私募基金核心条款清单及投资框架协议
私募股权投资框架协议6篇
私募股权投资框架协议6篇篇1本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：投资方：XXXX投资有限公司地址：XXXX法定代表人：XXXX融资方：XXXX有限公司地址：XXXX法定代表人：XXXX鉴于：1. 投资方拥有资金实力和投资经验，愿意通过私募股权投资方式向融资方进行投资，以共享融资方的成长和收益。
2. 融资方是一家具有良好发展潜力的企业，需要资金支持以实现业务扩展和发展。
3. 双方经过友好协商，达成以下协议，以共同遵守。
第一条投资方式1.1 投资方将以私募股权投资的方式向融资方投资，具体投资金额和比例根据双方的协商确定。
1.2 投资方将通过以下方式向融资方提供资金支持：（1）直接向融资方提供资金；（2）通过设立共同投资基金或与其他投资者合作的方式向融资方提供资金。
1.3 双方同意，投资方的投资将主要用于以下用途：（1）扩大生产规模；（2）研发新产品或技术；（3）拓展新市场；（4）优化财务结构。
第二条投资期限和退出机制2.1 投资期限：本次投资的期限为XX年，自投资款支付之日起计算。
2.2 退出机制：（1）投资期满后，投资方有权选择将其持有的融资方的股份通过以下方式全部或部分退出：a. 通过融资方回购的方式退出；b. 通过二级市场出售的方式退出；c. 通过其他双方认可的方式退出。
（2）在投资期内，如融资方发生重大变化或需要提前退出，双方可协商提前退出事宜，具体以双方签订的补充协议为准。
第三条投资方的权利和义务3.1 投资方有权参与融资方的经营管理，并提出合理化建议。
3.2 投资方有权了解融资方的财务状况、经营成果和现金流量情况，并要求融资方提供相关报告和资料。
3.3 投资方有权参与融资方的利润分配，并按照其持有的股份比例享有相应的利润。
3.4 投资方应按照约定的时间和方式向融资方支付投资款。
3.5 投资方应协助融资方完善内部管理和财务制度，提高其经营管理水平和风险防范能力。
3.6 投资方应在退出时，按照约定的方式和时间将其持有的股份全部或部分退出。
私募投资(框架)协议范本3篇
私募投资（框架）协议范本3篇全文共3篇示例，供读者参考篇1私募投资（框架）协议范本一、协议双方：甲方（投资人）：姓名：身份证号码：联系地址：电话号码：电子邮箱：乙方（基金管理人）：名称：注册地址：法定代表人：联系地址：电话号码：电子邮箱：二、协议概述：甲方同意向乙方进行私募投资，并由乙方作为基金管理人进行管理和运作。
本协议旨在明确双方的权利义务，规范双方的行为，并取得双方的合法共识。
三、投资规模：甲方同意向乙方进行私募投资，投资金额为（具体金额），并在协议签订后（具体时间）内一次性支付给乙方。
四、投资期限：甲方的投资期限为（具体年限），自交付投资款项之日起计算。
在投资期限届满时，乙方应将投资款项及收益一并返还给甲方。
五、投资收益：乙方应按照基金管理规则，对甲方的投资进行管理和运作，并承担相应的风险。
在投资期限结束时，乙方应将投资收益以（具体方式）分配给甲方。
六、费用和税务：甲方应承担本次投资所产生的相关费用，包括但不限于基金管理费、托管费等。
同时，乙方有权按照相关规定从投资收益中扣除税费。
七、保密义务：双方应严格遵守协议的保密约定，不得向任何第三方透露相关信息。
如有违反，应承担相应的法律责任。
八、争议解决：双方如在履行协议过程中发生争议，应优先通过友好协商解决。
若协商不成，应提交相关司法机构解决。
九、其他约定：本协议的任何修改或补充须以书面形式经双方签署生效。
本协议自双方签字盖章之日起生效。
