廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表序号关键岗位或重点部位廉政风险点主要表现形式风险等级主要防控措施1 党风廉政建设徇私不履行“两个责任”“两个责任”落实不力，怠于履行管理监督职责，纵容违法违纪人员。
★★★细化“两个责任”清单，明确责任主体，层层压实责任，严格落实“一岗双责”和“一案双查”，促进“两个责任”深化落实。
2检察权运行环节徇私舞弊，执法不公利用检察权力，违规收受或索取贿赂，为案件当事人谋取不当利益，使犯罪分子逃避处罚。
★★★加强对检察权运行的监督，严格规范司法流程，确保司法公正。
3 职务犯罪侦查环节压案不查、徇私办案徇私情私利，通风报信，有案不查或故意隐瞒重要犯罪线索，毁损、隐匿犯罪证据，放纵犯罪★★★规范职务犯罪线索管理、调查取证、审讯提讯、款物扣押等工作机制，严格落实自侦案件全程同步录音录像、线索报备、重大案件集体研究和领导审批制度、强化网上流程管理，杜绝不规范办案行为。
4 侦查监督、公诉环节隐瞒事实，改变定性徇私隐瞒重要案件事实，改变案件定性，该捕不捕或重罪轻判，违法违规办案★★★加强案件监督管理，坚持重大案件检委会集体研究制度，建立不规范司法行为约谈机制和案件质量互查、抽查、评查机制5 民行案件监督环节违规办理民事行政检察案件为利害关系人谋取不当利益，使不符合条件的案件立案，或违规开展民事行政案件的调查、审核、审批，损害他人或社会的合法权益★★★规范民行申诉案件的线索管理、立案审查、案卷流转、逐级审批、员额检察官组集体办案机制，探索完善民行案件公益诉讼机制。
6 控告申诉环节徇私泄密、违规办理收受贿赂或好处，故意泄露举报线索，隐匿举报材料，应立不立或不应当立案而立案，违规为当事人谋取司法救助等。
★★★规范接访行为，严格落实信访接待规定，指定专人管理举报线索，实行双人办案，层报审批制度。
7 刑事执行监督收受贿赂，审查不力违规收受或索取他人财物，对入所、出所、强制医疗、羁押必要性审查、社区矫正、暂予监外执行等活动监管不严或故意隐匿控告、举报、申诉材料★★★严格按照看守所检察办法、社区矫正实施办法、羁押必要性审查等相关规定和工作流程履行监督职责，坚持双人办案，完善登记、备案备查和领导审批工作机制，主动接受外部和内部执纪监督8 检务保障物资采购、车辆管理、财务管理、工程招投标工作不规范利用职权，收受供应商贿赂，违反招投标规定，串标围标，固定资产登记管理不规范，财务收支不明等★★★严格落实各项财务收支、工程招投标、固定资产管理、车辆使用等规定，健全财务、公车、基建、固定资产管理和使用机制，实行专人台账化管理，建立廉政风险内控机制和检查监督机制，完善财务报销、审核、办公物品报废处置、工程招投标等工作流程，定期公布接受干警监督，纪检监察同步介入监督。
廉政风险点及防控措施一览表 精品
4、挂钩项目立项审核和初验
①对没有达到立项和初验标准的挂钩项目予以认可。
①没有严格现场勘查及资料审查；②没有完善项目实施管理；③没有严格按标准验收。
耕保科、地籍科
B
①严格现场勘查及资料审查；②完善过程管理；③加强岗位职责、廉政教育；④对拟纳入复垦村庄必须经村民代表会议表决，建立健全复垦方案和补偿安置公告制度；⑤严格落实复垦工程五制管理；⑥联合农业、财政等部门对项目进行初验，严把复垦耕地质量和资金使用。
规划科
2、年度计划指标分配
①没有按规定要求拟定年度计划指标分配方案。
①没有吃透上级文件精神；②选取指标测算因子不合理。
耕保科
C
①认真学习上级文件，严格按照上级文件制定分配方案；②完善岗位职责，建立AB角制度；③合理选定测算因子，多人分头进行测算，进行综合平衡；④提交局长办公会议；⑤由市政府批准。
规划科
交易中心、储备中心
C
①对原有专家库和行风监督员库进行更新，建立机选专家制度，减少人为因素。
利用科
5、现场报价
①超时限受理报价；②故意不受理报价。
①自身素质。
负责报价岗位
B
①继续坚持使用挂牌报价系统，超时不能再录入微机；②加强教育，树立正确价值观；③加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。
规划科、地籍科、评审中心、耕保科中的报件审查岗位
C
①公开报件资料审批要件；②对不符合审批条件的实行一次性告知；③严格按照上级规范、标准、流程进行用地报件审查；④明确职责，限时办结；⑤加强业务培训，提高工作人员素质。
耕保科
2、供地方式
①对应出让的土地，采取划拨方式供地；②对应公开出让的土地办理协议出让手续或办理使用、租赁手续。
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、廉政风险点1.受贿行为的风险点受贿行为是一种严重的廉政风险点。
在工作过程中，一些干部可能会因为个人利益的驱使，利用职权谋取私利，接受他人贿赂。
这种行为不仅损害了个人的廉洁形象，也损害了组织的声誉。
2.权力滥用的风险点权力滥用是廉政风险的另一个重要点。
一些干部在工作中可能会滥用职权，将权力变为谋取私利的工具。
比如在招投标等过程中违规操作，给予亲朋好友特殊待遇等。
3.公款私用的风险点公款私用是一种常见的廉政风险点。
一些干部可能会将公款用于个人消费，或者私自提取公款用于个人投资等行为，这样不仅损害了国家和组织的利益，也侵犯了纳税人的权益。
