人力资源和社会保障服务所个人廉政风险防控一览表
廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
国企廉政风险点及防控措施(人力资源部为例)
在考生笔试、面试、资格复审时徇私舞弊或对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象。
1.成立招聘领导小组，小组成员对招聘负责；
2.笔试第三方机构出题并保密；阅卷也由第三方机构执行；
3.面试组成员不得少于5人，当场打分、统分。
录用
录用过程中出现徇私舞弊等行为。
1.招聘领导小组给出录用意见；
2.录用需经相关会议决定；
人事变动按公司内控制度流程进行。
竞聘、调动、降职结果
人事管理结果不透明。
1.结果须经总经理办公会同意；
2.并征求当事人意见；
3.结果需公示。
绩效考核
考核方式
考核方式不科学。
中
考核方案需经相关会议研究通过。
考核结果
考核结果不正确、不公平。
1.严格按照公司考核制度进行考核；
2.考核结果需上总经理办公会；
3.考核结果应当告知当事人。
考勤管理
考勤管理不严格或徇私舞弊。
严格按照公司考勤制度进行考勤管理；
薪酬管理
薪酬制度
薪酬制度不够科学或有不合法之处；
未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。
高
1.薪酬制度制定符合劳动法及相关国家法律规定；
2.薪酬制度需经相关会议研究通过，并报国资备案。
3.严格按照薪酬制度执行。
工资计算
工资计算错误，损害当事人利益。
1.薪酬负责人员需认真、仔细进行薪酬计算；
2.财务部做好薪酬核算工作。
档案管理
档案整理和保管
档案管理混乱。
低
严格按照公司内控制度关于档案相关规定管理档案
干部基本信息核定
干部基本信息登记不严格。
档案管理员对个人信息应做到认真、准确、及时登记。
廉政风险识别、防控一览表（个人）
廉政风险识别、防控一览表（个人）
风险等级： 一级
宋军明
职务
党组书记、局长
岗位
全面负责系统工作
1、主持市局全面工作，对系统建设发展、目标管理和党风廉政建设负总责；2、完善落实科学决策机制，主持召开党组会、局 长办公会、局务会、集体研究重大工作和事项，进行科学民主决策；3、负责系统队伍建设，采取措施提高队伍素质；4、加强 制度建设，推进依法行政，保证政令畅通，提高工作效率；5、主持制定和部署系统长期规划和年度工作，检查督促年度工作落 实；6、完成市委、市政府和省局交办的其他工作。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
填表日期：
姓名 岗位职责 廉政职责
风险点
廉政风险识别、防控一览表（个人）
张金川
职务
纪检组长
岗位
分管全局各项工作监督
风险等级： 一级 监督
负责落实党风廉政建设责任制工作责任
1、在履行行政审批和行政执法职责或分管工作中玩 忽职守，出现重大失误或没有及时处 理，造成不良后果。 2 、工作作风不扎 实，影响重大决策或失职渎职。3、利用职务之便谋取私利 4、利用职权干预行政许可和行政执法。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
个人廉政风险识别防控表格(样表格)
个人廉政风险识别防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
其它
风险
无
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
单位：填表日期：2011年4月21日
科室名称
财务科
科室责任人
科室职责
1、全面负责机关经费的收支核算，加强资金管理；2、负责财务、会计、统计、审计工作；组织资金调剂和资金运转，对资金使用情况进行监督；3、负责系统财务、统计报表的汇总上报工作及审计工作，做好社有资产管理；4、负责系统财务人员、统计人员的管理工作；协助综合业务科做好项目的申报及专项资金的使用；做好安全统筹统保资金的管理工作做好机关证照验资、年检工作
5、协助分管领导做好系统内领导干部及工作人员的考核、公示、外调、推荐、报批、政审、转移等工作；
6、做好系统内的计划生育管理工作；
7、协助分管领导做好来信来访及系统内的稳定工作。
风险类别
风险点
防 控 措 施
风险等级
业务
流程
风险
1、信访维稳处置不当风险。
