2018年证券公司组织架构和部门职能

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证券业风险管理的组织架构

证券业风险管理的组织架构证券业作为金融行业的一个重要组成部分，面临着各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

为了有效地管理和控制这些风险，证券公司和机构需要建立一套科学合理的风险管理体系和组织架构。

本文将就证券业风险管理的组织架构进行探讨。

一、风险管理委员会风险管理委员会是证券公司和机构风险管理的最高决策层，负责对公司整体风险的监控和管理。

该委员会通常由公司高层管理人员和内部专家组成，比如公司总经理、风险管理部门主管、财务总监等。

风险管理委员会的职责包括但不限于以下几个方面：1. 确定公司的风险管理策略和政策；2. 监督和评估公司各业务部门的风险状况；3. 制定公司的风险控制指标和限额；4. 确定风险管理的优先级和战略方向；5. 审批重大业务决策和风险控制措施。

二、风险管理部门风险管理部门是证券公司和机构风险管理的具体执行机构，负责具体的风险管理工作。

该部门通常由专业的风险管理人员组成，包括风险经理、风险分析师、风险控制员等。

风险管理部门的职责包括但不限于以下几个方面：1. 监测和分析市场风险、信用风险和操作风险等，及时提供风险预警；2. 制定和完善风险管理制度和流程；3. 确定风险计量和评估模型，对风险进行量化和评估；4. 监督和评估公司业务部门的风险管理状况；5. 提供风险管理培训和指导。

三、业务部门风险管理除了专门的风险管理部门外，证券公司和机构的各个业务部门也需要承担相应的风险管理责任。

业务部门风险管理的主要内容包括但不限于以下几个方面：1. 业务风险管理：业务部门要建立健全的业务流程和操作规范，确保业务风险的可控性，及时报告和反馈相关风险情况；2. 市场风险管理：投资部门需要制定合适的投资策略和风险控制措施，进行市场风险的监控和管理；3. 信用风险管理：交易部门需要与客户建立合理的交易机制和信用额度控制，及时对出现的信用风险进行管理和处置；4. 操作风险管理：各个部门要建立健全的内部控制制度和流程，加强员工的操作风险意识和培训。

2018年IDC公司组织架构和部门职能

10、财务部
完成公司账务统计、申报纳税、出纳管理等日常财务工作，负责公司财务战略的制定、财务管理及内部控制工作，参与公司重大投融资决策等。
11、市场部
负责公司市场分析预测和市场开拓，负责营销宣传、品牌推广，客户满意度管理，合同管理等。
12、商务采购部
负责公司与客户供应商的营业出账对账工作，负责对外进行资源、固定资产及日常物资的采购管理。
6、薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要研究公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；研究和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；审查公司整体薪酬政策和奖励方案；对董事会负责。
7、审计委员会
审计委员会是董事会依据股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通与协调、内部审计的组织、监督审计决议的执行等工作，对董事会负责。
13、销售部
负责中小客户的业务销售工作。
14、国际部
负责海外客户的业务销售工作。
15、大客户部
负责行业大客户的业务销售工作。
16、运维部
负责组织制定公司网络技术标准和管理规范；负责公司网络的规划、维护、监控和日常运维管理；负责全网资源调度、运维物资统一管理；负责公司所有机房维护管理、动力管理、运营商租线管理等；负责技术队伍建设和知识积累管理工作；负责公司新技术发展研究和长远规划，确保技术先进性。运维部下设网络管理中心、资源调度中心、建设维护中心、CDN运营中心。网络管理中心负责网络技术规范的制定和全网规划、网络技术队伍的建设和技术知识管理；资源调度中心负责全网资源的统一调度和管理，公司所有维护管理；建设维护中心负责公司所有机房建设管理，机房动力管理，动力制度建设和现场维护考核；CDN运营中心负责公司CDN平台和业务的研发、维护和管理，负责CDN业务运营分析及业务优化；负责配合销售、售前等前端岗位完成业务需求实施。

证券事务部岗位职责（精选15篇）

证券事务部岗位职责证券事务部岗位职责（精选15篇）在不断进步的时代，岗位职责使用的情况越来越多，制定岗位职责可以减少违章行为和违章事故的发生。

那么制定岗位职责真的很难吗？下面是小编收集整理的证券事务部岗位职责（精选15篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