4.利益输送的风险点利益输送是廉政风险的一个关键点。
在一些涉及利益调配的决策中，一些干部可能将利益转移给他人，以换取私利。
这种行为不仅违反了公平公正原则，也有损公众利益。
5.不廉洁竞争的风险点不廉洁竞争是一种廉政风险点。
在市场经济中，一些干部可能会利用职权干扰市场竞争，以保护自己或他人的利益。
这种行为不仅损害了市场秩序，也损害了公众利益。
二、防控措施1.建立健全职责制约机制针对廉政风险点，建立健全职责制约机制是防控的重要措施之一。
通过制定明确的工作职责和权责清单，明确工作范围和权限，并建立相应的监督、约束和问责机制，提高干部的责任意识和廉洁意识，规范工作行为，防止干部滥用职权和违规行为的发生。
2.加强教育培训和舆论引导加强对干部的廉政教育和培训是防控廉政风险的重要手段之一。
通过开展廉政意识和法律法规知识培训，提高干部对廉政风险的认识和防控能力。
同时，加强舆论引导，倡导廉洁从政，形成整体社会风气，为廉政防控提供舆论支持。
3.建立健全廉政风险防控机制建立健全廉政风险防控机制是对廉政风险防控的重要举措。
包括建立健全行风监督、内部审计、风险评估和预警机制等，进行全面检查，及时发现和防范潜在廉政风险。
同时，建立健全廉政举报制度，给予举报人保护，并加强举报处理，打击廉政违法行为，形成廉政防控的高压态势。
廉政风险点及防控措施一览表
风 防控措施及责任 主体 险 等 责任 防控措施 级 主体
① ② ③ …… ① ② ③ ……
……
矿 1． 业 权 2． 审 批 矿 1． 业 权 2． 出 让 矿 1． 产 储 2． 量 及 矿 业
① ② ① ② ③ …… ③ …… ① ② ① ② ③ …… ③ ……
① ② ① ② ③ …… ③ …… ① ② ① ② ③ …… ③ ……
附件 1
廉政风险点及防控措施一览表
单 填表时间:
类 别 廉政风 险点
位 年
表现形式
( 月 日
盖
章
):
原因分析
风险点 涉及的 部门和 岗位
风 防控措施及责任 主体 险 等 责任 防控措施 级 主体
① ② ③ …… ① ② ③ ……
……
国 1． 土 资 2． 源 规 划 土 地 2． 审 批 1．
① ② ① ② ③ …… ③ …… ① ② ① ② ③ …… ③ ……
……
1． 2．
① ② ① ② ③ …… ③ …… ① ② ① ② ③ …… ③ ……
① ② ③ …… ① ② ③ ……
……
其 1． 他
……Leabharlann 干 1． 部 人 2． 事 管 理
① ② ① ② ③ …… ③ …… ① ② ① ② ③ …… ③ ……
① ② ③ …… ① ② ③ ……
① ② ① ② ③ …… ③ ……
风 防控措施及责任 主体 险 等 责任 防控措施 级 主体
① ② ③ …… ① ② ③ ……
……
土 地 2． 评 估
① ② ① ② ③ …… ③ …… ① ② ① ② ③ …… ③ ……
……
土 地 2． 补 偿
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
廉政风险点及防范措施一览表
3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关科室负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果
没有严格执行重大事项报告制度
B
班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时
未严格按照收发文程序办理，责任意识差
A
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行
政秘科长及工作人员
类别
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
财务管理风险点
1
不能做到帐款、票款相符
财务人员
各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为
执法人员责任不落实
A
强化执法人员的监管责任，认真落实食盐安全监管工作制度，加强监管检查
分管领导和执法人员
分管领导、稽查队负责人及执法人员
5
案卷保管
案卷保管员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响
不熟悉业务，责任心差
C
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效
案卷保管员
6
食盐安全
分管ห้องสมุดไป่ตู้导及执法人员
对食盐市场执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食盐流入市场
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
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计划财务股
干部人事管理
1、领导班子未按《条例》规定的条款及程序办事，领导意志代表民意；
2、人事部门缺失个人自律。
没有广泛征求意见和了解情况，选拔干部与职位要求有差距。
1、监督缺失；
2、个人自律缺失
领导班子成员、人事股、纪检监察室