甲方（投资人）：乙方（基金管理人）：签字：签字：日期：日期：篇2私募投资（框架）协议范本一、甲方（投资人）：（具体信息包括姓名/名称、注册地址、联系方式等）二、乙方（基金管理人）：（具体信息包括姓名/名称、注册地址、联系方式等）三、背景1. 甲方为具备相应资格和完全民事行为能力的自然人/法人实体，具有独立的意愿和能力进行本协议约定的所有活动。
2. 乙方为合法设立并有效存续的基金管理人，具有相关基金管理资质和相关业务能力。
私募投资(框架)协议范本新整理版3篇
私募投资（框架）协议范本新整理版3篇全文共3篇示例，供读者参考篇1私募投资（框架）协议范本新整理版一、甲、乙双方在平等、自愿、充分协商的基础上，为保护甲方法定权益、促进乙方在自主、合法、有序、规范的前提下发展，根据有关法律法规规定，现就乙方出资投资项目达成协议如下：二、【甲方基本情况】甲方姓名（或名称）：法人代表（负责人）：注册资本：住所地：联系方式：三、【乙方基本情况】乙方姓名（或名称）：法人代表（负责人）：注册资本：住所地：联系方式：四、【项目名称】：项目负责人：项目实施地：项目总投资额：甲方出资额：乙方出资额：五、【投资用途】乙方出资金额将用于项目建设、运营等相关方面，具体用途如下：六、【出资方式】乙方出资方式为【货币出资、实物出资、其他出资方式】，出资方式与金额分别为：七、【出资期限】乙方应在【XX年XX月XX日】前出资完毕。
八、【出资履行】1、乙方应按照本协议约定，按期出资。
2、未按期足额出资的，甲方可通知乙方补充出资，乙方自通知之日起【X】日内出资。
逾期未出资的，视为违约，甲方有权要求提前终止本协议。
3、乙方出资应足额，乙方不得以任何理由拖延或减少出资金额。
九、【项目实施】1、乙方应按照经双方协商确定的实施计划，划分出资额、实施工作等。
2、乙方应按照本协议约定，保证项目实施不受任何干扰，保证项目的顺利实施。
十、【风险承担】1、乙方应自行承担出资的所有风险。
2、甲方对乙方出资所导致的风险不承担责任。
十一、【收益分配】项目收益分配比例为甲方【XX%】，乙方【XX%】。
十二、【违约责任】1、任何一方涉及违约的，应承担相应的违约责任。
2、违约方应向守约方赔偿因此产生的损失。
十三、【合作期限】本协议自双方签署之日起生效，至项目实施完毕终止，合作期限为【X】年。
十四、【协议的解释】本协议如有任何争议，应双方友好协商解决；如协商不成，递送至【仲裁机构】仲裁。
十五、【其他事项】1、双方可在协商一致的情况下修改本协议，修改后的协议具有同等法律效力。
私募股权投资框架协议
私募股权投资框架协议在当今的商业世界中，私募股权投资作为一种重要的融资和投资方式，对于企业的发展和投资者的财富增值都具有重要意义。
而私募股权投资框架协议则是整个投资过程中的关键文件，它为双方的合作奠定了基础，明确了各方的权利和义务。
接下来，让我们深入了解一下私募股权投资框架协议的相关内容。
私募股权投资框架协议通常涵盖了一系列重要的条款和条件。
首先是投资金额和股权比例的确定。
这是协议的核心内容之一，明确了投资者将投入的资金数额以及由此获得的目标公司股权比例。
例如，投资者可能承诺投资_____万元，以换取目标公司_____%的股权。
其次，关于估值调整机制也是常见的条款。
这一机制主要用于应对在投资过程中可能出现的对目标公司估值不准确的情况。
比如，如果目标公司在一定期限内未能达到预定的业绩指标，可能会触发股权调整或现金补偿等措施，以保障投资者的利益。
业绩承诺与对赌条款也是框架协议中的重要部分。
投资者通常会要求目标公司的管理层或原股东对未来的业绩做出承诺。
如果未能实现这些承诺，可能会导致原股东向投资者转让更多的股权，或者给予投资者一定的现金补偿。
再者，公司治理条款在协议中不可或缺。
