煤矿风险分级管控制度

安全风险分级管控制度2020年1月1日

煤矿风险分级管控工作制度

第一章总则

第一条按照国家《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》（以下简称“标准”）的要求，为全面辨识、管控煤矿生产和运营系统中可能存在的容易引发重特大事故的危险因素，提升安全保障能力，扎实推进安全风险分级管控工作，持续提升煤矿安全管理水平，杜绝重大事故发生，特制定本制度。

第二条在全面落实安全生产责任制的基础上，按照“谁主管、谁负责”的原则，我煤各级领导认真履行各自职责，落实安全责任，积极做好分管范围内的安全风险辩识和管控工作。

第三条按照“标准”的要求，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险辩识和管控体系，明确各级机构与各级人员的职责，建立的安全风险辩识和管控工作流程与评价标准，根据安全风险类别与等级，落实管控和应急措施，预防和遏制重特大事故。

第二章安全风险辩识范围、方法和工作流程

第四条安全风险辩识范围

根据“标准”的要求，煤矿安全风险辩识分为年度辩识和专

项辩识。

1、年度辩识范围

重点对水、火、瓦斯、煤尘、顶板灾害及矿井的通风系统、提升运输系统、供电系统、排水系统、地面生产系统和生活系统开展安全风险辩识。

2、专项辩识范围

(1)新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行辩识。

（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，重点对作业环境、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行辩识。

（3）启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行辩识。

（4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后，重点对安全风险辩识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行辩识。

第五条安全风险辨识评估与分级方法

根据我矿生产状况及参加辩识评估人员的能力和水平，采用以下方法：

1、安全风险辩识采用作业分析法和故障树分析法

工作任务分析是事先或定期对某项工作任务进行风险分析，并根据分析结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。该方法通过对工作过程的逐步分析，确定有危险的工作步骤，识别每个步骤潜在的风险。

故障树是一种演义的系统安全分析法，是对既定的生产系统或作业中可能出现的事故条件及可能导致的灾害后果，按工艺流程、先后次序和因果关系绘成程序方框图，表示导致灾害、伤害事故的各种因素间的逻辑关系。它由输入符号或关系符号组成，用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，判明灾害、伤害的发生途径及事故因素之间的关系。

2、安全风险评估与分级采用作业条件危险性评价法

作业条件危险性评价法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。根据作业条件危险性评价法设定的标准，对安全风险等级进行评定。重大风险由矿长负责管控，较大风险由分管副矿长或总工程师负责管控，一般风险由区队长负责管控，低风险由班组长和岗位人员负责管控。

第六条安全风险的辨识评估和管控工作流程

1、年度安全风险辩识和评估流程

矿长召开年度风险辩识评估工作会议。明确责任分工、工作要求、时间节点等，然后各分组召开会议。召集人员、责任分工、学习风险管控制度及风险辩识评估技术。各组开始收集基础资料，开展风险源辩识，进行风险评估，并提出各组评估报告。风

险管控部门（安全管理部门）整理并汇总风险评估报告。矿长再次召开会议对风险评估报告进行审定。提出重大风险清单，制定重大风险管控措施，明确重大风险管控资金来源，划分重大风险区域，确定重大风险区域作业人数上限。最后，风险管控部门（安全管理部门）修改完善并形成正式的矿井年度风险评估报告。

2、专项安全风险辩识和评估流程

分管负责人组织召集会议，布置工作任务，开展专项安全风险辩识，对安全风险进行评估定级，补充重大风险清单，制定管控措施，形成专项安全风险辩识评估报告。

3、安全风险管控工作流程

（1）重大风险：矿长年底组织下一年度安全风险辩识评估，每月召开风险管控工作会议，各分组汇报风险管控工作情况，矿长总结分析当月的风险管控工作，布置下月的管控重点。

（2）较大风险：分管负责人每季度组织本专业安全风险辩识评估，制定本专业季度风险管控清单，每旬召开风险管控工作会议，各单位汇报风险管控工作情况，分管负责人总结分析当旬的风险管控工作，布置下阶段的管控重点。

（3）一般风险：区队领导每月召开风险管控工作会议，确定本单位当月风险管控重点，制定月份风险管控清单和管控措施，带班盯岗落实风险管控措施。

（4）低风险：岗位人员对照规范操作卡中的风险辩识内容，每班在工作过程中认真落实管控措施。