B
1、个人自律；
A
1、项目的招投标严格按照相关规章制度执行；
2、项目工程款的拨付严格
按照相关规章制度和项目进度情况拨付；
3、项目的工程验收严格按照项目管理的相关规定执行。
耕保股
土地整理中心
国土资源执法
在查处国土资源违法行为时，违法当事人或其委托人有可能对执法人员进行吃、请或馈赠。
1、渎职、压案不查、瞒案不报；
2、请吃、馈赠。
1、防止未按供地预审要求进行审查；
2、防止所报项目不条例国家相关产业政策和供地政策；
3、防止未按有关审批权限程序进行呈报
防止未按规定承办。
建设用地股
C
1、报批供地从严按照供地预审要求进行审查；
2、所报项目供地条例国家相关产业政策和供地政策；
3、严格国家土地供应的相关规定和审批程序。
建设用地股
土地
出让
2、隐瞒发现的问题，并索要红包；
3、收受红包礼金；4、在审核各项收入中不严格按收费文件审核，没有做到应收尽收；
5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上，3、财经纪律观念淡薄。
计划财务股
C
1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题；2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
土地出让相关制度上可能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和诱惑，个人学习和素质修养不够，自身控制能力和自律意识不强。
地产管理股
B
1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按相关文件规定要求实施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行。严把土地收益收缴关，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事。3、建立长效的教育警示机制，通过正面典型、开辟廉政教育等活动，实施依法行政，做到理想信念教育常态化；4、健全岗位责任制度，明确工作职责、工作任务、工作流程、工作目标；建立相应的问责制度，确保岗位职责落实。5、加强政务公开，明确工作流程，公开接受群众的监督；强化服务职能，使办事公开化，提高办事效率；加大信息建设，认真执行网上报件；实行举报制度。
廉政风险点及防控措施一览表
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
国土
资源
规划
在建设项目预审时把关不严。
项目用地单位有请客送礼行为。
某些建设项目不符合报批条件、争取用地计划，从而对工作人员请客送礼。
规划股
A
股室全体人员加强思想政治学习，提高思想认识，遵守各项规章制度，依照程序办事。特别是用地预审要把关。
规划股
在编制规划时，与技术承担单位签订合同时执行政策不严。
技术承担单位有请客送礼行为
技术承担单位为了增加项目经费，从而对工作人员实施贿赂。
规划股
规划股
土地
审批
1、预防项目建设用地报批是否严格按照供地预审要求进行审查；
2、预防所报项目供地是否符合国家相关产业政策和供地政策；
3、预防是否严格按照有关审批权限程序进行呈报审批。
2、制度制约（《干部选拔条例》及《责任追究办法》）。
领导班子成员、人事股、纪检监察室
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题。
2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
建设用地股
征地事务所
土地
整治
1、农村土地综合整治项目的招投标监管；
2、农村土地综合整治项目资金拨付；
3、农村土地综合整治项目工程验收工作。
1、招投标过程中出现违规操作；
2、项目资金挪用；
3、工程验收过程中请客送礼。
1、项目资金的监管ຫໍສະໝຸດ 题;2、项目工程验收时，工作人员自律方面的问题，
耕保股
土地整理中心
地产管理股
土地
补偿
1、审核可能存在不按制度办事，程序不到位的情况；2、审核和拨付可能存在不按制度办事，监管不严的情况。
征拆资金拨付不按工作进度，对使用资金监管不严。
征拆资金拨付不按工作进度拨付。
建设用地股
征地事务所
C
1、严格按程序审核，不具备条件的不审核上报；
2、严格按程序和进度拨付征拆资金；
3、严格按制度监管资金的使用。
1、外部环境影响；2、个人自律。
土地执法和矿产资源执法
B
1、严格执法、依法查处；2、拒绝吃请、收受礼品、礼物；
3、正确行使自由裁量权；4、不为当事人打招呼、说情。
执法监察大队
矿业权审批
审批环节
新设矿权、采矿权延续、变更程序、资料审查、规费收取。
个人自律
储量股
矿管股
B
在审核和审批采矿登记事项中廉洁自律、依法依规
矿管股
矿业权出让
招拍挂出让
有偿处置
个人自律
矿管股
C
新设矿权严格按照《招标拍卖挂牌协议出让采矿权若干规定（试行）》执行。
矿管股
财务资金管理
1、审核审批各项费用支出环节；2、专项资金监管过程；3、核对和下拨资金过程；4、审核收费过程；5、收取各项规费过程。
1、在审核审批各项费用支出中索、拿、卡、要，弄虚作假，私自报销个人开支，违规发放津贴、补贴和奖金；