法律法规符合性评审程序

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法律法规识别及评价控制程序

“适用的法律法规及其他要求清单”和法律法规文件，按照受控文件管理，执行《文件和资料控制程序》。
4.5售后服务部每年组织1次现行有效的法律、法规、标准和其他要求的培训。
4.6售后服务部结合内审，对售后服务管理体系管理活动与法律、法规、标准和其他要求的符合性及法律法规收集、识别情况进行检查。
5.引用文件
《文件和资料控制程序》。
6.记录
适用的法律法规及其他要求清单。
e.标准：国家和地方颁布的商品售后服务方面的标准；
f.其他：各级政府有关商品售后服务方面的决定、命令，上级主管单位的有关要求，其他相关方的要求。
4.2获取途径
售后服务部收集和获取售后服务管理体系法律、法规、标准和其他要求，可通过网站和政府主管部门、报刊杂志等各种渠道。
4.3确认适用性
4.3.1售后服务部建立售后服务管理体系管理相关的“适用的法律法规及其他要求清单”，报管理者代表确认其适用性。
b.行政法规：国务院制定、颁政府所在地的市、国务院批准的较大的市人大制定、颁布的商品售后服务方面的地方性法规；
d.规章：国务院各部、委、局及省人民政府，省人民政府所在地的市、国务院批准的较大的市人民政府制定、颁布的商品售后服务方面的规章；
适用于与售后服务管理体系管理相关的法律、法规、标准和其他要求的获取、识别、确认和传达工作的控制。
3.职责
售后服务部是售后服务管理体系相关法律法规标准和其他要求获取和识别的归口管理部门
4.工作程序
4.1识别和获取的与商品售后服务相关的法律、法规、标准及其他要求的内容包括：
a.法律：全国人大及其常委会制定、颁布的商品售后服务方面的法律；
4.3.2当现行的法律、法规、标准和其他要求更新时，售后服务部应在“适用的法规及其他要求清单”中及时增减或调整，并重新报管理者代表确认。

2023年法律法规符合性评价报告(含法律法规清单)

XX包装制品有限公司2024年度安全生产法律法规符合性评价报告编制：年月日审核: 年月日批准: 年月日2024年度安全生产法律法规符合性评价报告一、评价目的法律法规与管理制度符合性评价是一项系统、全面、深入的评价活动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。

遵守安全生产法律法规是企业生存和发展的前提，遵守各项安全规章制度是企业确保正常生产的基本保障。

为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范生产作业行为，完善公司安全生产管理，从而满足法律法规相关条款的要求，做到依法生产、规范管理、达标排放。

二、评价范围及依据本次法律法规符合性评价范围包括公司安全办公室、生产部、后勤部等所有部门，对我公司各部门、生产车间运行及管理情况进行全面评价。

主要对已建项目、在建项目和计划建设项目依法建设情况和运行过程进行评价。

本次评价依据为公开辨识更新、替换后的法律、法规、标准、规范和其它要求。

三、评价小组组成为了能够达到评价的最终目的，保证符合性评价工作能够顺利开展，公司组建法律、法规符合性评价小组。

小组组成人员如下：组长：副组长：成员：四、符合性法律法规辨识和获取为贯彻落实国家及地方安全生产法律法规、标准及规章制度，保障安全生产管理工作的常态化、规范化，我公司定期对新颁布的法律法规、标准及规章制度进行收集和辨识，建立相应的数据库，并及时予以更新。

五、评价时间：自2024年月日至2024年月日，共计5天。

六、评价过程评价组共对与公司安全生产管理活动相关11部法律，11部行政法规，72部部门规章，12部地方法规文件，125部标准规范进行辨识评价，本次评价出的相关法律法规及标准文件全部都是现行有效的，其涉及的内容，基本覆盖到公司环保管理的各个方面。

合规义务及合规性评价控制程序

2. 适用范围
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。

知识产权合规性评价控制程序

文件制修订记录1.0目的对本公司的法律法规及合规性进行定期评价，以确保公司对适用法律法规和其他要求的遵守和执行的符合性。

2.0适用范围本程序适用于对公司相关部门遵守法律法规及其他要求的符合性进行评价。

3.0职责3.1部门一（知识产权管理部门）1)负责法律、法规及其他要求的获取、适用性确认；2)负责列出相关法律法规清单，即《法律法规及其他要求一览表》；3)负责组织各部门负责人参加合规性评价；3.2其他各部门各部门负责将收集到的适用法律、法规及其他要求提交到部门一（知识产权管理部门）；并配合部门一（知识产权管理部门）工作。

4.0管理程序4.1法律法规的范围1) 国家颁布的有关知识产权法律法规；2) 涉及知识产权的相关法律；3) 我国签订的国际条约；4) 各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法律法规政策；5) 其他相关方所提出的要求。

