农村信用社上半年案防情况汇报
信用联社上半年安全保卫工作总结（3篇）
信用联社上半年安全保卫工作总结一、工作回顾上半年，信用联社高度重视安全保卫工作，坚持以人民群众的安全和利益为中心，积极部署各项安全保卫工作。
全体员工紧密配合，形成了一种高度的安全保卫态势。
在过去的半年里，我们坚持以预防为主、防控相结合的原则，加强了安全防控力量的建设，积极落实各项安全措施。
1. 加强安全培训：在上半年，我们组织了多次安全培训，包括防火、防盗、防诈骗等方面的知识培训，提高了全体员工的安全意识和应急处置能力。
2. 完善安全制度和规章：我们建立了完善的安全制度和规章，明确了各项安全工作的责任人和具体工作措施，确保了各项安全工作的顺利开展。
3. 配备安全设施和器材：我们投入了大量资金，购置了安全设施和器材，如监控系统、报警系统等，提高了安全防范的能力。
4. 加强安全巡逻和监控：我们加强了对信用联社内外部区域的巡逻和监控，做到了全方位的安全管控。
5. 健全安全事件处置机制：我们建立了健全的安全事件处置机制，规定了各类安全事件的处理流程和处置责任，确保了安全事件的及时处置。
二、工作成绩1. 完成了安全培训计划：通过组织安全培训，全面提高了员工的安全意识和应急处置能力，有效提升了安全保卫的水平。
2. 预防了多起安全事件：通过加强安全巡逻和监控，我们发现并及时处理了多起潜在的安全隐患，避免了更大的损失。
3. 提高了应急处置水平：通过建立完善的安全事件处置机制，我们能够迅速应对各类安全事件，并及时进行处置，最大限度地保护了人民群众的安全和利益。
4. 保障了信用联社的正常运作：通过加强安全防范，我们确保了信用联社的正常运作，保护了联社的资产和利益。
三、存在的问题在上半年的安全保卫工作中，我们也存在着一些问题，需要予以解决。
1. 安全设施和器材的维护不及时：由于工作繁忙，我们对安全设施和器材的维护不够及时，导致部分设备出现故障，影响了安全防范的效果。
2. 对员工的安全培训不够全面：虽然我们组织了多次安全培训，但在培训内容和形式上有待改进，特别是对新员工的安全培训工作需要加强。
信用联社上半年安全保卫工作总结范文(精选多篇)
信用联社上半年安全保卫工作总结范文(精选多篇)第一篇：信用联社上半年平安保卫工作总结市信合办：今年以来，我们联社的综合治理既平安保卫在市信合办的正确领导下，认真贯彻“谁主管，谁负责，查防结合，预防为主”的工作方针，严格实行案件防一把手负责制和一票否决权，紧紧围绕农村信用社系统“平安就是信誉、平安就是效益、平安才能开展”的平安工作特点，切实加大平安工作力度，落实各项平安措施，有效地保证了全辖农村信用社平安营运无事故，为全县农村信用社的健康开展起到了保驾护航作用。
现就年初以来我们所做的主要工作总结一、加强组织建设，落实责任制度1、加强组织建设，提高认识程度，把平安保卫工作作为各项工作重中之重来抓。
年初，我们首先成立以联社一把手为组长，主管副主任为副组长，其他职能科室为成员的“三防一保”工作领导小组，同时要求基层信用社也成立了相应的组织，定期不定期的召开平安保卫工作专题会，研究部署各个阶段的“三防一保”工作，及时传达上级件精神，监督落实平安保卫制度，整改平安隐患。
2、为切实做我辖区的平安保卫工作，年初，我们根据上级要求，并结合实际，重新修订了《县农村信用社平安保卫工作管理规定》、《“三防一保”工作责任书》，印发了《营业、守库、押运、持枪、管枪、武器使用等规定与责任书》，对《农村信用社平安保卫工作根本制度》、联社主任、分管领导、信用社主任、保卫科工作人员工作职责等内容进行了充实，要求基层信用社做到，制度上墙，措施到位，技能熟练，内容清楚。
