议 & $ #5 + ' $ #5 * ( $ *5 + ) $ +5 , *+$ 6 7 8就是使用合理的金融理论和数理统计理论 %% 进行全面的度量 & $ 定性地对给定资产所面临的政策风险 ( $ 定性地对给定资产所面临的市场风险 & $ 合并名称 & $ 加息债券 & $ 促进全流通 ( $ 保持货币币值稳定 确定 & $ ! & $ 国债 ( $ 中央银行债券 ' $ #""" ( $ !" ' $ 企业短期票据 ) $ 政策性金融债券 ) $ #"" 全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括 %% *1$ ' $ 合并发行 ' $ 金融债券 ' $ 定量地对给定资产所面临的市场风险 ) $ 定量地对给定资产所面临的政策风险 ( $ 合并开户 ( $ 公司债券 ' $ 促进交易快捷 ) $ 促进国际化 ) $ 合并托管 ) $ 缓息债券 ' $ #$ ! ' $ 会员大会 ' $ 经营风险 ( $ * ( $ 监事会 ( $ 汇率风险 ) $ ! ) $ 总经理办公室 ) $ 财务风险 *"$ 我国证券交易所的决策机构是 %% *#$ 下列不属于股票基金所面临的非系统性风险的是 %% **$ 中国证券业协会的会员中常务理事会认为有必要或 %% 以上理事联名提议时 可召开理事会临 ' $ 证券公司 ' $ 财政部 ' $ 几何平均 ( $ 人民银行 ( $ 证监会 ( $ 算术平均 ' $ 证券价格日常波动 ) $ 证券中级波动 ) $ 商业银行 ) $ 银监会 ) $ 修正平均 #-$ 按照狭义的货币政策制度我国制定货币政策的是 %% #0$ 美国芝加哥期权交易所 ( ' 3 4推出的中国指数按照等值美元 %% 计算 #1$ 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动这种行情变动被称之为 %%
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2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！
真题后附最新考试大纲！
1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.期货交易所
B.中国人民银行
C.中国期货业协会
D.中国证监会
参考答案：A
2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( )。
A.百分之三十
B.百分之五十
C.百分之四十
D.百分之六十
参考答案：C
3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )
A.上市公司董事会秘书
B.财务负责人
C.副经理
D.高级法律顾问
参考答案：D
4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )
A.发行数额在500万元以上的
B.发行数额在300万元以上的
C.发行数额在100万元以上的
D.发行数额在200万元以上的
参考答案：A
5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
A.5
B.8
C.7
D.6
参考答案：A
6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上。
A20%
B.25%
C.10%
D.15%
参考答案：C
7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A.3个月
B.9个月
C.12个月
D.6个月
参考答案：D
8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更
参考答案：B
9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中竞价交易方式
D.公开的集中交易方式
参考答案：A
10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承
B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人
C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D.甲公司分立应当取得债权人同意
参考答案：C
11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A.管理人与托管人
B.委托人与管理人
C.委托人与托管人
D.委托人与经纪人
参考答案：A
12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
A.5 亿元
B.1 亿元
C.5000 万元
D.2 亿元。