4.2获取渠道与频次1) 国家的法律、法规及其它要求从相关机构的官方网站、出版的书籍上获取，国家标准从国家标准出版社获取；2) 与本地知识产权局建立联系，以获取最新的知识产权法律法规；3) 每年进行一次法律、法规及其他要求的获取工作，更新法律法规。

4.3适用性确认4.3.1适用性确认由部门一（知识产权管理部门）进行，确认的根据为：1) 与组织的知识产权因素有关的；2) 必须是法律法规的最新有效版本。

4.3.2经确认适合于组织的知识产权法律、法规及其它要求的，要填写《法律法规及其他要求一览表》。

4.4法律、法规及其它要求的传达4.4.1法律、法规及其它要求，由部门一（知识产权管理部门）进行编号，收发工作按《文件控制程序》执行。

4.4.2各部门要组织学习知识产权法律、法规，并在体系运行中严格遵守；4.5根据组织需要，一般每年进行一次合规性评价。

当相关法律法规或其他要求发生变化，则不应受时间限制，应增加评价次数，以便及时对组织遵守法律法规和其他要求的情况进行评价。

4.6合规性评价一般以会议形式集中进行，会议由总经理主持，或由总经理授权的代理人主持，相关部门负责人参加,评价结果应及时向总经理报告。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。

2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。

3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。

3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。

4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。

4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。

4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。

4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。

4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。

4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。

4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。

4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。

4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。

4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。

5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。

(完整版)如何开展合规性评价

第六步：
•收集相关法律法规
•汇总结果
•分类/ •汇总
•培训
•开展评价 •确认条款
• 评价小组对上报的评价情况进行汇总；
• 对合理性、客观性进行评价；
• 形成正式的评价记录；
•对不满足法律法规的事项进行汇总，提出初步建议后上报相关领导，作为下步体系优化的重要依据。
诺恒管理
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目录
• 总论 • 合规性评价的步骤与方法 • 合规性评价关键事宜说明
诺恒管理
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OHSAS18001：2007 在合规性评价方面的要求
4.5.2 合规性评价
4.5.2.1 为与遵守法规的承诺相一致(见4.2c)，组织应建立、实施并保持一个或多个程序以定期评价适用法律法规要求(见 4.3.2)的符合性。
组织应保留定期评价结果的记录。注：定期评价的频次随不同的法律法规要求而变化。 4.5.2.2 组织应评价其适用的其它要求(见 4.3.2)的符合性，组织可以与上述4.5.2.1 条款的法规符合性评价结合在一起评价，也可以为此建立单独的程序。组织应保留定期评价结果的记录。注：定期评价的频次随组织应遵守的其他要求的不同而变化。
所有要求
相关支持文件与资料
标准原文
公司成立了EHS委员会，负责安全及职业卫生工作；制订了系统的管理文件，例如《特种设备管理流程》、《厂内机动车辆安全管理细则》、《EHS环境监测管理流程》、《用工管理流程》、《女职工劳动保护要求》、《个人防护用品管理程序》、《化学危险品管理流程》等。
法律法规与其他要求 4.3.2
诺恒管理
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如果不进行合规性评价可能有什么样的后果？
• 不知道我们要遵守哪些法律法规？

法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审记录[大全五篇]

法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审记录[大全五篇]第一篇：法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审记录法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审记录部门：安全生产委员会管理评审主持人 ** 评审地点会议室评审时间 20**年 6 月 5 日记录人 ** 参加评审的部门及人员: 设备科、财务科、设备科、综合管理办公室安全生产法律法规评审的内容记录：对我公司安全生产法律法规的适应性进行了评审，包括以下安全生产法律法规：《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国公司产资源法》、《中华人民共和国安全生产法》《安全生产许可证条例》、《工伤保险条例》、《特种设备安全监察条例》。

第二篇：法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审计划表法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审计划表评审内容安全生产、职业卫生及环保法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、应急预案评审目的检验我公司运行过程中的安全生产、职业卫生及环保法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、应急预案的适应性主持人要求参加人员安全工程部全体管理人员、行政部经理、物资主管会议时间 2017 年 11 月 6 日上午 9 点会议地点 ****办公楼三楼会议室评审准备工作要求：1、各级管理人员准备会议记录本，将各自管辖区域安全生产工作安排妥当；2、安全工程部准备好会议签到表、管理评审表及相关计划表；3、公司安全管理人员组织学习《安全生产法律法规与管理制度》；4、各级管理人员对安全生产、职业卫生及环保法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、应急预案需求与建议进行发言；5、安全管理人员负责做好会议记录并进行整理，形成评审报告。