在此根底上，职工与社主任、信用社主任与联社、主管领导与一把手，各重要岗位人员与信用社、逐人、逐项签订责任书，制订奖惩并举、经济挂钩的防措施，为保卫工作打下坚实的根底。
二、加强平安检查，提高业务技能及防能力1、为提高员工平安意识，联社领导及保卫科全体同志每月对全辖点进行不少于一次全面的检查。
同时采用白天普遍查，夜间重点查，晚上查，对检查出有平安隐患的单位就地处理解决，其他问题，限期整改，不留隐患。
2021年信用社案防工作汇报
2021年信用社案防工作汇报XX信用社在联社党委的正确领导下，紧紧围绕防案控案工作目标，以抓业务发展，合法合规经营，防案控案为工作主线，半年工作取得了以下成绩：一、抓业务发展的同时，抓案防的思想工作XX社是一个地域复杂、社会人员不稳定的一个乡镇，对于外面信用社金融部门来说案件防范工作非常重要，首先我们上半年召开了三次全体员工会议，在会议上认真学习了上级的有关案防文件精神和全省案件情况通报，特别是认真学习了联社对天龙山案件情况通报，从思想上和高度上认识到案件防范的重要性和紧迫性，对天龙山3.9发生的案件，全体员工对此事是痛定思痛，认为天龙山分社这些败类是农村信用社的耻辱，是蛀虫，必须得到法律的严惩。
通过学习，全体员工从思想上高度认识到案防和遵守业务操作规程的重要性和紧迫感，全体员工一致认为，要认真搞好本职工作，同时也要提高警惕，防止外围案件的发生。
二、狠抓案防工作的检查工作上半年外面对本社五个网店进行了案防工作的检查，首先是每个月对分社网店进行一次库存现金和重要空白凭证的检查，对本部进行二次以上的库存现金和重要空白凭证的检查，其次是对所有网店的操作人员在办理业务是的合规性、合法性进行检查监督，查是否有人存在柜员卡混用，密码是否泄漏，查存单、折、卡挂失是否按正常操作程序合规办理，查信贷是否存在违法违规现象，通过检查，XX信用社上半年案件防范工作思想到位、防范措施到位、没有出现任何案件和差错事故。
三、查员工队伍中的“九种人”。
根据联社要求和银监局部门的精神，对全体员工进行了“九种人”排查工作，XX信用社网点多、人员多，管好一班人尤为重要，但对“九种人”的行为现象我们也进行了逐个的摸底和排查，对存在有不良习惯的人员进行了谈话教育，使之从思想上认识到案防的重要性，通过排查，XX信用社是经得起组织检查和监督的。
总之，XX信用社在案件防范工作上，思想高度重视，检查监督措施到位，上半年没有出现任何差错和责任案件，但案防工作任重道远，在巩固案防工作成绩的同时，今后不得放松思想警戒，必须从我做起，从现在做起，时时刻刻筑好这道案防工作的防线。
农村信用联社安全保卫部上半年工作总结
农村信用联社安全保卫部上半年工作总结一、工作回顾在上半年工作中，农村信用联社安全保卫部在上级领导和全体员工的支持下，不断加强安全管理，全面推进各项工作，取得了一定的成绩。
主要工作如下：1. 加强安全防范：通过加强门禁管理、安装监控设备等措施，加强对机构内外的安全防护。
同时，对重要区域进行巡逻检查，及时发现并处置各类安全隐患，确保员工和客户的人身和财产安全。
2. 提高安全意识：举办了一系列的安全培训和演练活动，通过宣传教育的方式，提高员工的安全意识和危险防范能力。
同时，鼓励员工积极参加安全知识竞赛和学习，不断提升安全管理能力。
3. 应对安全事件：在上半年，我们共发生了多起安全事件，如盗窃、纵火等。
针对这些事件，我们迅速成立了应急小组，及时采取措施进行处置，并与公安部门积极配合，最终顺利解决了这些事件，并减少了安全损失。
4. 完善制度建设：针对工作中存在的问题，我们不断改进和完善制度建设。
制定了一系列的管理标准和工作规范，确保各项工作有章可循，规范有序进行。