2、印章、人事档案管理风险。
3、违反机关事业单位工作人员丧葬、遗属补助有关规定风险。
科室名称
办公室
科室责任人
科室职责
1、负责文件管理、档案管理、物业管理、宣传和机关行政事务
2、负责重要会议的组织和会议决定事项的落实
3、组织有关调查研究和起草重要文件
4、协调各科室关系
5、制订机关规章制度
6、负责机关车辆和驾驶员安全管理
风险类别
风险点
防 控 措 施
风险等级
业务
流程
风险
印章使用、文件传阅、文书档案管理、保密、接待工作过程中的风险，购置资产违反政府采购规定风险，驾驶员管理风险，车辆管理风险
人社部门风险点及防控措施
人社部门风险点及防控措施
一、风险点
1.人力资源信息泄露风险：由于人社部门需要收集和管理大量的个人信息，包括身份证号码、工资、社保等敏感信息，一旦泄露给不法分子，将对个人和企业带来巨大的损失。
2.人事安全风险：人社部门涉及到招聘、录用、解聘等人事活动，如果人事安全措施不到位，可能导致人员录用不当、内部人员滥用职权等问题，影响组织的运营及声誉。
3.社会保障风险：人社部门负责管理社会保障事务，如果管理不善，可能导致社会保障金发放不及时、不准确，影响民众的生活和社会稳定。
4.劳动关系风险：人社部门需要处理劳动争议、工资纠纷等问题，如果处理不当，可能引发劳动关系紧张，甚至引发社会不稳定因素。
二、防控措施
1.加强信息安全管理：建立健全信息保护制度，加密存储和传输的敏感信息，限制员工对敏感信息的访问权限，并定期进行信息安全培训，提高员工的信息安全意识。
2.加强人事安全管理：建立完善的人事安全制度，严格执行岗位职
责，确保人事活动的公正、透明和合法性，加强对内部人员的监督和管理。
3.加强社会保障管理：建立健全社会保障管理制度，提高社会保障金发放的准确性和时效性，加强对社会保障金使用情况的监督，防止滥用和挪用社会保障资金。
4.加强劳动关系管理：建立健全劳动关系处理机制，及时处理劳动争议和工资纠纷，确保劳动关系的稳定和和谐，维护劳动者的合法权益。
以上是人社部门风险点及防控措施的简要介绍。
人社部门作为社会管理的重要部门，面临着各种风险挑战，需要加强风险意识，加强防范措施，保障社会和谐稳定的运行。
人事监督科廉政风险点及防控措施
人事监督科廉政风险点及防控措施本文旨在分析人事监督科存在的廉政风险点，并提出相应的防控措施，以确保廉洁管理和风清气正的工作环境。
1.职权滥用风险风险描述人事监督科具有管理和监督人力资源的职责，员工的晋升、调配和待遇，可能受到人事监督科工作人员的职权滥用。
防控措施建立严格的岗位责任制，明确职责权限范围，防止职权滥用的发生。
实行轮岗制度，定期对人事监督科工作人员进行调整，避免权力长期集中在同一人或少数人手中。
加强对工作流程的监督，确保决策程序透明，减少滥用职权的机会。
2.信息泄漏风险风险描述人事监督科涉及员工的个人信息和机密文件，存在信息泄漏的风险，可能导致个人隐私被泄露或利益受损。
防控措施加强员工教育，提高信息安全意识，确保员工了解保护个人隐私的重要性和规范。
建立完善的信息管理制度，明确员工对于敏感信息的处理权限和责任。
强化信息安全技术措施，包括加密存储、访问控制和防火墙等，有效保护信息安全。
3.腐败行为风险风险描述人事监督科工作涉及到员工的晋升、薪酬等关键环节，可能存在腐败行为的风险，如受贿、贪污等。
防控措施建立廉政风险防控机制，对关键人员进行廉政教育和培训，并建立廉洁档案。
设立监督机构，对人事决策进行监督和审查，确保决策公正和透明。
加强内部监督和检查，发现和处理腐败行为线索，严肃追究责任。
4.不公平待遇风险风险描述人事监督科在制定员工晋升和待遇方面拥有一定的决策权，存在不公平待遇的风险。
防控措施建立公平、公正的员工管理制度，明确晋升和薪酬评定的标准和程序。
引入外部评估机制，避免内部人事监督科工作人员的偏见和利益干预。
加强员工沟通和反馈机制，及时处理和解决不公平待遇问题。
结论通过以上防控措施的实施，可以有效降低人事监督科存在的廉政风险，确保工作环境廉洁、风清气正。
同时，应持续监测和评估风险点，及时调整和完善防控措施，以适应不断变化的环境和需求。
人力资源部门廉政风险点、防控手段研究
人力资源部门廉政风险点、防控手段研究1. 引言在企业或组织中，人力资源部门承担着招聘、培训、考核、激励等重要职能，是组织运营的关键环节。
然而，由于人力资源管理的复杂性和涉及利益的广泛性，廉政风险点也相对较多。