证券事务部岗位职责篇11、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关人员遵守信息披露相关规定。

2、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。

3、组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。

协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。

4、负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。

5、关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。

6、协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。

7、协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。

8、与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。

2018年药业股份公司组织架构和部门职能

2018年药业股份公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构 (2)
二、部门主要职能 (2)
1、行政人事部 (2)
2、财务部 (2)
3、质量部 (3)
（1）质量控制部 (3)
（2）质量保证部 (3)
4、生产部 (3)
（1）物控部 (4)
（2）设备部 (4)
（3）生产车间 (4)
5、采购部 (4)
6、销售分公司 (4)
7、研发部 (4)
8、投资证券部 (5)
一、公司组织架构
二、部门主要职能
1、行政人事部
全面负责公司的行政事务，积极贯彻行政管理方针、政策，为实现上传下达和各部门之间的协调运作提供支持和后勤保障；根据公司整体发展战略，建立科学完善的人力资源管理与开发体系，实现人力资源的合理配置和质量提升，以确保为公司发展提供人力保障。

2、财务部
负责公司财务战略制定，建立健全公司财务管理制度，对公司资产进行有效管控；负责公司资金管理，收支、筹措和调配，确保资金的安全和有效利用；负责公司的日常会计核算，包括会计核算标准制定、账务处理、编制并向有关部门报送财务报告；负责公司的纳税事。

2018年XXX组织架构图职能部门及工作职责

2018年XXX组织架构图职能部门及工作职责采购部门负责公司所有原材料、设备、工具等采购工作，按照生产计划和库存管理要求，制定采购计划，对供应商进行筛选和评估，确保采购的物品质量和价格合理；负责与供应商谈判和签订合同，跟踪物品的运输和到货情况；负责库存管理和物资清单的编制工作，确保物资储备充足。

3、销售部销售部门是公司的主要收入来源，负责销售产品和服务。

销售部门根据市场需求和销售计划，制定销售策略和销售计划，开拓新市场和客户资源，维护现有客户关系，提高产品销售额和市场占有率；负责销售合同的签订和履行，跟踪客户订单的生产进度，确保按时交货；负责售后服务和客户投诉处理工作，维护公司良好的形象和声誉。

5、仓储部仓储部门负责公司所有物品的入库、出库、存储和管理工作。

按照物品的种类和特性，制定物品存储标准和管理规定，确保物品储存安全和有效；负责物品的装卸和运输工作，确保物品的安全和及时到达目的地；负责库存清点和盘点工作，确保物品库存数量和质量准确无误。

6、财务部财务部门是公司的核心部门，负责公司的财务管理工作。

财务部门按照公司的财务管理制度和国家财务法规，制定公司的财务计划和预算，负责公司的账务核算和财务报表的编制工作；负责公司的资金管理和风险控制工作，确保公司的资金安全和合理运用；负责公司的税务申报和纳税工作，确保公司的税务合规和纳税义务履行。

7、人事部人事部门负责公司的人力资源管理工作。

人事部门根据公司的战略规划和业务需求，制定人力资源规划和招聘计划，负责人才招聘和选拔工作；负责员工的培训和发展工作，提高员工的综合素质和工作能力；负责员工的薪资管理和福利待遇的制定工作，确保员工的合理薪酬和福利待遇。

8、综合部综合部门是公司的后勤保障部门，负责公司的行政管理和综合服务工作。

综合部门负责公司的办公环境和设施管理，确保公司的办公场所和设备设施的正常运转；负责公司的文化建设和员工活动组织工作，提高员工的凝聚力和工作积极性；负责公司的安全保卫和消防管理工作，确保公司的安全和稳定。