二、取得的成绩上半年，农村信用联社安全保卫部在安全管理方面取得了一系列的成绩：1. 成立安全培训小组，举办了多次安全培训活动，提高了员工的安全意识和危险防范能力。
2. 成立应急小组，及时处理安全事件，并与公安部门密切合作，成功解决了多起安全事件。
3. 加强了对机构内外的安全防护，安装了监控设备，加强了门禁管理，有效防范了安全风险。
4. 完善了制度建设，制定了一系列的管理标准和工作规范，确保各项工作有序进行。
三、存在的问题在取得成绩的同时，农村信用联社安全保卫部也存在一些问题：1. 安全防范设施需要进一步完善，特别是在一些人员密集区域的安全防范方面有待加强。
2. 部分员工安全意识还不够高，有些员工对安全管理工作的重要性认识不足，需要进一步加强宣传教育。
3. 应急处理能力有待提高，虽然我们成功处理了多起安全事件，但在事件处理的过程中也存在一些不足之处，需要进一步完善。
信用社案防工作总结模板
信用社案防工作总结模板近年来，信用社案防工作不断得到加强，防范信用社案件的发生成为了信用社的一项重要任务。
为了做好案防工作，我们信用社将案防工作列为重要工作内容之一，采取了一系列的措施，并取得了一定的成效。
在此，本文将对信用社案防工作进行总结，以期能够总结经验、发现问题、提高工作的效果。
一、案防工作取得成效的主要经验总结1.建立健全制度：信用社案防工作的顺利开展离不开健全的制度保障。
我们信用社制定了案防工作的具体操作流程和标准，明确权责，确保各个环节的顺利进行。
2.加强宣传教育：为了提高员工的案防意识，我们通过各种渠道加强对案防知识的宣传教育，定期开展案例剖析和经验分享，提高员工对案防工作的重视程度。
3.加强风险评估：为了防范信用社案件的发生，我们加强了对借款人和担保人的风险评估工作，将重点放在风险较高的客户上，做到有的放矢，避免不必要的风险。
4.加强内部管理：内部管理的规范化和严格执行也是案防工作的关键。
我们加强了内部审批和监督机制，确保风险评估和审批程序的规范性和严谨性。
二、案防工作存在的问题和不足之处在案防工作中，我们也存在一些问题和不足之处，主要表现为：1.案防意识还不够强烈：一些员工对案防工作的重要性尚未形成正确的认识，缺乏对案防知识的全面了解，存在一定的盲区。
2.制度执行不到位：虽然我们建立了一系列的制度和流程，但在实际操作中，有些员工对制度的执行存在偏差，导致工作结果不够理想。
3.风险评估的准确性有待提高：虽然我们加强了风险评估工作，但在一些情况下，评估结果与实际情况存在偏差，导致一些潜在风险没有得到有效的预防和控制。
4.内部管理还存在一些问题：一些员工在工作中存在违规行为，导致案防工作的效果受到一定的影响。
三、进一步加强案防工作的思考和建议为了进一步加强信用社案防工作，我们提出以下几点思考和建议：1.加强培训和教育：从员工个人意识和技能提升两个方面入手，加强员工的案防意识培养，并提供专业的培训和教育，提高员工的案防技巧和知识水平。
信用联社上半年安全保卫工作总结范本（二篇）
信用联社上半年安全保卫工作总结范本一、工作背景及总体情况自去年年底以来，全社会面临着疫情带来的突发情况和安全风险的挑战。
作为信用联社安全保卫工作的责任单位，我们在上半年积极应对各种情况，不断加强安全保卫工作，确保了信用联社的安全稳定运行。
以下是对上半年安全保卫工作的总结：二、主要工作内容及成果1. 安全风险评估与预防工作针对疫情期间的特殊情况，我们加大了对社内外安全风险的评估力度。
成立了以信用联社领导为组长的安全风险评估小组，对信用联社内外的安全风险进行全面深入的分析和评估，并及时制定了相应的安全预防措施。
