(完整版)法规押题卷三(题目)

法规押题卷三（题目）

单选题

1.能够进行实时套利交易的基金是（a）。

AETF

BLOF

C保本基金

D伞形基金

2.下列关于基金的说法，正确的是（a）。

A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

B封闭式基金没有规模限制

C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

D开放式基金规模固定

3.保本基金的安全垫等于（a）。b

A价值底线超过投资组合现时净值的数额

B投资组合现时净值超过价值底线的数额

C投资组合中风险资产与保本资产的比例

D投资组合中现金资产与保本资产的比例

4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（c）。

A承销证券

B从事承担无限责任的投资

C买卖股指期货

D向基金管理人、基金托管人出资

5.ETF的特点不包括（b）。

A被动操作的指数型基金

B二级市场的交易无涨跌幅限制

C实物申购赎回

D一级市场与二级市场并存的交易制度

6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（a）。c

A基金托管人

B基金销售机构

C基金注册登记机构

D中国基金业协会

7.下列投资者视为合格投资者的是（a）。bⅠ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III、IV

8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（a）。c

A从严监控客户核心资料信息修改

B对现金支付进行控制和监控

C建立规模导向的反洗钱防控体系

D制定严格有效的开户流程

9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（d）。

A基金托管人

B证券交易所

C中央结算公司

D注册登记机构

10.以下不属于基金投资者义务的是（b）。

A承担基金亏损

B封闭式基金存续期间赎回基金份额

C缴纳基金认购款项及费用

D遵守基金合同

11.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（b）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令

B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

12.以下可以构成内幕信息的是（b）。c

A对证券价格影响明确的信息

B非公开的信息

C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息

D来源可靠的信息

13.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（b）。

A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

B基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

14.目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（d）。

AETF

BLOF

C封闭式基金

D货币市场基金

15.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（a）。

A投资管理

B销售服务

C信息传输

D资金归集

16.证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（b）等措施。a

A电话提示、警告

B罚款

C没收违法所得

D取消资格

17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（c）。

A部分延期赎回

B接受全额赎回

C立即暂停赎回

D连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款

18.基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（c）。d

A基金产品的可投资性

B基金投资的风险管理能力

C基金投资获取的利润

D细分市场具有足够的业务量

19.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（b）进行确认登记。

A持有基金份额

B持有基金份额及其变动情况

C申购基金份额

D申购行为

20.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（d）。

A不从事与投资人利益相冲突的业务

B不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

D在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先

21.与其他股票、债券相比，基金是一种（c）的投资品种。

A低风险、低收益

B低风险、高收益

C风险相对适中、收益相对稳健

D高风险、高收益

22.M基金欧管理公司新聘的某基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，M基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩，该行为违反了（c）职业道德要求。

A诚实守信

B客户至上

C忠诚尽责

D专业审慎

23.职业道德是与人们的（d）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

A经济行为

B文化行为

C政治行为

D职业行为

24.关于金融资产，以下表述错误的是（a）。

A金融资产具有较大的升值空间

B金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

25.不属于QDⅡ基金的禁止性行为的是（b）。

A购买不动产和房地产抵押按揭

B购买贵金属或代表贵金属的凭证

C购买实物商品

D借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%