期货基础及法律法规试题及答案
期货基础试题及答案
期货基础试题及答案一、单选题1. 期货合约的标准化是指：A. 合约的条款都是固定的B. 合约的条款可以随意更改C. 合约的条款由买卖双方协商确定D. 合约的条款由交易所规定答案：D2. 期货交易中的保证金的主要用途是：A. 作为交易费用B. 作为合约履行的保证C. 作为合约的购买价格D. 作为合约的卖出价格答案：B3. 期货合约到期时，如果持有者没有平仓，那么他们将：A. 必须进行实物交割B. 必须进行现金结算C. 可以继续持有合约D. 可以自由选择交割或平仓答案：A4. 下列哪个不是期货合约的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 交易双方面对面交易D. 交易所集中交易答案：C5. 期货市场的主要功能不包括：A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 直接购买商品答案：D二、多选题6. 期货交易的参与者包括：A. 套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 消费者答案：A, B, C7. 下列哪些因素可能影响期货价格？A. 供需关系B. 利率水平C. 政治事件D. 市场情绪答案：A, B, C, D8. 期货合约的交割方式包括：A. 现金交割B. 实物交割C. 信用交割D. 期货转现货答案：A, B9. 期货交易中的风险管理工具包括：A. 止损单B. 限价单C. 期权D. 期货合约答案：A, B, C10. 下列哪些属于期货交易的基本规则？A. 保证金制度B. 每日结算制度C. 强制平仓制度D. 无限制交易制度答案：A, B, C三、判断题11. 期货合约的买卖双方在合约到期前必须平仓。
（错误）12. 期货交易可以进行杠杆操作，这意味着投资者可以用较少的资金控制较大的交易头寸。
（正确）13. 期货交易的保证金比例是固定的，不会随着市场波动而变化。
（错误）14. 期货合约的交割日期是合约到期日当天。
（错误）15. 期货交易中，套期保值者的主要目的是通过期货合约来锁定成本或收益。
（正确）四、简答题16. 简述期货交易与现货交易的区别。
期货基础知识考试测试题答案
期货基础知识考试测试题答案一、选择题（每题3分，共30分）1. 以下哪项不是期货市场的四大基本功能？A. 价格发现B. 风险规避C. 投资理财D. 资金结算答案：C2. 以下哪个不是我国四大期货交易所？A. 上海期货交易所B. 郑州商品交易所C. 大连商品交易所D. 广州期货交易所答案：D3. 以下哪个期货品种属于农产品期货？A. 棉花B. 焦炭C. 黄金答案：A4. 以下哪个不是期货合约的要素？A. 交割日期B. 合约价值C. 合约数量D. 合约价格答案：B5. 以下哪个不是期货市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险答案：D6. 以下哪个是期货市场的杠杆效应？A. 以小博大B. 价格波动C. 风险规避D. 投资回报7. 以下哪个不是期货交易的基本原则？A. 公平、公正、公开B. 实物交割C. 保证金交易D. 风险可控答案：B8. 以下哪个不是期货市场的参与者？A. 生产商B. 经纪商C. 投资者D. 政府部门答案：D9. 以下哪个是期货市场的结算方式？A. 现金结算B. 实物交割C. 信用结算D. 汇率结算答案：B10. 以下哪个不是期货市场的监管机构？A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案：D二、判断题（每题3分，共30分）1. 期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
（错误）2. 期货市场的价格波动较大，因此风险较高。
（正确）3. 期货市场的保证金制度可以降低交易者的风险。
（正确）4. 期货市场的杠杆效应可以提高投资者的收益。
（正确）5. 期货市场的交易双方在合约到期时可以选择实物交割或平仓。
（正确）6. 期货市场的监管机构包括中国证监会、中国期货业协会等。
（正确）7. 期货市场的交易者可以是个人投资者、机构投资者等。
（正确）8. 期货市场的交易实行T+0制度，即当日买入的合约可以在当日卖出。
（正确）9. 期货市场的结算方式包括现金结算、实物交割等。
2024年期货交易基础知识试题及答案
2024年期货交易基础知识试题及答案一、选择题1. 以下哪项是期货交易的基本特征？A. 实物交割B. 标准化合约C. 信用交易D. 股票交易答案：B. 标准化合约2. 期货交易的交割方式一般为？A. 实物交割B. 现金交割C. 股票交割D. 汇率交割答案：A. 实物交割3. 期货交易中，买卖双方的权利和义务是否对等？A. 是B. 否C. 视合约而定D. 无法确定答案：B. 否二、判断题1. 期货交易是一种零和游戏。
答案：错误2. 期货交易的交割月份通常与合约到期月份相同。
答案：正确3. 期货交易中，投资者可以通过杠杆效应来增加投资收益。
答案：正确三、简答题1. 请简述期货交易的基本流程。
答案：期货交易的基本流程包括：开仓、持仓、平仓和交割。
开仓是指投资者通过买入或卖出期货合约来建立头寸；持仓是指投资者持有合约等待价格变动以获得利润；平仓是指投资者通过买入或卖出合约来关闭已建立的头寸；交割是指合约到期时，投资者按照合约规定进行实物或现金的交付。
2. 请解释什么是期货合约的杠杆效应。
答案：期货合约的杠杆效应是指投资者通过支付一定比例的保证金，获得超出其实际资金的合约买卖权力。
这种杠杆效应使得投资者能够以较小的资金进行大额的交易，从而增加了投资收益的可能性，但也带来了更高的风险。
四、案例分析题1. 投资者小王购买了一份黄金期货合约，合约到期时黄金价格下跌。
请问小王应该如何处理这笔交易？答案：小王可以根据市场情况选择平仓或实物交割。
如果黄金价格下跌，小王可以选择平仓，即以当前市场价格卖出黄金期货合约，从而避免进一步亏损。
如果小王认为黄金价格将反弹，可以选择持有合约等待价格上涨后再平仓。
如果小王选择实物交割，则需要按照合约规定交付黄金。
---请注意，以上答案仅为示例，实际答案可能会有所不同。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共30题）1、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。
乙期货交A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C4、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C5、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A.1／3B.2／3C.1／4D.1／2【答案】 B6、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】 A7、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A8、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】 D9、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。
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期货法律法规--过关冲刺题及答案解析(二)
来源：学人社区（www.chinanet2000.com） 模考大联盟（ks.chinanet2000.com）
