自学金融的书籍
融资融券业务培训(自学版)
举例
客户向信用证券账户转入1000万元A股票，未向信用资金帐户 转入任何资金 。 （1）融资买入B股票800万元。 维持担保比例=（1000+800）/800=225% （2）随后A股票价格开始下跌，市值缩水至320万元，B股票市 值没有变化。 维持担保比例=（320+800）/800=140% （3）张先生未及时补仓，A股票价格继续下跌，市值缩水至 240万元，B股票市值没有变化。 维持担保比例=（240+800）/800=130% 客户触及平仓线！
融资融券部 2011年12月
（本资料只节选部分业务内容，具体以 上、深交所文件为准）
基本概念
融资融券业务，根据《证券公司融资融券试点管理办法》 的定义，是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或 者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 融资融券交易又称证券信用交易，是指投资者向具有融 资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市 证券（融资交易）或借入上市证券（融券交易）的行为。 融资融券业务中，投资者需要事先以现金或证券等自有 资产向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证 券或融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。与普通 证券交易不同，融资融券交易中投资者如不能按时、足额偿 还资金或证券，证券公司有权进行强制平仓。
标的证券： 投资者融入资金可买入的证券； 证券公司可对投资者融出的证券。 其中包括：1）符合《上海(深圳)证券交易所融资融券交易试 点实施细则》规定的股票；2）证券投资基金；3）债券；4 ）其它证券。
基本概念
担保证券和标的证券
可充抵保证金证券(交易所)
可充低保证金的证券 (公司) 标的证券 （交易所） 标的证券 (公司）
基本概念 征信: 经过营业部投资者教育和初步评估，客户提交开 展融资融券交易申请并提出融资融券申请额度 授信： 授信额度≤ 客户申请额度 授信额度≥客户实际融资融券额度
如何进入金融行业
如何进入金融行业进入金融行业一直是许多年轻人的梦想，尤其是在当今这个发展迅速的经济时代。
金融业作为全球最重要的产业之一，为人们提供了许多职业发展机会。
但是，如何成功地进入这个行业并不容易。
在这篇文章中，我们将探讨如何进入金融行业以及一些有用的技巧和建议。
1.了解金融行业首先，要成功进入金融行业，你需要了解这个行业。
了解行业和市场的最新趋势和动态，以及各个职位的要求和技能是很重要的。
你可以参加一些金融会议、展览、讲座等等，这些活动都是挖掘行业信息的良好途径。
除此之外，从一些行业专业书籍或者网站获取行业信息也是一个不错的选择。
另外，你应该建立自己的行业人脉圈子。
通过社交媒体和职业人力资源网站感染其他在行业中成功的专业人士，甚至可能会找到一个导师，他们可以向您分享行业内部工作经验、技术、知识和网络资源。
2.学习投资知识投资是金融行业的核心之一，因此必须掌握投资技能。
你可以通过参加金融教育课程和认证考试，或者自学许多金融投资知识。
通过自学，你可以积累丰富的知识，更好地理解货币、商业、市场价格、金融分析和管理金融风险等等。
投资知识的学习过程永无止境，因此，建议你持续学习，接受针对性的训练和课程，保持探索开发新领域的心态，不断提高自己在这个领域的专业技能。
3.选择合适的职业岗位金融行业的职业选择非常多，有投资银行家、股票、债券和外汇交易员等等。
因此，查找合适的金融职业岗位非常关键。
了解你所选的职位所需的技能和资格，要仔细考虑，慎重决定。
建议在进入公司或机构之前进行充分的调查，了解公司的背景、文化、公司价值观念和机会，对比自身的专业实力和个人目标，看看是否符合公司的文化和要求、是否能够适应公司的工作节奏、领导风格等等。
4.获得相关实践经验学习知识的同时，需要获得相关实践经验。
挑战实践机会和能够学习并开展实战工作的教练员组成必须要建立。
