证券法律法规考前预测押题卷03
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识考前押题
2023年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题三（共10套）一. 单项选择题01: 下列选项不是国际证监会公布旳证券监管旳三个目旳之一旳是（）。
A:保证证券市场旳公平、效率和透明B:减少系统性风险C:减少非系统性风险C:保护投资者02: 证券旳基本功能不包括（）。
A:筹资一投资功能B:规避风险功能C:资本配置功能C:定价功能03: 有关债券发行主体论述不对旳旳是（）。
A:政府债券旳发行主体是政府B:企业债券旳发行主体是股份企业C:凭证式债券旳发行主体是非股份制企业C:金融债券旳发行主体是银行或非银行旳金融机构04: 截至2023年年终, 分别有（）家内地证券企业、4家内地基金企业获准在香港设置分支机构。
A:5B:8C:12C:1505: 按照计息方式旳不一样, 附息债券还可细分为（）。
A:固定利率债券和浮动利率债券B:缓息债券和即期债券C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券C:息票累积债券和息票非累积债券06: 证券企业申请简介业务资格, 申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定原则。
A:3B:6C:9C:1208: “熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行旳、约定在一定期限内还本付息旳、以人民币计价旳债券。
A:本以外旳亚洲市场B:中国境内C:亚洲市场C:全球09: 股指期货合约旳涨跌停板幅度为上一交易日结算价旳（）。
A:±5％B:±10％C:±20％C:±50％10: 世界上第一种股票交易所于1623年在（）成立。
A:英国旳伦敦B:美国旳纽约C:美国旳华盛顿C:荷兰旳阿姆斯特丹11: （）是证券发行中最常见、最基本旳发行方式, 适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市旳发行人。
A:公募发行B:私募发行C:直接发行C:间接发行12: 证券企业应当按上一年营业费用总额旳（）计算营运风险旳风险准备。
A:5％B:10％C:15％C:20％13: 按（）分类, 有价证券可分为上市证券与非上市证券。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C2、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B3、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。
A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司4、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D5、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C6、财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④7、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C8、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 附答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、基金财产独立性表现在（）。
A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴2、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门3、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体5、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金6、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。
A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的2、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的3、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明4、基金的运作方式，说法错误的是（）。
A.开放式基金，基金份额总额是固定的B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式5、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法6、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务7、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题试卷及详解(附答案)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题试卷及详解一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司有一般违法行为C．公司最近两年连续亏损D．公司会计报表数据出现差错【答案】A【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
2.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失【答案】D【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
3.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。
A.行政拘留B.撤销基金从业资格C．严重警告D．市场禁入【答案】B【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
证券市场基本法律法规押题卷
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题卷（一）1、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书「答案」B「解析」对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。
2、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）下的罚款。
A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下「答案」B「解析」违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，并对虚报注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。
3、证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A.1B.3C.4D.5「答案」D「解析」证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
4、根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.0.05B.0.08C.0.1D.0.07「答案」B「解析」证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；(3)流动性覆盖率不得低于100%；(4)净稳定资金率不得低于100%5、下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。
A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见C.合规检查包括例行检査与突击检查D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査「答案」C「解析」本题考查证券公司合规负责人的具体职责。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A.2B.3C.5D.102、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。
A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人4、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。
A.监事会共5名监事，其中2名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本5、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。
A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%6、上市公司信息披露应遵循（ ）原则。
A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时7、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8B.7C.6D.58、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力9、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷 附答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.6D.102、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。
A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件3、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
[2015年6月证券真题]A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③5、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。
A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金6、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。
下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。
A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券7、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。
A.3B.5C.6D.108、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产9、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。
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证券法律法规考前预测押题卷03第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发盘的货币市场B、企业过于依赖银行的间接融资C、企业过于依赖直接融资D、混业经营正确答案：B【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。
第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。
A、竞价B、议价C、竞标D、叫价正确答案：A【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。
第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。
A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%正确答案：B【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。
A、外资持股B、人民币普通股C、B股D、境外上市外资股正确答案：A【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。
第5题、政府发行的证券品种一般为()。
A、债券B、股票C、基金D、互换正确答案：A【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。
第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。
A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、衍生证券投资基金正确答案：B【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15，5B、20，10C、20，5D、10，2正确答案：C【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。
A、1 年B、2 年C、3 年D、4 年正确答案：B【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事B、董事长C、监事D、总经理正确答案：A【专家解析】证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由独立董事担任召集人。
法律法规性问题。
第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议B、投资风险通知协议C、有限责任协议D、收益与风险共担协议正确答案：A【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案：A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
第12题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。
A、行政B、法律C、自律D、经济正确答案：C【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
第13题、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事会秘书B、总经理秘书C、股东大会D、财务负责人正确答案：A【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。
创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第14题、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。
A、提供虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场正确答案：A【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
第15题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。
A、5 个B、10 个C、15 个D、20 个正确答案：B【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第16题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。
A、2年B、3年C、4年D、5年正确答案：B【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第17题、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A、欧式期权B、美式期权C、认沽权D、认购权正确答案：C【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。
第18题、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
A、非累积优先股B、累积优先股C、参与优先股D、非参与优先股正确答案：A【专家解析】这是非累积优先股的定义。
第19题、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行正确答案：B【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第20题、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
A、网上B、网下C、内部D、外部正确答案：B【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
第21题、我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、[5%]B、[10%]C、[30%]D、[50%]正确答案：A【专家解析】考察内幕交易的行为主体。
第22题、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。
A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
第23题、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。
A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务正确答案：D【专家解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”.第24题、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A、10日B、15日C、20日D、30日正确答案：C【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
第25题、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A、低于B、等于C、高于D、大于正确答案：A【专家解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
第26题、扬基债券所吸收的主要是()。
A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金正确答案：A【专家解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。
第27题、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A、金融管理秩序和客户的合法权益B、复杂客体C、自然人和单位D、特殊客体正确答案：A【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。
第28题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部B、证券公司总部C、证券交易所营业部D、证券交易所总部正确答案：A【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第29题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部B、证券公司总部C、证券交易所营业部D、证券交易所总部正确答案：A【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第30题、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。
A、非系统性风险B、市场风险C、系统性风险D、非市场风险正确答案：C【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
第31题、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用C、证券公司借用客户资金并在3O日内还清D、客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：C【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
第32题、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。
A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金正确答案：C【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。