同时，我们加强了对疫情防控措施的宣传，提高了全体员工的防疫意识和应急处理能力。
2. 设备设施安全管理针对信用联社内部的设备设施安全管理问题，我们加强了设备设施的巡查和维护工作。
每天都有专门的人员对各类设备设施进行巡检，确保其正常运行和安全使用。
同时，我们也加强了对关键设备设施的保护措施，提高了信用联社的安全保卫能力。
3. 信息系统安全管理随着信息化的发展，信用联社越来越依赖于信息系统进行日常运营活动。
为了保障信息系统的安全稳定运行，我们加强了信息系统的保护和管理工作。
制定了详细的信息安全管理制度，规范了信息系统的使用和管理。
并定期对信息系统进行安全漏洞扫描和修复，确保信息系统的安全性和可用性。
4. 外部安全保卫工作针对社会上的安全隐患和风险，我们主动与公安机关、防火机构等相关部门建立联系，加强了信息交流与合作。
同时，我们也加强了对外部人员的出入管理，建立了准入机制，并加大了对监控设备的维护和使用，提高了外部安全保卫工作的能力和水平。
5. 应急处置工作在上半年，我们还建立了健全的应急处置机制，并定期组织应急演练。
通过实际演练，我们发现并解决了一些问题，提高了员工的应急处理能力。
并且，我们及时组织应急处置，对突发事件进行了迅速妥善的处理，最大限度地减少了事故对信用联社造成的影响。
三、存在问题及改进方向在上半年的安全保卫工作中，我们也发现了一些问题，需要进一步改进和完善：1. 人员意识和培训不足：部分员工对安全保卫工作的重要性和应急处置的方法不够清楚，需要加强员工的安全意识培训和技能培训。
2024年信用社案防工作总结
2024年信用社案防工作总结尊敬的领导、亲爱的同事们：大家好！2024年已经过去了，回首往事，我们取得了一定的成绩，也面临了一些困难和挑战。
在过去的一年中，我们信用社案防工作团队始终以高度的责任感和使命感，积极履行工作职责，不断加强信用社案防工作的能力建设和宣传教育工作。
在这里，我代表全体信用社案防工作人员，对2024年的工作进行总结，并对____年的工作提出几点建议。
一、2024年工作回顾在2024年的信用社案防工作中，我们加强了组织领导，规范了工作程序，完善了案防风险评估和防控机制，取得了以下几个方面的成效。
1. 制定了完善的案防工作制度：组织编制《2024年信用社案防工作方案》和相关工作制度，明确了各单位的职责和任务，并建立了完善的工作台账和档案管理制度，确保工作规范化、有序进行。
2. 加强了案件立案和风险评估工作：我们建立了健全的案件线索反馈、录入和立案制度，确保了案件及时立案、快速处理，同时加强了对案件风险的评估和防控，有效降低了案件发生的风险。
3. 完善了内部监控和风险防控机制：我们通过加强内部检查和审计工作，发现和解决了一些潜在风险问题，同时加强了风险防控工作的宣传和教育，提高了全体员工的风险意识和防范能力。
4. 加强了信用社案防工作的信息化建设：我们建立了信用社案防信息系统，实现了案件线索、风险评估和防控措施的集中管理和查询，提高了工作效率和信息化水平。
二、存在的问题和不足在2024年的工作中，我们也存在一些问题和不足，主要表现在以下几个方面。
1. 信息共享和沟通不畅：部分单位在案件线索反馈和信息共享方面存在不足，导致信息沟通不畅，需要进一步加强协作和沟通机制的建设。
2. 防控意识和能力亟待提高：虽然我们加强了宣传教育工作，但部分员工在案防工作的意识和能力上仍有待提高，需要进一步加强培训和教育工作。
3. 监控和预警机制有待完善：我们在内部监控和风险防控方面取得了一些成效，但仍有一些工作需要进一步完善，特别是对于一些新型的信用社案的预警机制仍需进一步提高。
