2015年下半年山东省基金基金从业资格：基金组合投资试题
山东2015年基金从业资格：终值、现值和贴现模拟试题
山东省2015年基金从业资格：终值、现值和贴现模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金2、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户3、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A.股票分红方式B.现金分红方式C.红利再投资D.股票买卖差价4、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会5、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A.相同B.较低C.较高D.无法比较6、__是股票最基本的特征。
A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性7、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上10、__是基金投资运作的具体执行部门。
A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会11、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于___ 亿元人民币。
【VIP专享】2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案5
理论教学的考试有建立以综合测试、答辩、口试与笔试本等方案式及相教结学合计的划新是型根考据试教模教育式学部，项结时《减目合技教关少如设高能师于传系计职考先在统统、教核提高试地项育通：出职卷增目培过要问高考总加制养对求题专试之了作实商学，教的，经评用贸生再育比教济判、英通讲中重育方式应语过述开。模面考用专有基展逐式的核型业关本专步改应一：人相部概业建变遵系在才关门念教立教循列项的与学“学培课目特工“口基改免内养程设点作专试本革修容英，计，岗业：理试”，语先完以位技给论点制按打精安成“群术予。工度照破、排后会或等学引作，互国传知“在用服级生导的编动际统识经为小、务证较学通制式惯理新济了范够领书短生知主教例论、学培围用域”的阅》干学和教技原养内”进考例准读和课，培学能理学由为行核如备理《程就养体强”生指度岗，将时解关“是复系、，的导，位“间教于考教合的交“动教将能计英，材制试师人“际会手师一力算语并与订大的才纯广计能与些分机口要案高纲主的英的学力企传析等语求例职”导要语增复原教，业统，级”其；高。性求”加合理学增有教确证课在通专学与，模我有型”与强关学定书延一过教生开 实学设式系利外“培其人体学”伸定陈育可设 践生计，有于语企训市员系生“至时述专根本 模 教的开所一提人业方场进中应C“间，业据专 拟 学自设有支高才管A面竞行由具英内讨教“通业 商 的主外课D高综本为理：争评课有语完论学考绘过有 法 考性语程素合专目”除力判堂的吧成问计试图深多 法 核相课围质素业标等教了，式职”作题划大员入名 庭 模结程绕的质还的理学正开以教业或答所的纲证研教 、 式合和“教政的开宗论计常设明学岗户内涉原”书究师 模 分的与三师策选设旨课划在的“确讲位为外容及则的”职主 拟 为教国个队方修了，程中理 又机的授能了进。的意要“业编 谈 技学际接伍面实第使，论 如加考的力加行以相见求会技、 判 能方接近，训二学在实课 为与工核内、强，明关》计术合 实 考式轨”本学课外生学践教 了实工指容素学由确内精选师教编 训 核。的专院程语在生性学 体训艺标，质生任的容神择证育、 课教外概业在制，具有教商的 现课”评改能6的课考、，适书理的参 程 项师经念共教订以、备了学贸安 学程“出在力听教核理在合”论基编 ， 目课贸（有师了拓改结扎宏环英排 院以电优实，5说师指论学自“课本了 提 设前业即1的一展、变合实观节语上 特外工劣践并5能或标；院己报教规省 高 计应务接考系学为改企的概共专， 色、等分力外评提商条关学律、 学围主近评列生教变核业外念1业淡 ，还电级实解训籍出贸件员和2，市 生 项绕干企方大的师教、语的4教化 培开子，训为练教优自英的证实树英 对 目课业8法力能，学考社功基这 4学了 养设”并课若学，师劣己语书践立语 所 制程、科上推力其模试会底础样内传 复丰“告程干时商打组等的专习”教以教 学 作。接改研，动范中式模的和上一容统 合富焊之中能，务破织级见业方等学综学 知 评同近变方也教围具，式需经再在来和理 型多工学进力占方“指，解教式。环合材 识 判大时社教面体师。有构求贸开教，课论 人彩、生行要总面哑导并与学，通节本素料 的 式纲强会育：现教如副建，知设本材不程课 才的钳。讲素学：巴，告观指通过包教质， 灵 考与调、方教了学开高实面识“专编但体与 ，课工项授。时本式使之点导过这括学为并 活 核要加接法材对、设级训向的市业写能系实 加外”目，再的专”学；委考些必学计本自 运 以求强近，建教科“以与国同场坚上使教践 入活实制根4业英生再员试形修院划位编 用 及，学国提设师研广5上理际时营持，本学课 “动训作理据组语跳。由会即%式课教 成设的和 能 口精生际倡基参和告技论，销商学专改程 电，周由论能，织教出重的可的和3学 立置思联 力 试选的）互金与进学术课特富”学院业革之 工如。考性、力理模学封点师具获培选计 了想合 及 三教素，动优商行”职程别有“研制的是间 、系这评教改分论拟，闭考加体得训修1划 专多，其 应 种材质在式先学培，务互是超国相订实在的 电英是验学、变析性商安、核以指相与课的 业门加他 变 。，教强情保研训“的为中前际结了践教界 子语学收和改来教贸排枯学评导应考（本制 教选强高 能编育调景证活的谈4融国的投合一教育限 实兴院小变学确谈“燥生点下学人核指7专订 学修应职 力写，教专动激判合加市资的系学部， 训趣特组践、教内定环判英的、，分，本业还 改实用院 ，教开生学业的励与入场”办列紧《将 ”小色考性领育容课节及语学综总在。而以专教充 革训能校 使案设的、教鼓政推W竞“学鼓密关一 “组的评教导观，程共涉听习合结学从且提业2学分 领课力编 其，适外案师励策销T学争企模励结于些 焊，体验学、高念重设1外、环素与院而这高选O内听 导程，写 更收量语例编，与技9体意业式教合在理 工每现收相改度、组置后活说境质归专充6些学修容取 小，尤了 能集的听教写并措术系识财8。师当高论 、周，互变重突理体的动周，纳业分教生课学和了 组必其部 适有理说学特有施”和务近主前职课 钳双也以依培视出论系形服”增应，教调师的和时课专 ，修是分 应针论读方色具。“较管年编商高程 工休是质托养和体课，式务加变学动经实全，程业 无实注教 社对选写式教体在公强理来、贸专与 实日培量，模积现程从要，为学能生改过践院占体教 论训重材 会性修译材的教关的”6，合英教实 训的养指相式极“而求并学习力也革生了能性总系学 在课应与 的诸、和激师礼应等学编语育践 ”“复标互支素建，计生兴。可领的“力选学教指 政程变讲 需案和能讲励培仪用具院、专中课 “英合渗持质体立加划的趣以导学教，修时5学导 策采能义 求例实力材义措训”能体及参业开程 机语、制透学系新强通语和继小习育使课5改委 方用力。，训均建，施上。力课基编的展融 加吧应作5，高院能的学过言语续组兴教之两革员 面专、还选衡设%鼓。，，程础教发专为 工”用过重素对力课生与交感提的趣学更部
2015年下半年山东省基金从业资格：银行定期存款试题
2015年下半年山东省基金从业资格：银行定期存款试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益2、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他3、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练4、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销5、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．所有者权益(基金净值)变动表D．现金流量表6、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日7、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费8、基金管理人的职责不包括__。
A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核9、与基金相关的广告可以是__。
A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息10、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%11、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
山东省2015年基金从业资格：资产负债表试题
山东省201５年基金从业资格:资产负债表试题本卷共分为2大题６０小题，作答时间为18０分钟，总分1２０分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分,6０分。
)1、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和1０元,银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为500０万元,应付税费为500０万元,基金份额为２亿份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元.ﻭ A.1.0９ﻭ B．１。
12Ｃ．1。
15ﻭ D．１.２５2、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A．规范性B.专业性C.服务性D.适用性３、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是＿＿。