可以通过一些兼职、实习、志愿者工作、行业训练、网络赚钱等形式来获得工作经验，扩展职业网络、增加自身技能和获取实际操作经验。
真题版2008年04月自学考试00150《金融理论与实务》历年真题
全国2008年4月高等教育自学考试金融理论与实务试题课程代码：00150答案请百度搜索自考一点通论坛一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）1．马克思的货币起源说立足于【】A．劳动价值论B．商品价值论C．劳动价格论D．商品价格论2．货币在交换中起媒介作用时发挥的职能是【】A．价值尺度B．流通手段C．支付手段D．货币贮藏3．下列关于人民币的表述错误．．的是【】A．1948年12月1日开始发行B．是一种信用货币C．曾经规定过含金量D．有主辅币制度4．信用最基本的职能是【】A．提高资金使用效率B．动员闲置资金并加以再分配C．获得投资收益D．增强流动性5．包含通货膨胀补偿因素在内的利率是【】A．市场利率B．官定利率C．名义利率D．实际利率6．四大银行中最晚成立的是【】A．中国工商银行B．中国银行C．中国建设银行D．中国农业银行7．我国香港地区的中央银行制度类型属于【】A．单一型B．复合型C．跨国型D．准中央银行型8．我国实行高度集中的“大一统”金融机构体系模式的时期是【】A．1949年～1952年B．1953年～1978年C．1979年～1993年D．1994年～2005年9．《巴塞尔协议》规定协议签署国银行的最低资本限额为【】A．银行风险资产的10% B．银行风险资产的8%C．银行风险资产的6% D．银行风险资产的4%10．下列属于特殊约定承保财产的是【】A．邮票B．票证C．文件D．账册11．目前我国使用的保险补偿方式不包括．．．【】A．支付现金B．修理C．更换D．重置12．具有独立经济利益的理性投资者的经济行为会综合反映为追求【】A．收益最大化B．效用最大化C．风险最小化D．无风险收益13．基金单位总量可变且投资者可在每个营业日申购或赎回基金单位的是【】A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金14．下列属于国际收支平衡表中资本和金融账户的是【】A．经常转移B．收益C．证券投资D．服务15．我国实现人民币在经常项目下可自由兑换的年份是【】A．1992年B．1994年C．1996年D．1998年16．各国中央银行公布的货币供给量是一个【】A．增量B．常量C．流量D．存量17．提高法定存款准备金率表明中央银行货币政策的意图是【】A．扩张B．紧缩C．稳定D．无法确定218．基础货币属于中央银行的【】A．负债项目B．资产项目C．或有负债D．或有资产19．通货膨胀是一种【】A．货币现象B．商品现象C．过剩现象D．短缺现象20．治理通货膨胀应采取的货币政策操作是【】A．降低法定存款准备金率B．降低再贴现利率C．在公开市场上卖出有价证券D．降低存贷款利率二、多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）21．现代信用货币制度下国际货币的特点有【】A．规定有法定含金量B．在国际结算中广泛应用C．可自由兑换成其他货币D．输出国外需货币主管当局批准E．币值波动强烈22．单一商业银行制度的优点有【】A．限制银行业垄断，有利于自由竞争B．有利于银行与地方政府协调，全力为本地区服务C．银行的独立性强，经营较灵活D．放款分散，风险分散E．可以获得规模效应23．政策性银行的资金主要来源于【】A．财政预算拨款B．发行金融债券C．吸收居民储蓄存款D．同业拆借款E．吸收企业活期存款24．下列属于商业银行中间业务的有【】A．汇兑业务B．结算业务C．信托业务D．存款业务E．代理业务25．下列属于融资性资金信托的有【】A．信托投资B．信托存款C．委托投资D．信托贷款E．委托贷款26．现代租赁的关系人有【】A．出租人B．承租人C．供货人D．联系人E．保证人27．衍生金融工具包括【】A．股票B．债券C．认股权证D．期货合约E．期权合约28．关于证券流通市场的表述正确的有【】A．增强金融工具的流动性B．实现资金由投资者向筹资者的转移C．增加市场金融工具的总量D．不改变市场金融工具总量E．会对发行市场产生影响29．关于期权合约风险和损益状况的正确表述有【】A．期权合约购买者的风险有限B．期权合约出售者的收益有限C．对买进期权的购买者而言，其收益可以无限高D．对卖出期权的出售者来说，其损失是有限的E．对买进期权的出售者来说，其损失是有限的30．通货膨胀成因理论主要有【】A．结构失调说B．成本推动说C．需求拉上说D．经济倒退说E．生产倒退说三、计算题（本大题共2小题，每小题5分，共10分）31．企业甲向中国工商银行申请了一笔总额为2000万元的贷款，贷款期限为两年，年利率为6%，按复利计息，到期一次还本付息。