农村信用联社安全保卫部上半年工作总结
农村信用联社安全保卫部上半年工作总结安全保卫部自上半年以来，紧紧围绕农村信用联社的安全稳定工作目标，积极开展各项安全保卫工作，取得了一定的成绩。
现将上半年工作进行总结如下：一、安全风险评估与排查上半年，安全保卫部持续加大对农村信用联社的安全风险评估与排查力度。
通过对各支社的安全状况进行全面的评估与排查，发现并修复了一批存在的安全隐患，有效提升了农村信用联社的整体安全水平。
二、内外部联防联控机制的建立为了加强对农村信用联社安全的防控能力，安全保卫部积极推动建立内外部联防联控机制。
与当地公安、金融、人民武装等部门进行有效沟通协调，形成了合力，增强了农村信用联社的整体安全能力。
三、加强员工安全教育培训上半年，安全保卫部注重加强员工的安全意识培养。
通过开展安全教育培训，提高员工的安全风险防范能力。
组织员工参加安全培训班，加强对新型安全威胁的学习与应对技巧的培训，提高了员工的综合素质。
四、加强安全防护设施建设为了更好地保障农村信用联社的安全，安全保卫部加强了对安全防护设施的建设与维护工作。
及时修复了安全设施中存在的问题，完善了监控系统，确保了农村信用联社的安全防范措施得到有效落实。
五、积极应对网络安全威胁当前，网络安全威胁日益增加，针对这一情况，安全保卫部加强了对农村信用联社的网络安全防护工作。
加强了内部网络的监控与管理，提高了网络信息系统的安全性；加强了员工的网络安全意识教育，提高了员工防范网络攻击的能力。
六、加强应急处置能力建设安全保卫部还注重加强农村信用联社的应急处置能力建设。
通过组织演练、开展实战模拟等活动，提高了员工的应急处置能力。
与相关部门建立了紧急联系机制，确保了在紧急情况下的迅速处置与协调。
上半年，农村信用联社安全保卫部始终紧紧围绕安全稳定工作目标，开展了一系列的安全保卫工作，取得了一定的成绩。
但同时也存在一些不足之处，需要进一步改进完善。
下半年，安全保卫部将继续加大工作力度，进一步加强安全保卫工作，为农村信用联社的安全稳定工作做出更大的贡献。
2024年信用社案防工作总结
2024年信用社案防工作总结____年信用社案防工作总结一、引言信用社案防工作是信用社业务运作过程中的一个重要环节，它涉及到信用社的风险防控、内控体系建设、合规管理等方面，对于维护信用社的稳定经营，保障客户的利益具有重要意义。
本文将对____年信用社案防工作进行总结，以促进信用社下一步的案防工作能够更好地开展。
二、风险防控工作总结1.加强风险意识培养。
通过加强员工的培训和教育，提高员工对风险的认识和防范意识，使员工在工作中能够主动发现和预防各类风险。
2.完善风险评估体系。
建立健全的风险评估体系，通过对各类风险进行评估和分析，及时发现风险隐患，制定相应的风险防控措施。
3.加强风险监测和预警。
建立风险监测和预警机制，及时获取市场动态和风险信息，对风险进行分析和评估，为决策提供参考依据。
4.加强信用管理。
建立健全的信用管理体系，对贷款、授信、担保等业务进行信用评估和控制，减少信用风险的发生。
三、内控体系建设总结1.明确内控职责。
明确各级管理人员的内控职责和工作任务，并加强内控部门的组织和建设，提高内控运行效果。
2.建立健全内控制度。
完善内控制度，明确各项内控措施和流程，确保内控制度的有效执行，减少内部风险的发生。
3.加强内控监督和检查。
建立内控监督和检查机制，定期进行内控工作的检查和评估，对不符合要求的进行整改，提高内控水平。
4.加强信息安全管理。
加强对信息系统的监控和管理，保护客户信息的安全，防止信息泄露和网络攻击。
四、合规管理总结1.加强法律法规宣传教育。
