公司第四期辅导工作报告

国信投行〔2018〕137号

国信证券关于瑞孚信江苏药业股份有限

公司第四期辅导工作报告

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

根据中国证监会第58号令《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规的规定，按照国信证券股份有限公司（以下简称“我公司”或“国信证券”）制订并已向贵局备案的关于对瑞孚信江苏药业股份有限公司（以下简称“瑞孚信”或“公司”）发行上市辅导的计划安排，我公司结合瑞孚信实际情况对其进行

了第四期辅导，现将第四期辅导情况汇报如下：

一、本期辅导情况介绍

（一）辅导期间

第四期辅导期间为2018年5月1日至2018年7月31日。

（二）辅导过程

在本辅导期内，根据国信证券与瑞孚信共同制订的上市辅导计划及实施方案，遵照国家法律法规及中国证监会的有关规定，国信证券辅导人员在协调各中介机构相关工作的基础上，本着勤勉尽责的原则，通过组织自学、集中授课、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等双方认可的其他辅导方式对瑞孚信进行了上市辅导，并通过实地调查和与有关人员面谈等方式更深入地了解了瑞孚信的情况，就瑞孚信存在的有关问题提出了规范要求和相应的整改意见。

（三）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导人员情况

国信证券为瑞孚信的辅导工作组建了专门的辅导工作小组，辅导人员为葛体武、刘凌云、李明克、赵刚、龙柏澄。辅导人员具备法律、会计、金融等必备的专业知识和技能，并有较强的敬业精神。

（四）接受辅导人员

（五）辅导的主要内容、方式及辅导计划执行情况

在本辅导期内，辅导人员进行了以下具体辅导工作：

1、本辅导期内，辅导人员针对瑞孚信上市进程以及规范运

作等问题与辅导对象高层管理人员保持着密切沟通，就当前最新的审核环境进行了充分的讨论，明确了工作的重点和工作进度。同时，辅导人员就公司治理结构、内控制度完善进行了深入研究和仔细论证，与瑞孚信董事、监事及高级管理人员等进行了充分的交流，明确了瑞孚信尚需整改或完善的问题，确定了辅导工作的重点。

2、本辅导期内，辅导人员继续通过座谈会、现场尽职调查、电话、电子邮件、传真等形式与瑞孚信有关人员进行沟通，及时解答瑞孚信提出的有关问题，向瑞孚信有关人员发送最新的有关上市方面的政策法规。

本阶段辅导工作按辅导计划顺利进行，参与辅导各方均能够按照辅导协议履行各自应尽的义务。瑞孚信接受辅导的人员积极参与、配合良好，保证了本期集中授课、座谈和研讨会等工作的顺利完成。

（六）辅导协议的履行情况

本辅导期内，国信证券和瑞孚信全面、认真地履行了双方签订的上市辅导协议。辅导期间，针对瑞孚信的实际情况，辅导人员与瑞孚信共同确定了本期辅导的工作重点及实施方案，并得到了较好的贯彻执行。

（七）辅导对象按规定和辅导协议参与和配合辅导机构工作的情况

在辅导过程中，瑞孚信对国信证券的辅导工作给予了积极配合，及时完整地向国信证券提供了需要核查的资料，对国信证券提出的整改建议给予了高度重视，并积极地进行了整改。辅导期间，瑞孚信未发生不接受辅导意见的情况。因此，国信证券认为瑞孚信已经按照辅导协议和相关规定参与和配合了辅导工作。

（八）辅导对象公告接受社会公众监督情况

本辅导期内无辅导对象公告。

二、本辅导期内企业运行情况

（一）公司规范运作情况

1、股东大会召开情况

2018年6月23日，瑞孚信召开了2017年度股东大会，审议通过了《2017年度董事会工作报告》、《2017年度监事会工作报告》、《2017年年度报告及其摘要》、《2018年度财务决算报告》、

《2018年度财务预算报告》、《2017年度利润分配预案》、《续聘天健会计师事务所担任2018年度审计机构》以及《选举第一届监事会股东代表监事》等议案。

2、董事会召开情况

2018年5月19日，瑞孚信召开了第一届董事会第九次会议，审议通过了《瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年董事会工作报告的议案》、《瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年年度报告及其摘要的议案》、《瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年度财务决算报告的议案》、《瑞孚信江苏药业股份有限公司2018年度财务预算报告的议案》、《瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年总经理工作报告的议案》、《瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年度利润分配预案的议案》、《关于报出<瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年度审计报告>的议案》、《关于预计公司2018年度日常性关联交易的议案》、《关于续聘天健会计师事务所担任2017年度审计机构的议案》、《关于召开瑞孚信江苏药业股份有限公司2017年度股东大会的议案》。

2018年6月23日，瑞孚信召开了第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于审议<瑞孚信江苏药业股份有限公司融资及担保>的议案》。

3、监事会召开情况

2018年5月19日召开了第一届监事会第四次会议，审议通

过了《2017年度监事会工作报告》、《2017年年度报告及其摘要》、《2018年度财务决算报告》、《2018年度财务预算报告》、《2017年度利润分配预案》、《续聘天健会计师事务所担任2018年度审计机构》、《变更公司监事》等议案。

2018年6月23日召开了第一届监事会第五次会议，审议通过了《选举监事会主席》的议案。

4、董事、监事、高级管理人员变动说明

（1）董事人员变动

2018年5月1日至2018年7月31日期间未发生变动。

（2）监事人员变动

公司原监事会主席韩晓红因退休提出辞职。2018年6月23日，公司召开2017年度股东大会，选举秦开慰为监事；2018年6月23日，公司召开第一届监事会第五次会议选举秦开慰为监事会主席。

（3）高级管理人员变动

2018年5月1日至2018年7月31日期间未发生变动。

（二）辅导对象的配合情况

瑞孚信的董事会成员、监事会成员和高管人员均全力配合我公司的辅导工作，按时参加各次研讨会、座谈会，及时提供相关资料，对我公司提出的整改建议予以高度重视并认真进行整改，积极配合，保障了辅导工作的顺利、高效进行。