它规定了投资者在目标公司治理结构中的地位和权利，包括董事会席位、重大决策的表决权等。
这有助于投资者对目标公司的运营进行监督和参与，保障投资的安全和回报。
股权转让限制条款也是需要关注的。
这可以防止原股东在未经投资者同意的情况下随意转让股权，从而影响公司的稳定性和投资者的权益。
反稀释条款同样重要。
它旨在保护投资者在后续融资过程中股权不被稀释，如果目标公司进行新的融资导致股权价值降低，投资者有权获得相应的补偿。
保密条款也是常见的。
双方需要对在投资过程中所涉及的商业秘密、财务信息等予以保密，以避免信息泄露对双方造成不利影响。
除了上述条款，还有一些其他的重要方面。
比如，优先清算权，即在公司清算时，投资者有权优先获得一定比例的清算资产；拖售权和随售权，前者赋予投资者在特定条件下强制原股东一同出售股权的权利，后者则允许投资者在原股东出售股权时跟随出售相应比例的股权。
私募投资(框架)协议范本新整理版6篇
私募投资（框架）协议范本新整理版6篇第1篇示例：私募投资（框架）协议范本新整理版一、甲方为（出资方名称）、住所（地址）、法定代表人（负责人姓名）、依照（合伙法人代表人名、法人代码）合伙法须同可合伙当事人发出的通传颖葛计指定的负责人（以下简称"负责人"）。
第一条项目概况1.1 项目名称：1.2 项目性质：1.3 项目规模：1.4 项目投资周期：第二条本框架协议签署的目的为了依法合规、安全稳健、维护双方当事人的合法权益，甲乙双方经友好协商，共同签署本框架协议。
第三条投资主体及其出资额3.1 甲方的出资额：人民币（大写）金额。
3.2 甲方实际出资额：人民币（大写）金额。
3.3 乙方的出资额：人民币（大写）金额。
3.4 乙方实际出资额：人民币（大写）金额。
3.5 甲方和乙方出资比例：3.6 出资方式：第四条投资用途甲乙双方所出资金款将用于（项目名称）的投资建设。
第五条投资管理及出资额5.1 甲乙双方遵循合约自愿、信守承诺原则，并自行负责出资金额。
5.2 甲乙双方在业绩放缩上享有协商权并持有50%出资份额。
5.3 按月支付利润3000元，直至出资金额收成6万元。
第六条投资收益根据本框架协议，甲乙双方根据实际投资比例享有所投项目的收益，并在项目退出时按实际出资比例分享收益。
第七条保密事宜7.1 甲方和乙方未经对方书面同意，不得向任何第三方披露本框架协议的任何内容。
7.2 本框架协议签署后，如因对方违约，给对方造成损失的，对方应承担赔偿责任。
第八条法律适用及争议解决8.1 本框架协议的签署、生效、履行和解释，适用中华人民共和国法律。
8.2 甲乙双方因履行本框架协议而发生的一切争议，应本着友好协商、诚实信用的原则解决。
8.3 若协商不成，则提交本项目所在地人民法院诉讼解决。
第九条其他事项9.1 本框架协议自双方签署之日起生效。
9.2 本框架协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
9.3 本框架协议的修改及补充协议必须经双方协商一致，并以书面形式签署后生效。
私募投资(框架)协议范本新整理版5篇
私募投资（框架）协议范本新整理版5篇篇1甲方（投资方）：____________________乙方（融资方）：____________________鉴于甲方具有一定的资本实力及投资经验，乙方拥有优秀的项目资源和良好的市场前景，双方经过友好协商，在平等、自愿、互利的基础上，达成以下私募投资框架协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募投资过程中的基本合作原则、投资事项、双方权利义务等，为双方后续合作提供指导。
二、投资事项1. 投资标的：乙方所持有的项目公司股权或债权。
