四川省基金从业资格：非系统性风险考试试题
吉林基金从业资格非系统性风险考试题
吉林省基金从业资格：非系统性风险考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、—需直接从基金财产中列支。
A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。
A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚3、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。
A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现4、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
―A： 1.16 元B： 1.28 元C： 1.23 元D： 1.18 元5、证券市场的发展停滞阶段是_。
A.20世纪初B.1929〜1933 年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代6、LOF基金份额的申购、赎回采用—原则。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回7、基金公司的—是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C .营销能力D.风险控制能力8、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。
A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同9、下列各项中，不属于投资收益的有_。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。
（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。
（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。
[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。
2021年四川省基金从业资格衍生工具的基本特点考试试卷
四川省基金从业资格：衍生工具基本特点考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选取题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、当前国内基金会计核算细化到__。
A．日B．周C．月D．季2、下列关于证券投资征询机构申请基金代销业务资格，说法不对的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必要为实缴货币资本B．高档管理人员已获得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务工作经历C．持续从事证券投资征询业务5个以上完整会计年度D．近来3年没有代理投资人从事证券买卖行为3、基金市场营销__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．合用性4、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售有关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境基本上，通过__而形成系统。
A．建立组织机制B．运用管理办法C．实行操作程序与监控办法D．设立安全监督管理机制5、在基金分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩偶尔性。
A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则6、关于股票价格指数期货，下列阐述不对的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基本变量期货交易B．中金所推出首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险需要而产生7、对于短期交易开放式基金投资人，如下关于赎回费说法错误有__。
A．对于持续持有期少于7日投资人，收取不低于赎回金额1.5%赎回费B．对于持续持有期少于30日投资人，收取不低于赎回金额0.5%赎回费C．按有关原则收取基金赎回费应全额计入基金财产D．按有关原则收取基金赎回费80%应计入基金财产8、对股票____是基于不同规模公司股票具备不同流动性，而股票投资回报往往和它流动性存在一定关系角度进行考虑。
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)1、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
（单选题）A. 清算资金B. 账面价值C. 资产价值D. 实际价值试题答案：D2、基金会计核算中的费用核算不包括（）。
（单选题）A. 托管费B. 摊销费C. 申购费D. 交易费试题答案：C3、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除（）以后的利率。
（单选题）A. 通货紧缩补偿B. 通货膨胀补偿C. 通货风险补偿D. 风险补偿试题答案：B4、某投资人投资一张附息票据，面额为10000元，票面利率5%，距离到期日还有90天。
则投资人在该区间的利息收益为（）元。
（单选题）A. 166.7B. 125.0C. 123.3D. 122.7试题答案：B5、影响投资需求的关键因素不包括（）。
（单选题）A. 投资期限B. 收益要求C. 风险容忍度D. 系统性风险试题答案：D6、某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。
[2017年11月真题]（单选题）A. 计入资本公积2亿元B. 计入所有者权益1亿元C. 本次共募集资金3亿元D. 本次发行是溢价发行试题答案：B基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编7、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素。
以下属于进行基金业绩评价必须考虑的因素是（）。
（单选题）A. 基金经理管理产品数量B. 基金投资目的和范围C. 基金产品星级评价D. 基金公司产品线完善程度试题答案：B8、在下列证券投资基金中，逐日结转损益的是（）。
（单选题）A. 股票型基金B. 货币市场基金C. 债券型基金D. 混合型基金试题答案：B基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编9、公司财务报表不包括（）。
（单选题）A. 资产负债表B. 利润表C. 资产净值表D. 现金流量表试题答案：C基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编10、（）年9月，中国金融期货交易所正式成立。
湖南省基金从业资格：非系统性风险试题
湖南省基金从业资格：非系统性风险试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费2、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高5、保本型基金的缺点不包括__。
A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3B．6C．9D．107、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率8、基金是____信托的一种。
A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托9、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。
A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性10、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系11、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
四川省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的参与主体模拟试题
