《英语语篇：系统与结构》导读

《英语语篇：系统与结构》导读彭宣维本书原名English Text: System and Structure，由Amsterdam: Benjamins1992年出版，作者James. Martin系澳大利亚悉尼大学语言学系教授，系统功能语言学悉尼学派代表人物之一。

该书是在系统功能语言学经典理论的基础上发展而来的一部导论性著作。

作者声明，该书的目的是为语篇分析提供一个综合性的分析框架；其实，它对韩礼德的语言理论同时进行了修正和发展。

直言之，作者马丁以韩礼德和哈桑的语篇衔接理论为出发点，通过探讨语篇语义系统及其结构，来发展经典理论的语义层和语境层。

总起来看，本书对经典系统功能模式既有继承，也有发展。

继承有两点。

第一，语篇是一个社交语义单位；只是在这里作者明确区分了词汇语法和语篇语义，并说明两个层次是由语法隐喻来调节、并由元功能来组织的。

第二，词汇语法是语篇分析的基本要素，但其侧重点是语境的制约作用。

发展集中表现在三个方面。

第一，将语义三元功能和语义层的系统和结构关系有机地结合起来，将相关语义范畴具体化，并做了具体描写；第二，以语境为着眼点发展了衔接和连贯理论；第三，从社会符号学的角度发展了语境理论。

这是一部对系统功能语言学的发展具有里程碑意义的著作，也是该学派发展史上除韩礼德《系统功能语法导论》之外的又一集大成者。

下面将从两个方面来加以述评：第一，本书的基本内容和一些重要概念；第二，本书在系统功能语言学发展史上的地位及其特点与不足。

鉴于目前国内有关系统功能语言学的介绍性成果已经很多（如以下著述中的部分或全部内容：胡壮麟1983，1984，1986，1994a，1994b，1998；胡壮麟等1989；程琪龙1994；朱永生、严世清2001a；朱永生等2001b；张德禄、刘汝山2003等等），因此这里将以这些成果作为本文述评的“已知信息”，不再重复介绍有关基本概念。

文中括号内标注的页码，系相关内容在本书内的出处。

1．本书的基本内容以及一些重要概念这里拟介绍马丁发展的语篇系统和结构及其背后的语境系统，但重点是前者。

由于这主要是一部有关语篇语义学的著述，因此其重点就落到了语篇语义的系统和相关结构上。

具体包括四大系统：（一）由人际元功能组织的协商系统（Negotiation），（二）由语篇元功能组织的识别系统（Identification），（三）由逻辑元功能组织的连接系统（Conjunction），以及（四）由经验元功能组织的概念系统（Ideation）。

在体现过程中，相关语义系统实例化，从而生成语篇语义结构。

作者指出，结构有两种含义，一是由语法关系确立的句子结构，二是由衔接手段组织起来的非语法性的关系结构，即本书说的语篇语义结构。

我们拟着重介绍上述四类系统及其相关过程性结构关系。

1.1 有关语篇语义系统和结构的探讨这是第二章至第五章的主要目的，也是本书的重点。

1.1.1 协商性语篇语义系统及其相关语篇语义结构这是本书第二章的基本内容。

协商系统是由人际元功能组织而成的；其语义范畴是言语功能（Speech function），相应的词汇语法范畴是语气（Mood）。

马丁首先依据韩礼德（Halliday 1976, 1985a/1994）的思路，介绍了语气系统的两大次范畴，即直陈（Indicative）与祈使（Imperative），直陈又分申明（Declarative）和疑问（Interrogative）。

这两大次系统又生发出两组基本的对立关系：（一）信息（Information）对物品-服务（Goods and Services）（直陈对祈使）以及（二）给予（Giving）对索取（Demanding）（陈述对疑问）（见第31~32页）。

但马丁指出，这里没有从层次上区分语法和语义，事实上意义和语法是揉在一起的，界线不清楚。

作者申明，本书的目的，就是要从功能解释的角度划清两者的界线。

进而，作者以区分协商和言语功能（语义）与语气（语法）为前提，从语篇语义的角度，在众多研究成果的基础上——如系统功能语言学悉尼学派（Martin 1985a; Ventola 1987; Hasan forthcoming）、诺丁汉学派（Sinclair & Coulthard 1975; Berry 1981; Coulthard & Montgomery 1981）以及卡的夫学派（Fawcett et al 1988）、以及其他学科，如语用学（Levinson 1983: 284~370）和民族方法学（Schegloff & Sacks 1973）等，发展了话语推进中有关话轮转换的语义系统和语义结构理论（第36~90页），大大丰富了经典系统功能语法的人际功能理论。

1.1.2 识别性语篇语义范畴及其相关语篇语义结构这是本书第三章的基本内容。

识别是由语篇元功能组织的，因为它与信息的已知性有关；其核心范畴是参与者在话语发展过程中的照应（Reference）。

作者从儿童如何学习和使用照应这一议题入手，分析使用中出现的问题（这显然与Bernstein于1971年提出的局限语码理论有关）；然后对参与者照应这一概念的意义和来源（第95页）、这一概念在本书中的不同（第95页）以及在某些语言中的表现形式（第96~97页）做了扼要说明。

有了上述准备，作者就话语中的参与者识别问题，主要从三个方面给予了讨论：（一）英语中的参与者识别系统（第98~129页），（二）语篇语义和名词词组之间的被体现和体现关系（第129~140页），以及（三）英语中参与者识别成分在语篇中是如何形成序列结构——照应链（Reference chain）的（第140~153页）。

