证券法试题50题

1、《证券法》自（）起施行。

A、2005年10月27日

B、2006年1月1日

C、2007年1月1日

D、2008年1月1日

2、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、集中交易方式

D、做市商方式

3、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（）

A、正确

B、错误

4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。（）

A、正确

B、错误

5、关于要约收购，以下说法错误的是（）

A、收购人可以发出部分要约

B、收购人必须发出全面要约

C、收购人可以发出全面或部分要约

6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

A、国债

B、基金

C、股票

D、上述全部证券

7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

B、2个月

C、3个月

D、4个月

8、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）

A、正确

B、错误

9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券投资者

B、证券公司

C、证券交易所

D、上述三者

11、证券公司监督管理条例的目的是（）

A、防范和转嫁证券公司的风险

B、保障投资者的利益和社会公共利益

C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益

D、提高证券公司的管理水平

12、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品

A、保险类

B、证券类

C、各类

D、信托类

13、证券公司设立、变更及注销应凭（）由公司登记机关依法办理

A、经营证券业务许可证

B、当地政府的批文

C、中国证券业协会的批文

D、国务院证券监督管理机构的批文

14、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）

A、合规负责人由公司总裁提名聘任

B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可

C、合规负责人可以兼任经营管理的职务

D、合规负责人不是高级管理人员

15、证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损

A、固定资产折旧

B、盈余公积金

C、风险准备金

D、资本公积金

16、任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司（）以上股权的，监管机构责令限期改正。

A、3%

B、15%

C、10%

D、5%

17、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）交易日内报证券交易所备案。

A、15个

B、5个

C、3个

D、10个

18、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。以上说法（）。

A、正确

B、错误

19、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。

A、1个、

B、2个

C、3个

D、1个都不用

20、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利。( )

A：正确

B：错误

21、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。

A、公司合规管理

B、公司内部员工管理

C、公司自营业务管理

D、公司柜台业务管理

22、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

A、5个

B、10个

C、15个

D、20个

23、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。（）

A、正确

B、错误

24、证券营业部机房应配备应急照明装置。（）

A、正确

B、错误

25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知

投资者并提醒防范可能出现的风险。（）

A、正确

B、错误

26、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。

A、3

B、2

C、1

D、以上均不对

27、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应执行所属证券公司人员管理、机房管理、网络管理、设备管理等制度，并且每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄送有关单位。（）

A、正确

B、错误

28、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。

A、3小时

B、4小时

C、2小时

D、1小时

29、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程序测试工作的描述，不正确的是（）。

A、测试结束后应有明确的测试结果

B、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装

C、测试过程中要做好详细的测试记录

D、测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试前的备份工作

30、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。（）