2018年期货公司组织架构、部门职能、商业模式、行业现状研究

2018年期货公司组织架构、部门职能、商业模式、行业现状研究2018年期货公司组织架构、部门职能、商业模式、行业现状研究目录一、期货公司的组织架构及主要业务流程 (1)（一）公司内部组织结构图 (1)（二）公司主要部门职责情况 (1)1、总经理办公室 (1)2、党群工作部 (2)3、人力资源部 (2)4、战略规划部 (2)5、财务会计部 (2)6、资金计划部 (3)7、合规部 (3)8、稽核部 (3)9、信息技术管理部 (3)10、风险控制总部 (4)11、经纪业务运营中心 (4)12、结算部 (5)13、市场总部 (5)14、投资咨询部 (5)15、资产管理部 (5)16、产品中心 (6)17、财富中心 (6)18、期权部 (6)19、证券经纪业务部 (6)20、基金销售部 (7)21、国际与金融业务部 (7)22、证券业务部 (7)23、机构业务部 (8)24、营业部 (8)（三）主要业务流程 (8)1、期货经纪业务流程 (8)2、资产管理业务流程 (10)3、投资咨询业务流程 (12)4、风险管理业务流程 (14)二、期货公司商业模式 (14)（一）期货经纪业务商业模式 (15)（二）资产管理业务商业模式 (16)（三）投资咨询业务商业模式 (18)（四）风险管理服务业务商业模式 (19)（五）基金销售业务商业模式 (20)三、期货公司所属行业基本情况 (21)（一）行业监管体系、主要法律法规及产业政策 (21) 1、行业监管体系 (21)（1）中国证监会 (21)（2）中国证监会各地派出机构 (22)（3）中国期货业协会 (23)（4）期货交易所 (23)（5）中国期货市场监控中心 (24)（6）其他监管机关 (24)2、行业主要法律法规 (24)（1）市场准入 (25)（2）公司治理、风险管理和内部控制 (25) （3）业务许可和操作 (25)（4）从业人员管理 (26)3、产业政策 (26)（二）行业基本情况 (26)1、行业简介 (26)2、现代期货市场的形成 (28)3、我国期货市场现状及规模 (29)（1）期货公司行业总体情况 (29)（2）期货公司业务发展情况 (31)（三）行业发展趋势及特点 (35)1、期货市场集中化 (35)2、期货品种不断丰富、交易方式不断创新 (36)3、期货交易的全球化越来越明显 (38)4、加强监管、防范风险成为期货市场的共识 (38) （四）行业的周期性、区域性特征 (39)（五）行业上下游与本行业的关系 (40)（六）行业竞争状况 (40)（七）行业进入壁垒 (41)1、行业准入壁垒 (41)2、资本监管壁垒 (42)3、人才壁垒 (43)（八）行业发展的有利和不利因素 (43)1、行业发展的有利因素 (43)（1）期货及衍生品市场具有广阔发展空间 (43)（2）改革创新政策为行业发展带来巨大红利 (44)（3）混业经营与混合所有制促进市场化纵深发展 (45)（4）“互联网+”推动经营模式发生重大转变 (45)2、行业发展的主要风险及不利因素 (46)（1）行业尚未成熟，国际竞争力弱 (46)（2）期货公司过度依赖传统经纪业务，抵御风险能力较弱 (47) （3）专业人才缺乏制约行业发展 (47)（九）公司未来发展目标及规划 (48)1、公司整体发展战略 (48)2、公司业务发展规划 (48)（1）三条主线 (48)（2）两个突破口 (49)（3）一体两翼业务格局 (50)（4）三大管理模式转型 (51)（5）四根支柱发展保障 (51)一、期货公司的组织架构及主要业务流程（一）公司内部组织结构图公司内部组织结构情况如下：公司建立了完整的组织架构，符合相关法律法规及规章要求；上述组织架构在公司经营中发挥了切实可行的作用。

2018年期货公司组织架构和部门职能

2018年期货公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构 (2)
二、部门主要职能 (2)
（一）行政管理部 (2)
（二）计划财务部 (3)
（三）合规稽核部 (4)
（四）信息技术部 (5)
（五）客服中心 (6)
（六）结算风控部 (6)
（七）交易部 (6)
（八）投资咨询部 (7)
（九）资产管理部 (8)
一、公司组织架构
二、部门主要职能
（一）行政管理部
1、贯彻执行上级部门和公司的文件、会议精神，并对各部门执行情况进行督促和检查；
2、负责公司收发文、印章、档案、信息公示、对外报备以及人力资源管理制度体系等的修订、宣贯、释义和督导实施；
3、负责公司行政公文的收发、批办、传阅、催办、立卷、归档
4、负责公司印章、证照等管理工作；。

2018年企业财税服务企业组织架构和部门职能

2018年企业财税服务企业组织架构和部门职能
一、公司组织架构2
二、部门主要职能2
1、产品开发部2
2、销售实施部3
3、培训咨询部3
4、证券事务办公室3
5、财务部3
6、审计部4
7、行政人事部4
一、公司组织架构
二、部门主要职能
公司在董事会的领导下，由总经理负责公司日常经营与管理。各职能部门的主要职能如下：
6
负责公司审计的执行；实施内部审计；配合外部审计部门和审计公司的审计工作；对公司各部门和人员的经济问题进行财务检查、监督，并安排公司的年度工作会议、月度及每周工作例会，编写会议纪要和决议；负责公司相关文件的起草、印制和分发；负责提升公司行政管理效率，做好物品管理工作及各项后勤保障工作；负责组织员工业余文化生活。
1
公司核心部门，负责制定产品发展战略，包括发展目标和方向、发展规划、业务模式、业务管理办法及业务操作细则等；负责对现有产品进行改进，不断丰富和完善产品线；负责研制、开发新产品，完善产品的技术性能等。
2
负责制订公司的市场营销战略规划，通过市场信息的收集和分析，进行有效的市场预测；负责公司国内营销网络的构建与完善、市场开拓、产品销售、客户关系管理；负责对各子公司的推广进行支持、指导与管理。
3
负责管理首冠教育、中财三六五和中财汇智及其子公司。对公司培训咨询业务进行计划执行和控制。
4
负责与证券监管部门协调；规范股东大会运作；信息披露工作；投资者关系管理；公共媒体关系管理；证券市场融资工作；董事、监事、高管履职与培训；股权管理事务等工作。
5
负责支持公司业务目标实现的财务管理体系，制定公司财务管理制度，并组织实施、修订；负责公司财务预决算、会计核算、财务分析、资金管理和财务监控等财务管理工作，提高资金运转和日常管理的效率和效果。