为了确保人力资源管理的公平、公正、透明，降低廉政风险，本研究将对人力资源部门的廉政风险点进行梳理，并提出相应的防控手段。
2. 廉政风险点分析2.1 招聘环节1. 招聘过程中可能存在的关系户、裙带关系，导致招聘不公平。
2. 招聘信息泄露，内部人员泄露招聘试题、面试情况等，损害公平竞争。
3. 招聘过程中可能出现的贿赂、暗箱操作等行为。
2.2 培训环节1. 培训资源分配不均，利益输送，关系户优先。
2. 培训过程中可能出现的吃回扣、贪污培训经费等行为。
2.3 考核环节1. 考核指标设置不公，关系户得分偏高，优秀员工被埋没。
2. 考核过程中可能出现的贿赂、暗箱操作等行为。
3. 考核结果泄露，影响员工激励和晋升。
2.4 薪酬福利环节1. 薪酬福利分配不均，关系户获得高额薪酬福利。
2. 薪酬福利过程中可能出现的吃回扣、贪污经费等行为。
2.5 晋升选拔环节1. 晋升选拔过程中可能存在的关系户、裙带关系，导致晋升不公平。
2. 晋升过程中可能出现的贿赂、暗箱操作等行为。
3. 晋升结果泄露，影响员工士气和稳定性。
3. 防控手段研究3.1 招聘环节1. 建立严格的招聘流程和标准，公开透明招聘信息。
2. 引入第三方专业机构进行招聘，减少内部干预。
3. 设立举报渠道，对招聘过程中的违规行为进行查处。
3.2 培训环节1. 制定公平的培训计划，确保资源均衡分配。
2. 加强对培训经费的监管，防止贪污腐败。
3. 定期审计培训环节，确保合规性。
3.3 考核环节1. 制定客观、公正的考核指标，减少主观判断。
2. 引入第三方机构进行考核，提高公正性。
3. 加强对考核结果的保密管理，防止泄露。
3.4 薪酬福利环节1. 建立公平的薪酬福利体系，确保员工获得相应回报。
廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位: 地籍股填表时间: 年月日
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
附件1
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表。
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**人力资源和社会保障服务所廉政风险防控排查表
风险岗位 责任人 风险点（主要内容及表现形式） 风险
等级
防范措施
全面负
责所内
各项工
作
所长** 不推行民主集中制，不依靠群众，监督不到位或约束不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用 高 1、坚持加强学习，定期召开民主生活会；加强财务监督、严格纪律，落实重大事项集体讨论制；2、制订详细业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；3、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。 1加强对理论知规、方针政策的论水平； 2、深入基层对难点问题进行
的进一步开展
3、坚持集体学
加强自身修养
念。
社会保
险 办理及征收 医保** 养老** 违反规定，不按程序办事，私自挪用社保资金 高 认真落实党风廉政建设责任制，提高工作透明度；制订详细业务工作流程，公开流程图，按日按月结算社保资金，接受干部群众和社会监督。 1、自觉接受群坚持民主集中实行集体决策3、认真贯彻落
定，坚持党务、
光运行，接受
4、加强财务制
规范体系
创业担保贷款审核申报 创业贷款** 不按流程办事，不作为 高 严格执行创业担保贷款规定流程和各项制度，坚决做到公开、公平、公正，坚持现场2人调查，现场拍照，及时存档，资金审核申报过程经过两人及以上核查。 1、身体力行，守各方面规定
2、加强廉政学
的权力观，决
利，加强对亲属
和管理。
对技能
培训办
学质量
进行监
督
技能培训** 利用职权和影响力，为特定关系人谋取不正当利益 高 严格执行创业担保贷款规定流程和各项制度，坚决做到公开、公平、公正，坚持培训现场2人监督，现场拍照，核对人员花名册，发现问题及时上报，确保国家资金安全。 1、加强政治理树立正确的权事讲原则、求
2、落实好“一
律各项规定，
、自警、自励
失业金
人员创
业金补
贴
失业签
到**
高