通过开展法律法规宣传教育活动，提高员工的合规意识，保证业务操作的合规性。
2.建立合规管理制度。
建立健全合规管理制度，明确各项合规要求和措施，确保业务操作符合法律法规的要求。
3.加强合规风险监测和评估。
建立合规风险监测和评估机制，定期进行风险评估，对存在的合规风险进行分析和控制。
4.加强合规内审和外审。
建立合规内审和外审机制，定期开展内部审计和外部审计，对合规风险进行发现和整改。
2024年农村信用联社安全保卫部上半年工作总结范本（2篇）
2024年农村信用联社安全保卫部上半年工作总结范本农村信用联社安全保卫部工作总结（____年上半年）一、工作概况____年上半年，农村信用联社安全保卫部按照党组的统一部署和本部门工作要求，牢记安全工作的重要性，紧密围绕农村信用联社的整体安全目标，贯彻落实全面从严治党要求，扎实有效开展各项安全保卫工作。
在上半年的工作中，我部始终坚持以维护社会稳定和金融安全为己任，突出督导检查和隐患排查整治，以及应急处置和安全教育培训为重点，全面提升农村信用联社的安全生产管理水平。
同时，我们积极参与全行的综合治理工作，与各业务部门密切合作，夯实了农村信用联社的综合安全防控体系。
二、主要工作内容1. 落实“四个最严”要求，提高整体安全防线。
我们针对金融领域安全风险突发事件频发的现状，加强对农村信用联社各操作环节的全面安全管控，深化防范和打击金融犯罪活动。
全面推进实名制管理，健全身份识别和核实机制，加强对客户信息的准确性和完整性的把控。
加强对异地分支机构的安全监管，保障全行的一体化安全管理。
2. 完善应急响应机制，提高突发事件应对能力。
针对各类安全风险事件，我们建立健全了一套应急响应机制，确保能够快速、准确地应对各类突发事件。
加强对重点部位、重要人员和关键资产的安全保卫，提高应急处置的效能。
开展应急演练和模拟演习，提高员工应对突发事件的能力和应变能力。
3. 加强安全培训教育，提高员工安全意识。
我们注重加强安全培训教育工作，组织开展了多次安全知识培训和技能提升班，提高员工的安全意识和安全素质。
加强对新员工的安全培训，确保新入职员工能够快速适应工作环境，并掌握相应的安全操作规程。
加强安全宣传，提高员工对安全工作的重视程度。
4. 加强督导检查，推动隐患整改。
我们按照上级要求，广泛开展安全督导检查工作，明确责任和工作要求，加大隐患排查整治力度，及时消除各类安全隐患。
加强对重点领域、重要环节的重点监管，确保安全保卫工作的全面部署。
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农村信用社上半年案防情况汇报
农村信用社上半年案防情况汇报
xx年上半年，我们认真贯彻全国银行业案件专项治理第九次工作会
议精神；进一步加大案件专项治理工作力度，防范和化解案件风险。
切实把握突出“二个重点”（控制综合业务系统案件和信贷系统案件
发生）、落实“三个坚持”（坚持检查从严；坚持追责从严；坚持防
堵从严）、取得“四项成效”（ 降低案件发生率；降低新案发生率；
提高自查案件率；提高成功堵截率）的案防工作的指导思想；全面开
展了“制度落实年”活动，逐步完善了“十大联动”机制。从而规范
各项业务经营活动，达到了预期的工作目的、实现了全辖案件零发生。
我们的具体做法： 一、主要成绩和工作做法 (一)强督导，确保系统
经营环境的正常有序 联社牢牢把握“案件专项治理――常规化管
理――操作风险防范――长效机制的建设”这一主线，狠抓了案防各
项具体工作措施的落实，取得了较好的效果。 1、抓员工行为排查，
防经营道德风险。我们严格按省联社员工不良行为排查管理实施办法
的要求，坚持每月对员工经办业务、行为表现、思想动态等方面，采
