证券法模拟试题

模拟试题：证券法

一不定项选择（每题2分，共15题）

1 《中华人民共和国证券法》调整的证券包括（）。

A 股票

B 公司债券

C 国债

D 国务院依法认定的其他证券

2 证券市场由以下几部分组成（）。

A 发行市场

B 交易市场

C 拆借市场

D 资本市场

3 我国证券公司的组织形式可以是（）。

A 有限责任公司

B 无限责任公司

C 股份有限公司

D 合伙

4 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括。（）

A 证券经纪

B 证券投资咨询

C 证券自营

D 证券承销与保荐

5 设立证券公司，主要股东的（）不低于人民币2亿元。

A 注册资本

B 总资本

C 净资产

D 流动资金

6 证券登记结算采取（）的运营方式。

A 上海深圳分力

B 全国集中统一

C 由上交所实施

D 由深交所实施

7 根据证券发行目的的不同，证券发行可分为（）。

A 设立发行

B 公开发行

C 溢价发行

D 增资发行

8 国际上证券发行审核主要存在的制度是（）

A 注册制

B 审批制

C 核准制

D 宣誓制

9 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A 1000

B 5000

C 6000

D 8000

10 证券代销.包销期最长不超过（）日。

A 30

B 60

C 90

D 100

11 证券上市的暂停有（）等几种形式。

A 申请上市暂停

B 法定上市暂停

C 自动上市暂停

D 委托上市暂停

12 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并（）的证券。

A 上市

B 交付

C 托管

D 登记

13 股票发行的中介服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖改种股票。

A 6

B 8

C 10

D 12

14 以下属于公司内幕信息的是（）。

A 公司分配股利的计划

B 增资计划

C 股权结构重大变化

D 收购方案

15 下列关于上市公司股票暂停上市的表述，哪些不符合我国法律规定（）。

A 财务报告虚假记载

B 最近2年连续亏损

C 股票暂停上市的决定权由证监会作出

D 股票暂停上市的决定由证券交易所作出

二名词解释（每题4分，共5题）

1 证券资信评估机构

2 证券业协会

3 证券代销

4 证券期权交易

5 要约收购

三简答题（每题5分，共四题）

1 简述我国证券法的基本原则。

2 简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。

3 简述证券包销及其分类。

4 简述内幕人员的法律含义。

四论述题（15分）

试述上市公司收购的一般原则。

五案例题（15分）

丁某在某证券公司营业部开立帐户，从事证券投资。某日，丁某发出以10万元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部内交易员小王操作不慎，将丁卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某帐面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

问：（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的责任吗？为什么？

（2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？