AFP-金融理财师职业道德准则与执业操作准则
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1. 守法遵规(Compliance)
1.
2.
向客户提供理财服务时，应恪守正直诚信原则，
正直诚信具体准则
3.
向客户披露与拓展业务相关的信息:
4.
7.恪尽职守(Due Diligence)
时向相应的监管机构，包括标准委员会报告。
金融理财的执业操作准则客户王先生急于投资股票，要求AFP 持证人小黄推荐
2010
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业