2011 9月 证券交易考前绝密押题三(一共四套都做完保过)-有答案版

交易3 一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。 A、股权分置改革后的股份 B、 未经股改的股份 C、 流通股份 D、非流通股份 答案： C 189 2，根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。 A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿 答案： B 9 3，证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。 A、证券公司 B、商业银行 C、中国结算公司上海分公司和深训分公司 D、中国结算公司境外B股结算会员 答案： C 27 4，根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。 A、人民币10亿元B、人民币8亿元C、人民币5亿元D、人民币2亿元 答案： C 189 5，根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B、没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上30万以下的罚款 C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D、没有违法所得或者违法所得不足30万的、处以30万以上300万以下的罚款 答案： D 212 6，在深训证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至（ ）、 A、 70% ，14:57 B、 80% ，14:57 C、 70 %，15:00 D、80 %，15:00 答案： B 70 7，证券交易所的职能不包括（）。 A、 接受上市申请、安排证券上市 B、 组织、监督证券交易 C、 设立证券登记结算机构 D、 为他人提供担保 答案： D 10 8，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A、高效性B、 效率性C、 有效性D、 经济性 答案： D 160 9，（）用于客户融资融券交易的证券结算。 A、信用交易证券交收账户 B、 融券专用证券账户 C、 客户信用证券账户 D、 客户信用交易担保证券账户 答案： A 255 10，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（ ）。 A、 10% B、 12%C、5%D、6% 答案： C 190 11，从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人氏币。 A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元 答案： B 198 12，证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。 A、5%B、 10% C、 15% D、20% 答案： C 219 13，深训证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。 A、1年B、9个月C、6个月D、3个月 答案： D 177 14，在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。 A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由 不同人员负责 B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、 自营库存变动的控制 C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕 D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理 答案： C 203 15，下列（ ）属于内幕交易行为。 A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易 C、发行人在招股说明书中做虚假称述 D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 答案： B 207,209 16，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上。 A、2年B、6个月C、1年D、3年 答案： B 251 17，证券交易所会员代表应由（）担任。 A、高级管理人员B、保荐人C、独立董事D、任何人 答案： A 16 18，证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。 A、“集合资产管理计划名称” B、“证券公司名称卞殊”托管机构名称-集合资产管理计划名称” C、“证券公司名称称-集合资产管理计划名称” D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称 ” 答案： B 220 19，按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。 A、中国结算公司 B、 中国证监会派出机构 C、 中国证监会 D、证券交易所 答案： A 153-154 20，关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B、指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C、为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 D、同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务 答案： D 229-230 21，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 A.同一性B、真实性C、一致性D、合法性 答案： D 26 22，柜台交易的转让价格一般由（）报出。 A、开设柜台的金融机构B、投资者C、证券交易所D、证券登记结算机构 答案： A 11 23，关于证券账户，下述说法错误的是（）。 A.证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证 B、开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 C、中国结算公司对证券账户实施统一管理 D、投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深训分公司负责开立 答案： D 25 24，在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。 A、客户关系建立B、 目标市场选择C、 客户促成D、产品销售 答案： A 129 25，定向资产管理合同一般不包括（）。 A、承诺客户最低收益 B、客户资产的种类和数额 C、投资范围、投资限制和投资比例 D、投资目标和管理期限 答案： A 226 26，证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。 A.波动性B、风险度C、有效性D、稳定性 答案： B 14 27，证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A、3日B、5日C、10日D、15日 答案： C 273 28，按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深训证券账户。 A、交易场所B、账户用途C、开户机构D、交易时间 答案： A 25 29，在深训证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。 A、同意B、反对C、弃权D、议案一 答案： A 171 30，下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。 A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金 C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因 答案： D 90-91 31，证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。 A、申请书B、设立的批准文件C、身份证D、经营证券业务许可证 答案： C 16 32，下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。 A、严格执行经纪业务操作规程 B、证券营业部的信息系统建设和管理 C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练 答案： A 147-148 33，证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（ ）。 A、 暂停上市B、终止上市C、 恢复上市D、对其实施停牌 答案： B 70 34，证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A、托管银行B、客户C、 交易所D、证券公司 答案： B 226 35，目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。 A、证券交易所B、 证监会派出机构C、 证券业协会D、中国结算公司 答案： B 143 36，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。 A、 自营业务部门B、 投资决策机构C、董事会D、理事会 答案： C 201 37，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A、10个工作日内 B、 5个工作日内 C、 15个工作日内 D、 20个工作日内 答案： B 244 38，集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、2个月B、1个月C、3个月D、半年 答案： C 240 39，证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。 A、20万元B、10万元C、5万元D、1万元 答案： B 218 40，新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。 A、 此类申购无效B、 第一笔申购C、 最后一笔申购D、 累计申购之和 答案： B 162 41，卞列不属于证券经纪商义务的是（）。 A、坚持为客户保密制度 B、 忠实办理受托业务 C、 如实记录客户资金和证券的变化 D、 接受客户的全权委托 答案： D 92 42，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。 A、客户信誉良好，无重大违约记录 B、 在申请开展融资融券业务的证券公司所属 营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 C、证券公司的股东、关联人 D、客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力 答案： C 257 43，深训证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。 A、3 B、2 C、4 D、1 答案： A 177 44，投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。 A、反对 B、表决议案二 C、所投表决票数 D、表决申报撤 答案： B 170 45，证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A、交易 B、结算 C、交收 D、清算 答案： C 24 46，新股网上发行就是利用（ ）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 A.证券公司 B、证券交易所 C、证监会 D、证券业协会 答案： B 159