2. 投资金额：总投资额为人民币______万元。
3. 投资方式：甲方通过向乙方指定的账户支付投资款项，获得相应的股权或债权。
4. 投资期限：本协议约定的投资期限为______年，自本协议签署之日起计算。
三、双方权利义务1. 甲方的权利义务（1）甲方有权对乙方的项目进行评估、审查和监督。
（2）按照本协议约定向乙方支付投资款项。
（3）享有投资标的相应的权益，包括但不限于分红权、表决权等。
（4）协助乙方解决项目运营过程中的问题，提供必要的支持和帮助。
2. 乙方的权利义务（1）负责项目的开发、运营和管理，确保项目按照预定目标进行。
（2）按照本协议约定接受甲方的投资款项，并为甲方提供相应的股权或债权。
（3）定期向甲方提供项目运营报告，及时通报项目进展情况。
（4）确保项目的合法合规性，遵守国家法律法规和相关政策。
四、投资监管与风险控制1. 乙方应定期向甲方提交财务报告、业务报告及重要事项报告。
2. 双方共同制定风险控制措施，确保项目投资安全。
3. 甲方有权对乙方的项目运营进行现场检查、审计和监督。
4. 乙方应确保项目的合法合规性，如因乙方违法行为导致甲方损失，乙方应承担相应责任。
五、退出机制1. 投资期限届满时，甲方有权选择继续投资或退出投资。
2. 双方可协商约定投资退出方式，包括但不限于股权转让、资产出售等。
3. 甲方退出投资时，乙方应确保甲方的合法权益得到保障。
私募投资(框架)协议
私募投资（框架）协议私募投资（框架）协议甲方：（投资人姓名/名称）身份证号/法人营业执照号码地址：（投资人地址）乙方：（受托管理人名称）统一社会信用代码/营业执照号地址：（管理人地址）鉴于：1. 甲方为具备投资资质的投资人，拟通过乙方进行私募投资；2. 乙方久经经营管理私募基金的丰富经验，能够保证基金的安全和收益；3. 双方本着平等协商、合法合规、互惠互利的原则，提出本协议。
一、基本条款1.1 本协议是甲方通过乙方进行私募投资的基本协议，甲乙双方应该共同遵守本协议并根据本协议的规定履行各自的权利和义务。
1.2 本协议应当是双方签署的《私募投资基金合同》、《基金管理协议》等其他文件的基础协议，有关文件应当与本协议一起构成本次私募投资的整体协议。
1.3 本次投资的基金名称为：[基金名称]。
二、身份、权利、义务2.1 甲方为投资人，享有由基金和投资组合所产生的投资收益，并承担相应的风险和义务。
2.2 乙方为投资人的托管人，在法律允许范围内进行股票、债券等各种投资。
2.3 双方均应严格遵守中国有关《关于规范公开募集证券投资基金投资顾问业务活动的指导意见》、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和规章，不得以任何方式违反法律法规。
2.4 乙方应当按照《信托业务管理条例》、《证券投资基金法》等规定，以甲方的利益为出发点，依法依规履行证券投资基金托管人的职责。
三、履行方式和期限3.1 甲方应当按照合同约定的投资金额的比例向乙方缴纳本次私募基金的出资款项，合约规定的期限内完成出资。
3.2 基金管理人乙方应当按照甲方授权的投资方案，进行股票、债券等各种投资，确保基金的安全性和收益性。
四、违约责任4.1 甲方若未按照合同约定缴纳当期出资的，应当承担违约责任，一般的情况下，应当向乙方支付逾期费用，违约金等。
4.2 基金管理人乙方若未按照授权进行投资，将承担违约责任。
五、其他5.1 本协议的任何修改、变更和补充，双方应当书面协商达成一致，并签署协议。
私募投资(框架)协议范本新整理版2篇
