公司监事工作制度.doc

xxxxx有限责任公司

监事会工作制度

第一章总则

第一条为完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规和《公司章程》（以下简称《章程》）的规定，制定本制度。

第二条监事会是本公司的监督机构，向重庆水务集团股份有限公司负责，对本公司财务以及本公司执行董事和其他高级经营管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本公司及出资人合法权益。

第二章监事会的构成

第三条公司设立监事会，监事会由3名监事组成。设监事长1名，委派监事1名，职工监事1名；监事长和委派监事由集团任命派出；职工监事由公司职工代表大会选举产生，公司执行董事和高级经营管理人员不得兼任监事。

第四条监事任期每届为三年，监事任期届满经集团考核合格后，可以连选连任。

第五条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数时，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规规定，履行监事职务。

第三章监事会的职权与义务

第六条监事会行使下列职权：

(一)制订监事会议事规则，并报集团监事会批准。

(二)对执行董事、高级经营管理人员履行职责情况进行监督，建立企业执行董事、高级经营管理人员履职档案。

(三)对违反法律、行政法规的执行董事、高级经营管理人员提出罢免的建议。

(四)当执行董事、高级经营管理人员的损害本公司利益时，要求执行董事、高级经营管理人员予以纠正。

(五)配合上级对公司执行董事、法定代表人进行离任审计。

(六)对执行董事、高级经营管理层人员就有关财务、资产状况和经营情况进行质询。

(七)督促公司建立健全经理层决策制度，并监督执行；

(八)对公司有关部门进行询问，要求其就相关情况或问题作出解释。

(九)要求公司报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料。

(十)查阅会计凭证、会计账薄（包括电子账簿）等财务会计资料以及经营管理活动有关的其他资料，审议财务报告并发表意见。

(十一)对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、产权变动、资产处置、资产损失核销及招投标等重大经营管理活动进行监督检查，就检查发现的问题提出处理建议，对必要事项进行调查。

(十二)发现公司经营情况异常时，聘请中介机构对公司有关事项进行审计和核查，费用由公司承担。

(十三)检查、监督公司的财务活动。

十四、配合外部审计机构进行年度审计。

(十五)接受并组织完成集团监事会下达的有关工作任务。

(十六)其他法律、法规、规章及《章程》规定应当由监事会行使的职权。

第七条监事会在每次进行检查结束后，应当及时作出检查报告并上报集团监事会，检查报告的内容包括：（一）企业财务以及经营管理情况评价。

（二）企业负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议。

（三）企业存在的问题及处理建议。

（四）集团要求报告或者监事会认为需要报告的其他事项。

检查报告经监事会成员讨论，监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明，由监事会主席签署上报。

第四章监事会监事长

第八条监事会设监事长1人，监事会监事长由集团任免，监事长负责监事会或与监督职责相关的工作，不得负责生产经营管理工作。

第九条监事会监事长的主要职责是：领导监事会对公

司的财务、经营管理状况和执行董事、高级经营管理人员的履职行为，以及企业贯彻执行有关法律法规、规章制度和重要经营管理活动等情况进行监督检查，及时发现并报告企业重要情况、重大事项，维护出资人的权益，促进企业健康发展。

第十条监事会监事长行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议。

（二）组织履行监事会的职责。

（三）代表监事会签署监事会决议、监督检查报告、各类专项报告和监事会其他重要文件，并对决议和报告的质量承担领导责任。

（四）代表监事会与企业执行董事、总经理沟通监督检查工作情况，要求和督促其对存在的突出问题进行整改。

（五）列席或派员列席企业有关会议。

（六）代表公司监事会向集团监事会报告工作。

（七）定期对监督检查工作进行分析总结，对影响企业改革发展，具有普遍性、倾向性和共性问题，深入剖析原因，提出对策或建议。

（八）依法或根据《公司章程》规定应该履行的其他职责。

第五章监事

第十一条监事一般应当具备下列条件：

（一）具有完全民事行为能力，能独立承担民事责任。

（二）较为熟悉企业生产经营管理和财务业务知识，具有一定的管理能力或管理工作经验。

（三）能够维护出资者和职工权益。

（四）坚持原则、公正廉洁，遵纪守法，诚实守信。

（五）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。

（六）具有较强的口头表达能力、组织协调能力和文字功底。

（七）具有较强的大局观念，组织纪律性强。

第十二条监事应当遵守下列行为规范：

监事要遵循“五要”、“五不”行为规范，“五要”既：

(一)要加强财务会计、审计和经营管理等方面的知识学习，注意了解企业的经营和管理情况，丰富相应的工作经验，不断提高履行职责的能力。

(二)要坚持原则，清正廉洁，严于律己，公道正派，光明磊落。

(三)要依法监督，善于工作，加强沟通，提出建议，维护权益。

(四)要正确行使监督权力，求真务实全面准确评价和反映企业的经营、财务状况和领导人员的工作业绩。

(五)要忠实勤勉地履行职责，埋头苦干，深入群众，注意听取各方面意见，提高工作质量和工作效率。

“五不”既：

(一)不得泄露检查结果和企业商业秘密。