编制人：****年**月**日审核人：****年**月**日批准人：****年**月**日第三篇：安全规章制度安全操作规程评审与修订记录安全规章制度、安全操作规程评审与修订记录评审内容评审时间主持人评审标准评审项目符合性可操作性其他评审结论评审人员（签字）部门签字部门签字审批意见第四篇：安全生产规章制度安全操作规程评审和修订记录公司名称文件评审和修订记录本次评审性质：□评审□ 修订文件□废止文件文件名称：文件编号：版本：文件生效（废止）日期：****年**月**日文件评审日期：****年**月**日评审参加人员签名见《文件评审和修订会议签到表》。

法律、法规、标准规范识别、获取、评审、更新管理制度

法律、法规、标准规范识别、获取、评审、更新管理制度1.0 目的为了使认识和了解与本公司活动相关的安全生产法律法规及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，提高从业人员及相关人员的法律意识，规范安全生产行为，建立识别、获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度，规定责任部门，建立获取法律法规的有效渠道。

2.0 适用范围适用于本公司识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度等活动。

3.0机构与职责3.1各部门负责相应的法律、法规、标准及其他要求的识别更新，并建立部门法律法规清单台账，归口于安全生产领导小组归档。

3.2 安全生产领导小组组织相关部门对最新的法律、法规、标准及其他要求进行评审，并对法律法规执行情况进行监督检查。

3.3 安全生产领导小组负责建立、更新法律法规清单台账和文本库，负责法律、法规、标准及其他要求等信息的归档保存、借阅和管理。

4.0工作程序4.1 获取途径和时间4.1.1由安全生产领导小组定期通过安全监管监察部门、新闻媒体、行业协会、各级政府及服务机构等其他方式查询获取国家的安全生产法律法规、标准及其他要求。

4.1.2上级部门的通知、公报等由管理部收集整理。

4.1.3各部门从专业或地方报刊、杂志等索取的法律、法规及其他要求，应及时报送安全生产领导小组，以便进行识别和确认并备案。

4.2 识别和评审4.2.1由安全生产领导小组负责、协同综合办、生产部门等共同识别适用的法律、法规、标准和其他要求。

4.2.1.1公司生产、活动和服务过程中所有的危险、有害因素；4.2.1.2结合法律法规的最新内容及版本；4.2.1.3行业特点，识别适用的法律、法规、标准和其他要求。

4.2.2 安全生产领导小组组织技术、制造、管理部门对获取和识别的法律、法规、标准及其他要求进行评审确认，对确认结果编制《适用法律、法规及其他要求清单》，报总经理审核批准。

4.2.3各部门、生产部门结合自己的职责和工作内容进行识别，确认适用本部门、生产部门的法律法规和其他要求的目录、内容（部分适用的法律法规应识别到适用的相关部分），编制本部门、生产部门的《适用的法律、法规和其他要求清单》。

ISO14001-2015版法律法规和其他要求识别和评价程序

1、目的为了及时、正确识别公司在环境管理方面有关的国家、地区的相关法规、条例、标准和其他要求，促进环境管理工作的有效管理。

2 、适用范围本程序规定了环境法规的识别方法，适用于广东远见精密五金股份有限公司有关的环境法规及其它要求。

3 、职责3.1 管理部负责环保法规及其它环保要求的收集、识别和保管。

3.2 管理部负责相关环保法规及其它要求在公司管理层内传递。

4、管理程序4.1 环境法规识别管理程序流程图见附件一。

4.2 管理部负责建立获取环境法规、条例及其它要求的渠道（如网上查询、征订、购买、与集团内公司确认等），获得正确的、最新的环境法规及其它要求信息，每季一次与市环保局确认法规是否是最新的，（或以市环保局书面通知为确认）。

并将收集到的适用于公司的法规记录在《环境法规及其他要求清单》上。

（见附件二）4.3 管理部会同公司的有关部门负责对公司的产品在生产、市场、服务整个过程中所出现的环境因素与所收集到的适用于公司的环境法规及其它要求的符合性进行识别，并将结果记录在《环境法规识别表》中。

4.4 法规识别人员须将相关环境法规识别情况向环境管理推行委员会汇报，经讨论审核后加以确定，由管理者代表批准。

4.5 管理部应将《环境法规识别表》分发相关部门，督促相关人员进行持续性的维护或整改。

4.6 相关法规及其它要求有变更或新增时，法规识别人员应重新识别，以确定公司在生产、市场、服务等方面与有变更的或新增法规的符合性，同时更新环境法规识别表及环境法规及其他要求清单。