私募投资（框架）协议范本新整理版2篇篇1甲方（投资方）：____________________乙方（融资方）：____________________鉴于甲方具有丰富的私募投资经验和雄厚的资金实力，愿意对乙方进行投资；乙方拥有优秀的项目资源和发展潜力，愿意接受甲方的投资，双方经友好协商，达成如下框架协议：一、投资目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募投资领域的合作关系，共同推动乙方项目的发展，实现双方共赢。
二、投资标的甲方同意对乙方进行股权投资，投资标的具体为乙方所持有的______%的股权。
三、投资金额及支付方式1. 投资总额：甲方对乙方的投资总额为人民币______元。
2. 支付方式：甲方将以现金形式支付投资款项。
3. 支付期限：本协议签署后______个工作日内，甲方应将投资款项支付至乙方指定账户。
四、投资条款1. 估值调整：双方将根据乙方的实际业务发展情况，对投资时的估值进行调整。
2. 董事会席位：甲方有权提名______名董事参与乙方的董事会。
3. 优先权：甲方在乙方股东大会上享有与其他股东同等的权利，包括但不限于投票权、分红权等。
4. 股权转让限制：投资期间，乙方股东不得向第三方转让其持有的股权，除非得到甲方的书面同意。
5. 反稀释条款：乙方在投资后进行的任何股权融资，甲方有权享有优先权，以防止股权被稀释。
五、保证与承诺1. 乙方保证所提供的项目信息真实、准确、完整。
2. 乙方承诺将按照约定的用途使用投资款项，不得挪作他用。
3. 乙方承诺将积极配合甲方进行项目监管和风险控制。
4. 双方共同保证，本协议的所有内容均符合中国法律法规的规定。
六、风险控制与监管1. 双方应共同制定风险控制措施，确保投资项目的顺利进行。
2. 甲方有权对乙方的投资项目进行监管，包括但不限于财务、业务等方面。
3. 乙方应定期向甲方提供项目进展报告，及时报告项目风险和问题。
七、争议解决与法律适用1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
精选资料
可修改编辑
私募基金核心条款清单
投资方：
被投资方（公司）
投资总额
基于交易前资产估值所得的 万元，在交割之后，在完全稀释转
换的基础上投资方将一共拥有 %公司发行的股票。
资金用途 融资所获资金将被用于 。
证券形式
在本次融资过程中，投资方总共认购 优先股（可转换债券/普通
股）。
认购/购买价格 每股优先股（可转换债券/普通股） 元。
预计交割日 双方于 完成交割。
可选择性转换
优先股持有者有权随时将其持有的优先股转换成为公司普通股。（如每股优
先股转化为普通股的数量将按照优先股的认购价格除以当时有效的转化价
格[以下简称：“转换价格”]计算，初始转换价格为优先股的认购价格，并可
根据以下条款中的“转换价格调整”和“反稀释”条款调整。）
自动转换 公司股票在正规的证券交易市场被承销完成（“合格的首次公开发行”）时，
优先股将按照可适用转换价格自动转成普通股。
转换价格调整 (设定转换价格的方式，内容)
反稀释条款 棘轮条款或加权平均调整条款
业绩目标 公司应至 年净利润达到 。（或于 年完成IPO）
股息 优先股有权优先于其他各类型股份受偿股息以及清算份额，这些股息以及
精选资料
可修改编辑
清算份额应在转换后的基础上进行分配。
投票权
优先股享有投票权。每股优先股以按照可适用的转换价格转换后的普通股
享有相同数量投票权
董事会
公司的董事会组成应如下:
公司的董事会将由 名董事组成。
投资方委派的董事中至少有 名董事在董事会的委员会中被授职。
召开董事会所需的董事法定人数为 ，并且其中至少包括一名由投资
人任命的董事。
董事会的所有决定经由出席的董事的多数票通过。
投资方董事会代表 在公司首次公开发行日期之前，只要投资方在全面稀释和转换的基础上所持有的股份至少总共代表了公司已发行以及流通的股份的 %，投资