上市公司组织架构

上市公司组织架构一、引言上市公司是指在证券交易所挂牌交易的公司，其组织架构是确保公司有效运营和实现商业目标的重要基础。

本文将介绍上市公司的组织架构，并探讨各个职能部门的职责和相互之间的关系。

二、董事会1. 董事会的组成董事会是上市公司的最高决策机构，由一群董事组成。

董事的人数和背景多样，包括公司高级管理人员、外部独立董事和股东代表。

他们通过集体讨论和投票决定公司的战略决策、财务计划和人事任免等重要事项。

2. 董事会的职责董事会承担着监督公司管理层、保护股东权益和维护公司长期利益的责任。

他们要确保公司的运营合规、财务透明，并制定公司的治理政策和流程。

三、高级管理层1. 首席执行官（CEO）CEO是上市公司的最高行政负责人，负责公司的日常经营管理和战略的执行。

CEO与其他管理层成员紧密合作，确保公司健康发展。

2. 高级副总裁（CFO、COO、CTO等）高级副总裁是公司高层管理层的关键成员，负责落实CEO的战略决策、管理财务、运营和技术等特定领域。

他们负责监督公司内部运营，提供有效的决策支持，并确保公司的目标和计划得到实施。

四、职能部门1. 财务部门财务部门负责公司的财务管理和报告，监督公司的财务状况、内部控制，并确保财务报告的准确性和及时性。

他们协助董事会和高级管理层制定财务战略，管理投资组合和风险。

2. 人力资源部门人力资源部门负责招聘、培训和管理公司的人力资源。

他们制定员工福利计划、薪酬政策，并参与绩效评估和员工发展。

此外，人力资源部门还协助高管层进行变动管理和组织发展。

3. 销售与市场部门销售与市场部门负责公司产品或服务的销售和市场营销活动。

他们进行市场调研、竞争分析，制定销售策略，与客户建立和维护良好的关系。

4. 研发与生产部门研发与生产部门负责新产品或服务的研发和生产制造。

他们与市场部门密切合作，了解市场需求，并根据市场需求进行产品创新和研发。

五、公司治理机制1. 内部审计内部审计是独立于其他部门的专业审计团队，负责监督公司的内部控制、风险管理和合规程序。

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2018年证券公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构 (3)
二、部门主要职能 (3)
（一）固定收益部 (3)
（二）投资银行事业部 (4)
（三）量化投资部（证券投资部） (4)
（四）OTC市场部 (5)
（五）公募产品部 (5)
（六）中小企业融资业务总部 (6)
（七）资产管理部 (7)
（八）金融研究所 (7)
（九）销售交易部 (8)
（十）经纪业务总部 (9)
（十一）风控合规管理部 (9)
（十二）董事会办公室 (11)
（十三）总裁办公室 (12)
（十四）党委办公室 (12)
（十五）人力资源部 (13)
（十六）财务部 (13)
（十七）营运管理部 (13)
（十八）审计监察部 (14)
（十九）信息技术部 (15)
（二十）资产保全部 (16)
（二十一）资产托管部 (16)
（二十二）国际业务发展（香港）办公室 (17)
（二十三）深圳前海分公司 (18)
一、公司组织架构
二、部门主要职能
（一）固定收益部
1、负责开展债券自营投资和研究业务，负责销售交易业务和产
品设计咨询业务；
2、以利率债和衍生产品投资为主，负责组织开展各类固定收益创新业务（包括但不限于：国债期货、利率互换、债券远期、信用风险缓释工具等）；
3、负责投顾产品的设计与开发；负责债券质押式报价回购业务。

（二）投资银行事业部
1、拟订投资银行业务发展计划和业务规范，经批准后组织实施；
2、拟订投资银行业务内部管理规章，经批准后组织实施；
3、负责股票公开发行（包括首发和增发）、配股、可转换债券等金融产品的项目开发，方案设计、文件制作、协调中介机构、向有关主管部门申报等工作；
4、为企业和上市公司的改制和并购行为提供咨询、策划及财务顾问工作；
5、负责公开发行企业的上市推荐工作；
6、负责企业上市辅导工作；
7、证券发行市场的研究和开发；
8、负责债券产品的承揽、发行和承销。

（三）量化投资部（含证券投资部）
1、实现公司自营资金的保值增值；
2、建立健全部门内部投资决策体制和流程，并切实贯彻执行；。