四川省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的参与主体模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险3、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则4、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%5、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费6、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格7、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁8、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章9、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用10、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制11、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
基金从业考试模拟题
基金从业考试模拟题 1、证券具有( )和风险性的特征 A、期限性 B、收益性 C、流动性 D、风险性 1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性(3页) 2、证券市场( )的基本功能 A、风险交换 B、资本定价 C、筹资---投资功能 D、资本配置 2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置(4页) 3、证券市场的构成主要有( )等 A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、衍生品市场 3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场(6页) 4、证券市场从无到有主要归因于以下( )点 A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展 B、证券市场的形成得于股份制的发展 C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然 D、信用工具被充分运用 4题答案A、B、C(7页) 5、我国证券证券市场发展简述 A、第一阶段:我国资本市场的萌芽期(1978-1992年) B、第二阶段:全国性资本市场的形成和初步发展期(1993-1998年) C、第三阶段:资本市场进一步规范和发展期(1999-2007年) D、第四阶段:发展期(2008-) 5题答案A、B、C(9页) 6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括 A、公司(企业) B、政府和政府机构 C、金融机构 D、个人 6题答案A、公司(企业)、B、政府和政府机构、C、金融机构(12页) 7、参与证券投资的金融机构包括 A、证券经营机构 B、商业银行 C、保险公司 D、各类基金 E、人民银行 7题答案A、B、C、D(13页) 8、各类基金。基金性质的机构投资者包括 A、证券投资基金(简称“基金”) B、社保基金 C、企业年金 D、社会公益基金 8题答案A、B、C、D(14页) 9、股票的特征是( ) A、永久性 B、短期性 C、参与性 D、收益性 E、流动性 F、风险性 9题答案A、C、D、E、F(17页) 10、我国股票按照投资主体的性质可分为( )等不同类型 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股 E、普通股 10题答案A、B、C、D(18页) 11、影响股票价格的主要因素有 A、股票的流动性 B、公司层面 C、宏观经济层面 D、其他因素 11题答案B、C、D(21页) 12、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有: A、资金的使用方向 B、资金的风险性 C、市场利率的变化 D债券变现能力 12题答案A、C、D(24页) 13、债券的特征具有 A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性 E、风险性 13题答案A、B、C、D(24页) 14、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( ) A、单利债券 B、复利债券 C、零息债券 D、附息债券 E、息票累积债券 F、浮动利率债券 14题答案A、B(25页) 15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四 类 A、单利债券 B、复利债券 C、零息债券 D、附息债券 E、息票累积债券 F、浮动利率债券 15题答案C、D、E、F(25页) 16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( ) A、实物债券 B、非实物债券 C、凭证式债券 D、记账式债券 16题答案A、C、D(25页) 17我国发行过的特殊国债主要有 A、 定向债券 B、 普通国债 C、 特别国债 D、专项国债 17题答案A、C、D(26页) 18债券与股票的相同点有( ) A、 都属于有价证券 B、 都是筹措资金的手段 C、 风险对相 D、收益率相互影响 18题答案A、B、D(29页) 19、债券与股票的区别有( ) A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同 E、风险性不同 19题答案A、B、C、D、E(29页) 20、金融衍生工具的特征有( ) A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 E、长期性 C、D(31页) 20题答案是A、B、 21、按照基础资产分类可将权证分为( ) A、非股权类权证 B、股权类权证 C、债权类权证 D、其他权证 21题答案B、C、D(32页) 22、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为 ( ) A、认股权证 B、备兑权证 C、认沽权证 D、认购权证 22题答案A、B(32页) 23、按持有人权利分类，按照持有人权利的不同，可将权证分为( ) A、认股权证 B、备兑权证 C、认沽权证 D、认购权证 23题答案C、D(32页) 24、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( ) A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。 B、股指期货交易采用保证金制度 C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空 D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。 E、股指期货合约可以无限期持有 24题答案A、B、C、D(33页) 25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备 以下主要功能:( ) A、系统风险规避功能 B、资产配置功能 C、无负债结算功能 25题答案A、B(34页) 26、金融衍生工具的基本功能有( ) A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、资产配置功能 D、投机功能 E、套利功能 26题答案A、B、D、E(35页) 27、证券发行市场的构成，证券发行市场由( ) A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券服务机构 D、咨询公司 27题答案A、B、C(37页) 28、债券发行方式。债券的发行方式主要有( ) A、定向发行 B、公募发行 C、承包发销 D、招标发行 28答案A、C、D(38页) 29、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( ) A、提供证券交易的场所和设施 B、指定证券交易所的业务规定 C、接受上市的申请，安排证券上市 D、组织，监督证券交易 E、对会员进行监督 F、对上市公司进行监管 J、管理和公布市场信息 H、中国证监会许可的其他职能 29答案A、B、C、D、E、F、J、H(43页) 30、证券交易不得直接或间接从事下列业务( ) A、以营利为目的的业务 B、新闻出版业 C、发布对证券价格进行预测的文字和资料 D、为他人提供担保 E、对上市公司进行监管 F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务 30答案A、B、C、D、F(43页) 31、证券交易原则( ) A、合法 B、合规 C、公开 D、公平 E、公正 31答案C、D、E(44页) 32、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程叫“委托执执 行”也称为( ) A、申报 B、报盘 C、买空委托 D、卖空委托 32答案A、B(46页) 33股价指数编制分为( ) A、 选择样本股 B、 选定某基期 C、 计算计算期平均股价或市值 D、指数化 E、 执行卖空 33题答案A、B、C、D(48页) 34、股息的具体形式有 A、现金股息 B、股票股息 C、普通股息 34题答案是A、B(54页) 35、债券投资收益主要包括( ) A、债券的股息 B、债券的利息收益 C、资本得利 D、在投资收益 35题答案B、C、D(57页) 36、非系统性风险包括( ) A、信用风险 B、违规风险 C、经营风险 