取调查、座谈等方式进行排查，对照标准排查出重点人18人；在对
重点人员的管理上，实行“一帮一”的帮教，帮助其树立正确的人生
观和纪律观念，促其转化；现已有4人不良行为得以转化从而解除重
点人监控。对一时难以转化人员采取诫勉谈话、调离岗位、离岗待岗
等不同的方式进行了管理与处理。所管理的重点人在监控期间没有出
现违规违纪行为，有效地防范了员工道德风险。 2、抓业务风险管理，
防经营操作案件。重点抓了现金管理、贷款业务和存款业务等三大易
发风险业务的控管工作。 （1）对现金业务安全风险的控制：一是认
真落实“四个一”与“五个一”制度；二是强化对节日安全检查；三
是组织专门的案件专项治理检查。 （2）对贷款类案件风险的控制：
一是认真做好信贷资产的五级分类，二是狠抓小额农贷基础工作，三
是强化对信贷风险管理系统的管理与操作风险的防范，四是梳理相关
信贷产品管理及操作规程，五是强调责任落实及违规处理，六是强化
对信贷资金的会计出口把关。 （3）对存款类业务案件的控制：一是
强化综合业务系统操作风险的防范；二是进一步落实岗位轮换、亲缘
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回避、银企对账等制度，突出防止存款不入账及盗用客户资金等问题
的发生。 3、开展“制度落实年”活动，促约束机制到位。按照省联
社要求，制订了“制度落实年”活动实施方案，层层成立了领导小组
及工作专班，明确学习的目标、方法及各阶段的学习任务，并提出了
相应的工作要求，建立了适度的活动问责机制。确保了“制度落实年”
活动在全市信用社有序开展。上半年共学习规章制度54个，修订规
章制度7个，废除规章制度3个，办活动专刊27个，集中组织学习
10次，人数达5700余人次；通过活动的开展，员工执行制度、按规
操作自觉性得到了增强，互相约束与监督意识明显提高，经营中违规
行为比去年同期有较大幅度下降。 4、强化案防责任，落实了各项案
防措施。一是签订案全防范责任状。逐级落实案件防范责任制，层层
签订xx年度《案防工作责任状》；二是制定防案处置预案。制定《xx
市农村信用社案件突发事件紧急处置预案》，明确应急处置方式、工
作流程、报告路径、工作措施、责任划分及相关要求，形成一套专项
处置程序；三是建立案防分析制度。按月召开案防形势分析会议，认
真分析案件防范和业务管理工作中存在的问题，提出相应的整改措施；
四是建立完善案件和重大问题报告制度。 二、重检查，促案件治理
措施的执行落实 (一) 坚持检查从严，加大内部审计工作力度。 1、
组织开展了七大项目的审计：开展了xx年财务会计决算真实性、网
上资金营运及中间业务、信用社财务费用；xx年度高管人员离任及
经济责任审计； xx年4月以前10万-100万元（不含）到期未收回
贷款；借新还旧、展期贷款专项以及全市员工个人责任贷款等专项审
计活动。 2、突击开展了“四项”专项检查：一是组织科技、审计、
财务部门对全市综合业务系统操作情况进行了检查。二是由财务、信
贷等部门级成专班开展了贷款借据专项清理。三是由财务部门对“福
卡”发行情况进行了检查。四是对各社股金整改进行督导检查。 (二)
坚持防堵从严，强化规范操作整改问题。 1、在对现金业务安全风险
的控制上着重解决了存单抵库；“一日三碰库”制度执行不到位；金
库钥匙不能平行交接；库存现金超限额；金库设置不当；守库值班登
记不规范；单人值班守库；大额现金不及时入库及支付手续不规范；
现金调运等九个方面的问题。 2、对贷款类案件风险的控制上着重解