4.7 相关的环境法规信息由管理部管理，并将收集法规纳入外来文件的控制。

4.8 环境法规的识别人员，应接受相应的专业培训并熟悉环境法规和其它要求。

4.9 环境法规的符合性应在每年召开的管理评审会议前对其进行评价，一旦环境法规及其它要求有不相符时，管理部应及时依据《不符合、纠正和预防措施管理程序》，责令相关部门限期整改。

5、相关文件5.1 《不符合、纠正和预防措施管理程序》5.2 《环境手册》6、相关记录6.1 《环境法律法规和其他要求评价表》6.2 《环境法规及其他要求清单》7、附录附件1：附件2：1．网络查询确认①http:/环保②http:/.中国环境保护网③http:/indexll.htm.法规标准④http:/sepa/国家环境保护局（政策与法规）2．征订、购买、确认：①各地新华书店购买②向中国标准出版社征订，地址：北京复兴门外三里河北街16号。

ISO22301-2019 法律法规及相关方要求控制程序

1.目的为避免违反任何法律、法规，以及法定的或者合同约定的义务，使BCMS的策划、运行、绩效评价和改进置于法律、法规和合同约定的要求的约束之下，特制定本程序。

2.范围国家和地方法律、法规的相关规定，以及与相关方的合同约定的业务连续性方面的义务。

3.职责3.1 品保部负责组织收集与业务连续性有关的法律法规并对适用性评价，并按照国家、地方有关规定对录入的相关方提供的个人信息进行妥善管理与保护。

3.2 营业部负责根据与客户的合同约定确定我方所必需遵守的义务，并保证日常业务的进行处于合同约定的要求之下。

3.3 管理部负责对公司使用的软件定期进行评审，避免盗版软件的下载与安装。

3.4 各部门应按照有关法律、法规要求，为重要记录提供适当的保护。

4.程序4.1 法律法规的识别与符合性评价4.1.1 品保部负责组织收集与业务连续性有关的法律、法规并对适用性评价，确定其使用范围和具体适用条款，形成有效最新版本的《法律法规、标准清单》，将法律法规相关存档信息一起通过内部邮件等方式传达给有关部门并予以执行。

4.1.2 相关部门负责每年至少一次对法律、法规的合规性进行评价，保持适用的法律、法规得以有效执行，并填写《法律法规合规性评价表》。

4.2 相关方要求的识别与符合性评估4.2.1 本公司识别的与业务连续性管理相关的相关方有：员工、股东、体系认证机构、客户、供方和合作伙伴、政府单位等。

4.2.2 品保部于业务连续性管理体系建立之初，负责组织各相关部门进行相关方需求和期望的获取，并填写《相关方需求与期望清单》。

4.2.3 品保部对各部门获取的相关方需求和期望进行汇总，充分考虑技术条件、经济条件等因素，并对其进行分析，应用于业务连续性管理体系中。

4.2.4 品保部根据行业特点及公司发展需要，适当时组织相关部门人员对影响企业发展的相关方需求和期望进行监视和评审，并依此及时更新《相关方需求与期望清单》。

4.2.5 相关方需求和期望的监视和评审结果，将作为管理评审的输入予以讨论。

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法律法规符合性评审程序
1目的
选择适用的法律、法规，以规范本公司的环境、职业健康安全和质量的管理工作，
使本公司的各项工作从一开始就走上法制化的轨道，特制定本程序。
2适用范围
本管理程序适用于本公司环境、职业健康安全和质量工作相适应的法律、法规的
收集、识别、采用、更新、贯彻的管理工作。
3定义
3.1环境、职业健康、安全和质量法规
指适用于本公司活动、产品或服务中环境、职业健康、安全和质量工作的法律、
法规。
4角色和责任
4.1管理者代表
管理者代表负责对选用的适用于公司的法律、法规、标准等文件的确认，并批准
发布。
4.2 EHS部
负责本公司环境、职业健康、安全和质量法律、法规的收集、识别、采用、更新、
贯彻的管理工作。
4.3综合部
负责公司环境、职业健康、安全和质量方面的法律、法规、标准等文件的管理。
包括文件的登记、发放、回收、作废处置等。
4.4各部门
对公司下发的、适用的法律、法规、标准等文件，必须坚决贯彻与执行。
5工作程序
职责部门工作流程重点提示
EHS部、
相关部
门

管理者
代表组
织

EHS部
 填写《XX公司适用法律法规清单》。

EHS部
 收集渠道:
 购买专业出版社出版的法律、法规书籍
 地方政府部门（安全生产监督局、劳动局、卫
生局、职业病防治所、质量监督局等）
 上级主管部门
 环境、职业健康安全、质量相关网站

EHS部
管理者
代表

综合部
 填写文件发放回收记录,将《XX公司适用法律
法规清单》或适用法律法规发放到各部门。