融资部业务学习计划(3篇)
第1篇一、前言融资部作为企业资金运作的核心部门，承担着为企业筹集资金、优化资本结构、降低融资成本等关键职责。
为了提高融资部员工的业务水平，提升部门整体竞争力，特制定以下业务学习计划。
二、学习目标1. 提高融资部员工对金融政策、市场动态的了解和把握能力。
2. 深化对融资工具、融资渠道的认识，提高融资策划和操作能力。
3. 增强团队协作能力，提升部门整体执行力。
4. 培养员工创新意识，为企业的可持续发展提供有力支持。
三、学习内容1. 金融政策与市场动态（1）国家宏观调控政策及行业政策解读；（2）国内外金融市场走势分析；（3）金融创新及新兴业务研究。
2. 融资工具与融资渠道（1）银行贷款、债券、股权、信托等融资工具的运作机制及特点；（2）融资渠道的选择与优化；（3）融资成本控制及风险管理。
3. 融资策划与操作（1）融资项目的可行性研究；（2）融资方案设计及风险评估；（3）融资过程中的沟通协调及谈判技巧。
4. 团队协作与执行力（1）团队建设与沟通技巧；（2）项目管理与执行力提升；（3）跨部门协作与协调。
5. 创新意识与可持续发展（1）创新思维与方法；（2）企业可持续发展战略；（3）绿色金融与社会责任。
四、学习方式1. 内部培训：邀请行业专家、资深人士进行授课，分享实战经验。
2. 外部培训：参加国内外金融论坛、研讨会，拓展视野。
3. 案例分析：针对实际案例进行讨论，提高解决问题的能力。
4. 知识竞赛：组织内部知识竞赛，激发学习热情。
5. 读书会：定期举办读书会，分享金融书籍及心得体会。
五、学习计划安排1. 第一季度（1-3月）（1）开展金融政策与市场动态培训，邀请专家解读最新政策及市场动态；（2）组织团队成员参加金融论坛、研讨会，了解行业前沿信息。
2. 第二季度（4-6月）（1）开展融资工具与融资渠道培训，深入学习各类融资工具及渠道；（2）组织案例分析，提高团队解决实际问题的能力。
3. 第三季度（7-9月）（1）开展融资策划与操作培训，提升融资方案设计及风险评估能力；（2）组织团队协作与执行力培训，提高部门整体执行力。
自考-金融理论与实务2004-2011年真题及计算题答案整理(16套)
目录全国2004年4月高等教育自学考试 (1)全国2004年7月高等教育自学考试 (4)全国2005年4月高等教育自学考试 (7)全国2005年7月高等教育自学考试 (11)全国2006年4月高等教育自学考试 (15)全国2006年7月高等教育自学考试 (19)全国2007年4月高等教育自学考试 (23)全国2007年7月高等教育自学考试 (28)全国2008年4月高等教育自学考试 (32)全国2008年7月高等教育自学考试 (36)全国2009年4月高等教育自学考试 (41)全国2009年7月高等教育自学考试 (44)全国2010年4月高等教育自学考试 (48)全国2010年7月高等教育自学考试 (52)全国2011年4月高等教育自学考试 (56)全国2011年7月高等教育自学考试 (62)一些补充 (67)计算题答案 (69)温馨提示：由于很多试题(主要是主观题)，其答案并不是唯一的，甚至是开放的，一道题的解题思路是多种多样的，从实施素质教育的要求出发，应该鼓励自考生用多样的思路解题。
正是因为如此，在评卷过程中，往往会根据考生的作答情况，对评分标准进行调整，也正因如此，教育部把国家教育考试靠后的评分标准仍然列为秘密材料。
因此教育部不在网上公布答案，请考生谅解。