方有权向公司董事会委派 名董事以及委派 名监事。
优先购股/承股权 在IPO之前股份持有者尚未向其他股份或优先股（统称“股份”）的已有股东（统称“股东”）发出要约，则不得处分或向其他投资者或第三方转让其股份。
根据优先购股/承股权，其他股东有优先购买待售股份。
投资方的共同卖股权 在IPO之前，若股东想要处分或向任何第三方转让相当于 %的或更多的公司股份（在充分转换和稀释的基础上）（包括其他任何股东）时，除非对方是经许可的受让方，否则出让方必须至少提前 天通知投资方待售
股份数额以及交易条件，各投资方均有权按其股份所占比例依照这种交易
所定的条件和价格购买股份。
经许可的转让
投资方有权向任何附属机构(“许可的受让方”)转让其持有的全部或部分股
份，这些受让方自交易完成起成为股东协议书的一方。
精选资料
可修改编辑
拖带权
在IPO之前，若任何第三方提出要购买股份持有者的 %的公司股份或
更多公司已发行的股份（在充分转换和稀释的基础上）则这些股东有权要
求其他股东以相同价格和条件向该第三方出让相应比例的股份（1. 在以普
通股为等价物的前提下，每股售价超过 万元并且能以现金支付来介
绍认购；2. 除了针对所售股权的所有权外，这些股权持有者不需要为所出
售股权做出任何陈述或保证；3. 这些股权交易不违反任何法律法规）
强制购买/回购权 若公司在交割日 年后的日期之前没有完成首次公开发行或者（确定核心的人员）停止积极参与公司管理，则每个投资人都有权不受任何限制地要求公司回购其股份或要求（确定的核心股东）购买其股份，并将交易
价格确定为原先认购这类股份的价格加上相当于 %内部收益率
乘以投资方从出资到转让这段时间的投资所得溢价。
投资者许可权 在IPO之前，只要投资者持有至少公司已发行股份的 %（在充分转换和稀释的基础上）未经每个投资人(投资人总共持有不少于 %的公司股份)的许可，公司不得且股东不应允许公司承担以下任何事项： 1. 改变任何股份所附带的权利； 2. 改变公司及其附属企业或关联方（统称“集团公司”）的资本结构； 3. 改变任何集团公司的组织机构文件；
4. 改变任何集团公司的任何名称；
5. 停止任何集团公司经营，取消任何集团公司的任何实质性经营部分，
或者出售集团公司全部或实质上全部的财产；
6. 参与任何并购、分拆、合并或其他任何会导致集团公司控制权产生任
何变化的交易；
精选资料
可修改编辑
7. 与集团公司的任何债权人达成任何合作或安排，或向其委派任何接管
人员或管理人员；
8. 结束任何的集团公司，采取或允许任何可以导致集团公司结束的行为；
9. 通过首次公开发行以及发行可转换、可兑换或者用于取得任何集团公
司资产的证券等方式，发行新的股份、期权、公司债券或其他任何种
类的集团公司的证券，但这并不包括根据员工持股计划发行的期权和
股份；
10. 任命或解除任何集团公司的董事会主席、首席执行官或者非执行董事；
11. 与任何集团公司的股东、董事、管理人员、雇员或者这些股东、董事、
管理人员、雇员的关联人士进行任何（总价值或合计价值超过 万
元）的交易；
12. 员工持股计划的通过和修改；
13. 商业计划书的通过或修改；
14. 除非在商业计划书中明确规定：
A. 在任何集团公司的总价值或合计价值超过 万元的财产或某组财
产上设置的任何限制；
B. 对任何人的合计超过 万元的债务或义务作出任何担保或保证；
C. 借出或借入 万元以上；
D. 在一项或数项关联交易中处分、购买或同意处分、购买任何总共或合
计价值等于或超过 万元的财产或某组财产；
E. 设立包含资本支出或价值总计等于或超过 万元的合同户协议，或者
设立包含许可使用集团公司所拥有或被授权的知识产权的合同或协