这里要特别提到一组与指称性（Phoricity）有关的概念：内指（Endophora）、外指（Exophora）、回指（Anaphora）、下指（Cataphora）、独指（Homophora）、重指（Esphora）、以及照应链。

首先是内指与外指。

在语篇过程中，如果某处需要表达一个指称对象，而前文又还没有出现相关名词词组，而是直接指向情景中的某个特定参与者，那么该成分就是外指，或称情景外指，如第93页上[3:1]中第一次出现的I就是；与此相对，如果相关指称成分能够在篇内找到相应的、由名词词组表达的参与者，那么该指称成分所发挥的功能，就是语篇内指，如第122页[3:50]就是。

其次是篇内回指和下指。

如果语篇内某处初次出现一个名词词组（如a/the tiger）或其他相关内容，随后使用的相关代词（it）就属于篇内回指。

相反，如果先出现指称成分，然后才出现一个被指称的名词词组或相关内容，那么这个指称成分就是篇内下指，如第123页[3:55]中的指称成分this与you can’t trust them这一事实之间的关系就是。

篇内下指还包括重指：前后两个相关名词词组核心部分不变，只是前面的指别性成分从不定变成有定，如第123页[3:53]中的some people与[3:54]中的the people。

可见，回指和下指跟指称成分出现的先后循序有关。

还有一种指称情况，即独指：特定共同体内部共知的一类或唯一的个体，这是一个与文化语境有关的概念，相关成分通常带定冠词，如第122页第6~11行右边一列中的各个实例。

有关指称系统，见第124页图3.10。

弄清了指称性，对于照应链就容易理解了：语篇推进过程中，在相关名词词组和相关指称成分之间形成的相互照应关系，就是照应链。

照应链在发展过程中可分可合，具体实例分析见第146~155页。

1.1.3 连接与连续性语篇语义系统及其相关语篇语义结构这是本书第四章的基本内容。

连接和连续性是由逻辑元功能组织的，其基本目的是探讨英语语篇内的逻辑语义关系，前提是语篇是一个动态过程，相对完整的句子以逻辑语义关系向前推进，出发点是韩礼德有关复句内部小句间的逻辑关系。

为此，作者首先通过实例分析对此加以说明，然后指明这些关系属于语篇语义而不是词汇语法性质的（第163页），进而阐明逻辑语义关系在语篇连贯中的适用性，在作者自己早先尝试（Martin 1983a）的基础上，对语篇内的逻辑语义关系做了进一步的系统阐述（第179页），包括内在和外在以及显性和隐性关系。

据此，作者分别从外在和内在关系两个方面，通过实例分析，全面阐述了时间、添加、对比和结果四大连接系统（第184~230页；对比Halliday 1994a:220或215~273），然后扼要概述了连续性系统（第230~234页），进而说明经由这些系统在语篇过程中生成的相关结构，最后做了具体实例分析（第234~249页）。

尤其重要的是，作者随后阐述了采用成分关系法和主从关系法进行语篇分析的局限。

具体而言，前者是韩礼德（Halliday 1982）通过类比的方式说明语篇如何与小句相似而提出来的；但成分分析法只允许一个成分具有一个功能，而不是一个以上；但在语篇过程中，一个成分往往同时发挥一个以上的功能，这便从理论上说明了成分分析法（或者说用分析小句的方法类比性地分析语篇）的局限（第249~251页）。

主从关系法是修辞结构理论（RST）所采用的分析方法，其核心思想是核心—从属关系；但这一思想存在诸多弊端，如（一）无法提供一套社会符号标准来区分核心和从属范畴，（二）对于那些从属性单位，如果彼此具有同等地位，就无法加以明确标示，（三）对于上述成分分析法所面临的问题，该理论宣称连接关系在语篇内可以缩减为一个单一的连接链，从而忽视了连接链的分合现象，这一点与成分分析法存在同样的问题；（四）由于语篇是一个由“篇位”次第构成的序列性过程，采用该方法就无法解释语篇结尾处出现总结性语义单位的问题，因为该理论的分析方法所描述的只能是先总后分。

如此等等。

据此，修辞结构理论进行语篇分析就不及连接关系法更为合理（第251~264页）。

综观全章，我们认为这里有三个方面的思想值得强调。

第一，本章立论的一个基本思想是语法隐喻（主要是书面语篇）；认识到这一点，对于处理从小句成分到语篇内相关及物性成分之间的关系，具有本体论意义，因为在极端的一致性体现和极端的隐喻性体现之间，不仅存在过渡性，还会改变词汇语法的编码方式，影响语言的语法化，从而左右语篇过程中及物性过程之间连接关系的性质和识别方式。

第二点是本书有关连接范畴的划分方法。

在早，韩礼德将复句内的逻辑语义关系划分为两个大类：扩展和投射，而扩展包括详述、延伸和增强三个次范畴。

马丁则重新归纳为四大次范畴。

在这里，他将韩礼德提出的详述融入对比中，将增强关系中的方式划入结果的范围。

第三点就是将韩礼德提出的复句内两小句之间的逻辑语义关系加以重新归纳，作为语篇连贯的理论依据，这是对经典系统功能语法的发展，因为当韩礼德和哈桑（Halliday & Hasan 1976）最初讨论英语的衔接时，并没有对语篇连贯进行系统阐述；而马丁将连接从一个衔接概念，作为语篇连贯的核心范畴之一加以发展，则是一个创举，从而说明：连接不仅是语篇过程中相临过程之间的逻辑语义关系，更是制约语篇宏观推进的重要组织手段。