全国2004年4月高等教育自学考试金融理论与实务试题课程代码：00150一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.货币购买力与物价水平的关系是（）A.负相关B.正相关C.不相关D.正比例变动2.货币资本化的高级形式是（）A.产业资本B.商业资本C.金融资本D.借贷资本3.《中华人民共和国票据法》正式颁布于（）A.1985年B.1991年C.1994年D.1995年-第1 页共72 页-4.名义利率、实际利率和通货膨胀率三者之间的关系是（）A.名义利率=实际利率+通货膨胀率B. 名义利率=实际利率－通货膨胀率C. 名义利率=实际利率÷通货膨胀率D. 名义利率=实际利率×通货膨胀率5.当市场资金供应不变而实际经济投资利润率降低时，利率将（）A.上升B.下降C.不变D.同比变动6.1983年以前我国实行的中央银行制度是（）A.单一型B.复合型C.跨国型D.准中央银行型7.属于商业银行速动资产的是（）A.短期证券B.通知贷款C.同业拆借D.存放同业8.下列不属于．．．商业银行中间业务的是（）A.贴现业务B.汇兑业务C.信托业务D.结算业务9.信托关系的中心是（）A.委托人B.受托人C.信托财产D.信托收益10.不能．．转让的保险合同是（）A.财产保险合同B.运输保险合同C.人身保险合同D.汽车保险合同11.船舶保险采用的保险类别多为（）A.定期保险B.航程保险C.停泊保险D.混合保险12.理性投资者经济行为的规律特征可综合反映为（）A.追求收益最大化B.厌恶风险C.追求效用最大化D.追求稳定13.证券交易所内做市商的盈利来自（）A.股息B.证券买卖差价C.佣金D.证券投机14.优先股不具备．．．的特征是（）A.有约定的股息B.优先分配股息C.优先清偿资产D.参与公司的经营决策15.中央银行进行公开市场业务操作的主要工具是（）A.商业票据B.股票C.公司债券D.国库券16.关于国际收支不正确．．．的描述是（）A.包括由进出口贸易引起的货币收付B.是一国对外经济交往关系的集中体现C.外汇收支是其重要内容D.不包括非外汇收支范围的财产转移17.治理通货紧缩的财政政策是（）A.减少军费支出B.限制公共事业投资C.减少政府采购支出D.减税18.由投资膨胀导致的持续性物价上涨属于（）A.需求拉上型通货膨胀B.成本推动型通货膨胀C.结构失衡型通货膨胀D.流通混乱型通货膨胀19.我国制定和实施货币政策的机构是（）A.中国银行B.中国人民银行C.国家开发银行D.中国工商银行20.20世纪70年代西方发达国家的货币政策中介指标转向采用（）A.利率B.货币供应量C.货币发行D.贷款规模二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后-第2 页共72 页--第 3 页 共 72 页-的括号内。
自学考试发展经济学考点：金融体系
自学考试发展经济学考点：金融体系（一）定义：一个国家的金融系统包罗各种彼此联系的金融机构，既包罗正规（有组织的）的金融机构，也包罗非正式（无组织的）的金融机构。
对于一个国家来讲，有组织的金融机构，更为重要，有组织的金融机构一般包罗这些机构：中央银行、商业银行、储蓄银行、保险公司以及其它的金融证券市场。
其中中央银行简称为央行，主要承担了一个国家发行货币的任务，从而可以控制货币的供给量，监督各种金融组织的活动。
央行具有独立的决策的权力，其它的金融组织都要受它的影响。
另一个很重要的是商业银行，主要进行各种存贷业务，直接经营，比如：工商银行、农业银行等都属于商业银行。
它是有组织的金融系统中最关键、最基础的组成部分。
还包罗一些专门储蓄银行，保险公司、信托投资公司，各种证券市场。
（二）功能1、提供了可以作为交换媒介和价值贮藏手段的货币，适应了经济发展的需要；在经济活动中，大量的交易都是通过货币作为中间媒介得以实现的。
所以它首先提供了货币——交易媒介，这是由央行通过发行货币来实现的；别的一个方面，金融体系也提供了价值储藏手段。
货币作为商品交换的媒介，在一国国内生产总值中占有的比率简称为货币化比率。
而流动性金融资产一般是一些活期存款，或现金，很容易变现，流动性较高。
金融系统是否完善可以作为衡量发展中国家经济发展程度的一些标记性的指标。
2、提供了筹措资金、分配资金的途径；即金融系统担负着从大量储户中集中储蓄，并将储蓄变为可以贷出的资金，然后输送给投资者的金融媒介作用。
金融系统所起的作用可以用资金流量表来衡量。