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决了贷前调查不实；抵押不合规；违规展期及借新还旧；贷后管理不
到位；不按合同约定按期结息；发放手续不规范；贷款责任不明确；
联保不合规；逆程序发放贷款等九个方面的问题。 3、对存款类业务
案件的控制上重点解决了综合业务系统的网点人员配备不足；授权管
理不严；柜员密码管理执行不到位；柜员营业期间离开时不执行柜员
签退；员工持有多个操作代号；不严格执行定期对账等六大问题。 （三）
坚持追责从严，严肃查处违规行为。 上半年，我们充分发挥各职能
部门管理作用，狠抓了违规违纪苗头的查处，对违规操作行为、小额
农贷基础工作不力、现金管理不到位、案件治理工作的各项措施搞形
式主义等涉及的责任人及时进行了处理。共处理违规违纪人员57人
次，其中：行政记大过处分2人，行政记过处分6人，行政警告处分
2人，通报批评47人，给予违规人员罚款8470元；扣收xx年绩效
工资176358元。对xx年度到期未收回贷款相关责任人234人，下达
书面通知责令其在岗清收和限期收回；对审计界定个人责任贷款人员
119人责令其在岗清收和限期收回。有力地扼制了可能出现的严重违
规违纪甚至违法行为的出现，杜绝了案件的发生。 二、下半年案件
专项治理工作措施 xx年上半年，我们在防案控险上做了一些工作，
取得了一定成绩。仍存在一些不足之处，主要表现在对案件形势的分
析还不够深入；注重了检查与处理、对员工后续的思想动态回访不够
全面；注重了即时审计，忽略了后续审计等。我们将按银监局和省联
社案防工作会议精神，继续深入搞好案件防范工作。 (一)开展“制
度落实年”活动及员工警示教育工作。按照联社“制度落实年”活动
方案，集中时间组织对制度的学习，加大案例剖析力度和违规违纪查
处力度，组织开展自查自、和检查验收工作。同时认真开展员工警示
教育工作；确保活动收到效果。 (二)完善“十大联动”机制。 一是
针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保
证金的联动，禁止自开自贴和自管保证金的做法； 二是一线业务的
卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动； 三是基层主任的定
期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动； 四是重要岗位的强制
性休假与岗位审计紧密衔接联 五是激励基层员工署名揭发违法违纪
问题与对员工保护制度的配套建设联动； 六是贷款三查的尽职调查
实用精品文献资料分享
与三查档案妥善保管责任制的配套建设联动； 七是完善审计体制，
充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套和联
动； 八是查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动； 九
是案件查处和相应的信息披露的制度建设联动； 十是对基层操作风
险管控奖惩并举的激励约束机制建设联动。 (三)抓好对重点人的排
查。组织人员对重点人的行为表现、思想动态及所经手的业务进行了
全方位的检查与摸排，确保重点人的行为处于时时监控管理之内。
(五)抓好“四个一”、“五个一”制度的落实。联社坚持做到“四个
一”即组织一次非营业时间金库突击抽查、开展一次内控制度执行情
况的抽查、召开一次专题会、印发一个内控制度执行情况的通报并分
析当月的案防形式。督促信用社做到“五个一”即查一次库、开展一
次业务真实性的抽查、开展一次内控制度执行情况的检查、组织一次
专题学习、开展一次交心谈心。