D、财务风险 36题答案是A、C、D(57页) 37、证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个特点 A、集合理财、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、风险确定、收益确定 D、利益共享、风险共担 E、严格监管、信息透明 F、独立托管、保障安全 F(60页) 37题答案A、B、D、E、 38、闭式基金和开放式基金比较，不同之处主要表现在几个方面 A、 存续期限不同 B、 规模的可变性不同 C、 存续期限相同 D、基金交易方式不同 38题答案A、B、D(77页) 39、根据投资目标的不同，基金可以分为( ) A、成长型基金 B、债券型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金 39题答案A、C、D(78页) 40、依据投资理念的不同，基金可以分为( ) A、债券型基金 B、股票型基金 C、主动型基金 D、被动型基金 40题答案C、D(78页) 41、特殊类型基金包括( ) A、系列基金 B、保本基金 C、基金中的基金 D、平衡型基金 41题答案A、B、C(79页) 42、债券型基金的主要投资风险包括( )等 A、利率风险 B、信用风险 C、融资风险 D、提前赎回风险 E、通货膨胀风险 42题答案A、B、D、E(85页) 43、通常根据资产配置不同，将混合型基金分为( ) A、配置型基金 B、系统型基金 C、灵活组合型基金 D、其他基金 43题A、C、D(89页) 44、保本型基金的分析指标包括( )等 A、保本期 B、保本比例 C、赎回费 D、安全垫 E、担保人 44题答案A、B、C、D、E(91页) 45、根据ETE跟踪指数有不同，可以将ETE分为( ) A、股票型ETE
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四川省基金从业资格：非系统性风险考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
2、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离
3、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况 C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况
4、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%
5、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人
6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5 7、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人自身因素 D．环境因素
8、证券投资基金是以____为会计核算主体的。 A：证券投资基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管银行 D：基金份额持有人
9、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户
10、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人
11、下列费用中，__不需要基金资产承担。 A．基金审计费 B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金认购费
12、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等 B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
13、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 14、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。 A．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
15、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。 A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人 C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人
16、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元
17、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
18、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠
19、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
20、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平 21、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展
22、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务 C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品
23、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率 D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
24、基金管理公司内部控制的基础是__。 A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通
25、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金
26、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。 A．债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多
27、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告
28、中国证监会的主要职责包括__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场 D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
29、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
30、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万
32、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
33、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权
34、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。 A．大规模的广告宣传和促销 B．一定数量的客户提供专人理财服务 C．激烈的基金销售市场竞争 D．销售机构产品、服务的创新和优化
35、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。 A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不接受申购 D：只接受申购，不办理赎回
36、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性
37、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。 A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司 C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
38、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
39、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。 A．客户的沟通 B．客户的促成 C．客户的寻找 D．客户关系的维护
40、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。 A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数 D．份额净值增长率
41、LOF份额认购方式包括__两种。 A．定向认购 B．私募