3、提供了在经济活动中转移风险、分散风险的手段；它可以通过向投资者提供具有各种不同等级风险的资产，然后把这些资产分配给对风险有不同态度和不同感受程度的投资者。
4、提供了一整套能够促使经济趋于不变的工具；（三）发展中国家金融体系的特点——金融浅化（压抑、按捺）；金融结构的二元性；1、理论上：主要表现在两方面：（1）在本钱形成的数量方面，发达的金融系统提供了经济傍边储蓄和投资的总水平，使得储蓄和投资的总水平提高。
教案《金融学》——第二章信用(中职教育).docx
【教学目的】 通过分析信用的主要形式和股份有限责任公司的特征。
了解了解高利贷的含 义、主要贷放对象、特点与作用•理解信用的概念和信用秩序对市场经济的重要 性。
【教学重点】信用的概念、现代经济中的主要信用形式和股份有限责任公司的特点。
【教学难点】股份公司点I 教学方法及手段人讲授法，案例法。
【教学内容儿第一节 信用及其与货币的联系一、 信用的概念㈠信用的定义信用是借贷行为，是以偿还为条件的价值运动的特殊形式。
㈡理解要点1 •信用基木特征：偿还性2•行为：经济上的借贷，不包括无条件的物资融通。
3 •信用是特殊的价值运动。
二、 信用产生的前提信用产生的询提是私冇制三、 借贷方式1 •实物借贷；2•货币借贷四、 市场经济要求信用秩序第二章信用 •吴小勇第二节高利贷一、高利贷的含义指通过贷放实物或货币以获取高额利息的一种信用形式。
它是最古老的信用形式。
二、高利贷的产生与发展高利贷产生于原始社会末期。
在奴隶社会和封建社会（小生产占优势的生产方式）获得极大的发展。
三、高利贷的特点㈠极高的利率㈡多用于消费高利贷能维持极高利率的主要原因是：高利贷是货币性质的贷款而非资本性的贷款；当时的货币供求状况所决定（货币经济不发达）四、高利贷的作用第三节信用形式可以按不同的标准对信用进行分类，通常按信用主体将信用分为商业信用、银行信用、国家信用、消费信用和国际信用等形式。
一、商业信用㈠定义商业信用是指企业之间相互提供的与商品交易直接联系的信用。
㈡主要形式1 •赊销（商业信用的典型形式）2・预付㈢商业信用的特点1 •它是一种直接信用;2 •通常形态是商品㈣商业信用的优点直接、便利。
㈤商业信用的局限性1 •规模有限；2 •期限有限；3 •方向有限；4 •具有分散和盲口性（宏观上）S商业信用的管理实行票据化管理——票据立法、开展票据承兑与贴现等业务。
二、银行信用㈠定义银行信用是指金融机构以货币方式提供的信用。
㈡特点1・它是一种间接信用；2•形态：货币；3•资金来源广泛、实力雄厚，无数额、方向、期限等限制。
【全国】2023年4月自学考试05678金融法真题及参考答案
全国2023年4月高等教育自学考试金融法【课程代码】05678一、单项选择题：本大题共25小题，每小题1分，共25分。
在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。
1、中国人民银行总行行长每届任期是（C）A、3年B、4年C、5年D、6年2、以下关于商业银行的表述，正确的是（D）A、商业银行以效益性为唯一的经营原则B、商业银行设立的唯一依据是《中华人民共和国商业银行法》C、商业银行依法开展业务应该向地方政府请示D、商业银行都是独立承担民事责任的法人3、按照我国法律规定，信托公司管理运用或处分信托财产时，不可以采取的方式是（D）A、投资B、贷款C、租赁D、质押4、某甲和在银行工作的某乙双方协商，从该银行贷款150万元赌球，同时按照银行要求，邀请某甲的好朋友某丙作保证人，某丙虽然知道某甲贷款是用于赌球，但禁不住某甲的软磨硬泡，勉强答应担保，后因赌球失败，某甲无力偿还银行到期贷款金额120万元，则某丙最多承担（A）A、40万元B、50万元C、60万元D、70万元5、与短期贷款利率不同，中长期贷款利率原则上实行（C）A、三个月一定B、半年一定C、一年一定D、两年一定6、以下关于定金的表述，错误的是（C）A、定金合同从实际交付定金之日起生效B、给付定金的一方违约的，无权要求返还定金C、定金不得超过主合同标的额的30%D、收受定金的一方违约的，应双倍返还定金7、利率按照不同的标准划分有不同的分类，下列反映了货币实际购买力的利率是（D）A、固定利率B、浮动利率C、名义利率D、实际利率8、根据我国法律规定，贷记卡持卡人未偿还最低还款额的，发卡银行收取滞纳金的额度是