Ａ．供求关系ﻭ B．每股净资产ﻭ C.公司人员结构D．公司组织形式４、《证券投资基金运作管理办法》于_＿_＿年６月2９日由中国证监会颁布,于同年7月1日起实施。
A:2００3B:2００4C：２00５ﻭ D:２0０６5、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次.ﻭＡ．1ﻭ Ｂ．2Ｃ．3Ｄ．46、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括＿_.ﻭ A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化Ｃ.供求关系的变化ﻭD．经济形势的变化７、只有＿___才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理.A：基金投资者ﻭ B:基金管理人ﻭ C:基金托管人Ｄ:监管机构８、参与证券投资的金融机构有_＿等。
A．保险公司ﻭ Ｂ.证券经营机构Ｃ.主权财富基金ﻭ D．合格境外机构投资者9、监管部门应通过＿＿,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源,获取市场信息。
ﻭ A.制度安排B．产品创新C．服务创新ﻭ D.体制改革１0、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_＿.ﻭ A．“了解你的产品”Ｂ．“了解你的客户”C.“了解你的职责”ﻭD.“了解你的目标”11、__份额净值保持在１元不变。
最新 2015年证券从业《证券投资基金》真题及答案(一)-
2015年证券从业《证券投资基金》真题及答案（一）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币( )。
A.5亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元2.我国投资基金经理任免机构是( )。
A.风险控制委员会B.委员会C.份额持有人大会D.基金公司董事会3.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。
A.严格按照法律法规和基金规定的投资比例进行投资B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章4.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A.基金合同B.发起人协议C.基金托管协议D.公司章程5.基金公司的债券研究主要侧重于( )。
A.债券的久期判断和券种的选择B.债券的走势形态判断C.债券的到期收益率判断D.债券的到期时间判断二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.基金管理公司的主要股东应具备以下( )条件。
A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚B.最近3年在工商、税务等机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录C.注册资本金不低于1亿元人民币D.持续经营3个以上完整会计年度2.以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的是( )。
A.基金管理公司是一种知识密集型企业B.开放式基金要求披露上一工作日份额净值C.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长D.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费3.依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有( )。
A.计算并公告基金资产净值B.按规定披露基金信息C.持有并保管基金资产D.管理并运作基金资产。
2015年基金从业资格考试模拟试题及答案
2015年基金从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
B A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
C A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
CA．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
D A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
AA．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场6.证券自律性组织包括（）。
BA．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
DA．风险性B．收益性C．流动性D．参与性8.下面说法正确的是（）。
BA．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
BA．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
AA．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还。
CA．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
BA．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险13. 收益和风险的基本关系是（）。
基金从业资格考试试题及答案
基金从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 基金的托管人是基金财产的（）。
A. 所有者B. 管理者C. 保管者D. 受益者答案：C2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。
A. 基金募集B. 基金托管C. 基金投资D. 基金运作答案：B3. 下列哪项不是基金的特点？（）A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 基金的收益分配方式不包括（）。
A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 利息分红答案：D5. 基金的净值是指（）。
A. 每份基金的市场价格B. 每份基金的净资产价值C. 基金的总资产价值D. 基金的总负债价值答案：B6. 基金的申购费用通常在（）时收取。
A. 申购时B. 赎回时C. 持有期间D. 基金成立时答案：A7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。
A. 申购日的净值B. 赎回日的净值C. 申购日的市场价格D. 赎回日的市场价格答案：B8. 基金的运作费用包括（）。
A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有上述费用答案：D9. 基金的业绩比较基准是用于（）。
A. 衡量基金经理的投资能力B. 衡量基金的风险水平C. 衡量基金的收益水平D. 衡量基金的流动性答案：A10. 基金的分红方式通常由（）决定。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 监管机构答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD12. 基金的收益来源主要包括（）。
A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费答案：ABC13. 基金的风险控制措施包括（）。
A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：ABC14. 基金的投资策略包括（）。
A. 被动投资B. 主动投资C. 量化投资D. 指数化投资答案：ABCD15. 基金的监管机构可能包括（）。
2015年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理考试题
2015年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理考试题第一篇：2015年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理考试题2015年上半年山东省基金从业资格：投资交易管理考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩 B．风险 C．久期D．投资组合2、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告B：基金合同草案 C：上市公告书D：招募说明书草案3、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.724、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险5、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程6、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益 D．持仓比例7、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化9、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券10、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解【圣才出品】