一、单项选择题(本题共60个小题，每题O．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．在我国设立期货交易所，由()审批。 A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会 D．国务院期货监督管理机构 2．期货交易所的管理办法由()制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院 D．国务院期货监督管理机构 3．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是()。 A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年 C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年
4．期货公司是依照()和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》． C．《中华人民共和国合伙企业法》 D．《中华人民共和国外商投资法》 5．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近()内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 6．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是()。 A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
7．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。 A．20日 B．30日 C．2个月 D．3个月 8．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A．该客户 B．期货交易所 C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带 9．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应()。
A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 10．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是()。 A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门 D．国务院期货监督管理机构 11．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国务院财政部门 12．制定《期货交易所管理办法》的法律依据是()。 A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》 13．期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是()。 A．监管会员及客户 B．指定交割仓库 C．指定期货保证金存管银行 D．调整期货交易所收取的保证金标准 14．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。 A．3日 B．5日 C．10日 D．30日 15．期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。 A．变更交易所名称* B．期货交易所分立 C．股东大会决定解散期货交易所 D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 16．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。 A．5 B．10 C．15 D．30 17．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分 18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。 A．3 B．5 C．7 D．15 19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()
A．30％；30％ B．30％；50％ C．50％：30％ D．50％；50％ 20．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。()
A．3％：3％ B．3％；5％ C．5％；3％ D．5％；5％ 21．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A．15日 B．30日 C．60日 D．90日 22．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
A．5 B．10 C．15 D．20 23．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A．3％ B．5％ C．7％ D．15％ 24．下列选项中属于期货从业人员的是()。 A．期货公司的打字员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 25．()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货从业人员所在的期货公司 26．()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A．中国证监会 B．期货业协会 C．工商行政管理部门 D．期货交易所 27．()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会 28．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。 A．专科 B．本科 C．硕士 D．博士 29．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。
A．1 B．2 C．3 D．5 30．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3 B．5 C．7 D．10 31．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A．1 B．2 C．3 D．5 32．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A．30日 B．60日 C．3个月 D．6个月 33．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．15 B．30 C．45 D．60 34．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。 A．1 B．2 C．3 D．5 35．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．半年 B．1年 C．2年 D．3年 36．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3 B．5 C．7 D．15 37．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万 B．5万 C．10万 D．15万 38．证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年 39．期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
A．1 B．2 C．3 D．5