按最低还款额未还部分的（C）A、1%B、3%C、5%D、7%9、下列不属于我国《证券法》规定的证券类型的是（B）A、公司债券B、代金券C、股票D、政府债券10、下列不属于证券交易市场的组织形式的是（B）A、证券交易所B、证券监督管理机构C、证券登记结算机构D、证券公司11、依据我国法律规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向中国证监会和证券交易所报送（A）A、中期报告B、年度报告C、临时报告D、季度报告12、根据我国法律规定，内幕交易行为不包括（D）A、内幕人员利用内幕信息买卖证券B、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易c、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券D、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息13、要约收购的临界点是投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行的股份达到（C）A、10%B、20%C、30%D、40%14、学界公认的世界上第一只基金产生于（A）A、英国B、美国C、中国D、德国15、按照中国证监会有关基金类型的规定，80%以上的基金资产投资于债券的是（A）A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、混合基金16、基金管理人为募集基金，依法向证监会提交批准的文件中最核心的是（B）A、申请报告B、基金合同C、基金托管协议D、招募说明书17、为分散投资风险，我国法律规定同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的（B）A、5%B、10%C、15%D、20%18、为保证中介机构认真负责履行其在基金信息披露中的职责，我国法律规定，为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得的罚款额度是（A）A、1倍以上5倍以下B、2倍以上5倍以下C、3倍以上6倍以下D、5倍以上10倍以下19、期货交易市场在经济发展中具有多元化功能，下列属于期货交易市场的功能的是（C）A、提供流动性B、惩罚机制C、套期保值D、交易成本最小化20、金融期货有很多不同品种，金融期货市场最热门的期货交易是（A）A、股票指数期货B、货币期货C、短期利率期货D、长期利率期货21、在期货交易过程中，买回已卖出期货合约，或卖出已买入期货合约的行为被称为（B）A、开仓B、平仓C、多头D、空头22、商业银行有多种不同业务，下列属于银行资产业务的是（B）A、吸收公众存款B、发放贷款C、投资基金托管D、票据承兑23、从法理上说，国务院银行业监督管理机构对出现信用危机的商业银行接管的行为性质是（A）A、行政行为B、民事行为C、商业行为D、市场行为24、期货交易是一种金融衍生品交易，为控制其风险，期货交易由多种法律制度规制，下列不属于期货交易法律制度的是（D）A、期货交易的涨跌停板制度B、每日无负债结算制度C、大户报告制度D、收购预警制度25、商业银行为餐饮业商户办理银行卡收单业务，按我国法律规定，应当向商户收取的结算手续费不得低于交易金额的（B）A、1%B、2%C、3%D、4%二、名词解释题：本大题共5小题，每小题3分，共15分。
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自学金融的书籍
1.《金融市场技术分析》作者：[美]约翰·墨菲
2.《投资中最简单的事》作者：邱国鹭
3.《智慧投资者》作者：[美]本杰明·格雷厄姆
4.《日本蜡烛图技术》作者：[美]史蒂夫·尼森
5.《学投资：性格、生活和生意上的成功之路》作者：[德]于尔
根·艾希贝格尔
6.《金融心理学——掌握市场波动的真谛》作者：[挪威]拉斯·特
维德
7.《股票大作手操盘术》作者：[美]杰西·利弗莫尔
8.《投资中最重要的事》作者：[美]霍华德·马克斯
9.《专业投机原理》作者：[美]维克多·斯波朗迪
10.《巴菲特致股东的信》作者：[美]沃伦·巴菲特。