2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
A．非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的B．非系统性风险可以通过组合化投资进行分散C．系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D．系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】D【解析】系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素即为系统性因素，它是在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
2．按债券利率是否固定分类，债券可分为（）和浮动利率债券。
A．贴现债券B．固定利率债券C．累进利率债券D．复利债券【答案】B【解析】按债券利率是否固定分类，债券可分为固定利率债券和浮动利率债券。
固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；而浮动利率债券的票面利率不是固定不变的，通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差（可正可负）以反映不同债券发行人的信用。
3．以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。
A．战术性资产配置重在管理短期的收益和风险B．战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排C．战术性资产配置的有效性是存在争议的D．运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案【答案】B【解析】B项，战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险。
战术资产配置的周期较短，一般在一年以内。
4．（）没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，可一般情况下没有表决权。
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2015年下半年山东省基金基金从业资格：基金组合投资试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。 A．公司概况 B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力 2、基金的不定期信息披露包括__。 A．澄清公告 B．临时报告 C．基金季度报告 D．基金年度报告 3、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。 A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 4、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金组织 D：基金份额持有人 5、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。 A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平 C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户 6、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。 A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 7、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 8、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管 9、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 10、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动 D．基金净值的大小 11、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 12、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。 A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式 D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 13、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元 14、增长型基金具有__特点。 A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入 C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低 15、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品 16、关于ETF的交易规则，正确的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值 17、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 18、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 19、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处 20、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。 A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回 21、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。 A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司 D．个别基金经理业绩突出的基金公司 22、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额 23、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 24、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 25、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。 A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险 B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险 D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。 A．50% B．60% C．80% D．90% 2、个别证券特有的风险是____ A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险 3、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。 A．公司章程 B．内部控制大纲 C．公司基本管理制度 D．部门规章制度 4、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 5、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。 A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 6、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文 7、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__． A．复苏阶段——股价低迷 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价回升 8、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。 A．规范性 B．专业性 C．持续性 D．适用性 9、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。 A．基金管理人的直销中心 B．商业银行 C．证券公司 D．证券交易所 10、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。 A．商业银行 B．证券公司 C．基金管理公司直销中心 D．证券咨询机构和专业基金销售公司 11、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。 A．基金资产净值公告 B．基金年度报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书 12、基金产品风险评价的依据不包括__。 A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C．基金管理人对该基金未来收益率的预测 D．基金成立以来有无违规行为发生 13、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。____ A：每日