集团公司全面风险管理体系建设实施策划方案

关于印发《****集团公司全面风险

治理体系建设实施方案》的通知

各所属企业：

现将《****集团公司全面风险治理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。

特此通知。

附件：****集团公司全面风险治理体系建设实施方案

二○一○年十月二十八日

主题词：风险治理实施方案通知

附件:

****集团公司

全面风险治理体系建设实施方案

依照国务院国资委和****集团战略进展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险治理体系建设项目，打算利用2～3年时刻，最终建立****集团全面风险治理体系，进而提高集团公司及所属企业风险治理能力，促进企业科学、可持续进展。

为更好的借鉴全面风险治理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险治理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业治理模式和业

务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个时期进行。

一、全面风险治理项目启动、试点时期（2010年7月～2011年12月）

通过本时期工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险治理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险治理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险治理水平得到提升，并为第二时期在非试点企业进行项目推广积存经验；同时风险治理信息系统的规划工作差不多完成，为后期信息系统的实施打下基础。

该时期工作具体分为三个时期：

（一）项目预备时期（2010年07月～2010年10月）

本时期要紧任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他预备工作。具体方案详见附件一。

（二）项目启动时期（2010年11月～2011年04月）

本时期要紧任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险治理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；

三是确定风险治理内容和第一时期风险治理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险治理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险治理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险治理体系建设提供智力支持。具体工作方案详见附件二。

（三）试点企业全面风险治理体系建设与实施时期（2011年05月～2011年12月）

本时期要紧任务是****集团本部及试点企业全面风险治理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。

重点做好以下工作：

一是抓好各试点企业1～2项重要风险治理项目的实施与改进工作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的治理；

二是各试点企业年底完成风险治理报告，并总结全面风险治理建设的经验与不足；

三是编制年度全面风险治理报告，制定****集团风险治理手册；

四是开展风险文化建设；

五是做好非试点企业风险治理摸底工作，非试点企业制定风险治理实施方案；

六是完成****集团风险治理信息系统的规划编制工作。同时接着做好全集团范围内的风险治理培训工作。

具体工作方案详见附件三。

通过第一时期工作，****集团本部及所属企业将建立起全面风险治理体系框架；在人才培养上，培养一支风险治理专业团队；在风险基础治理工作上，明确风险治理相关流程并制定风险治理相关政策，逐步将风险治理工作与各层次的日常工作紧密结合。****集团本部及所属企业的全面风险治理体系开始全面测试运转，重大风险的治理得到加强和落实。

1、****集团战略治理层面形成标准的风险治理体系建设方法和统一的风险治理策略，为****集团各层面开展风险治理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险治理体系。

2、****集团本部及所属企业建立全面风险治理框架体系，形成规范的风险治理工作机制，具备全面风险治理的运转条件。

3、****集团本部及试点企业风险治理体系测试运转，重要风险领域各项具体治理措施得以改进，能够及时准确发觉、报告风险隐患，降低或幸免风险损失，并持续跟踪风险治理效果，不断提高风险治理水平。

4、****集团全面风险治理信息系统规划完毕。

5、培养良好的风险治理意识，建设****集团风险治理专业人才和团队，在****集团战略和治理层面形成统一的风险语言，推动****集团健康风险文化的建设。

6、作为****集团全面风险治理核心内容的内控体系得到完善与优化，实现风险治理要素的有效内部操纵。

7、****集团全面风险治理具备保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。

8、培育具有哈电特色的风险治理文化，提高风险治理工作的效率和水平。

二、全面风险治理体系推广、改进时期（2012年01月～12月）

本时期工作由****集团主导，将试点企业全面风险治理的经验在非试点企业进行推广。要紧包括3个方面的工作：一是全面风险治理体系在非试点企业的推广，逐步实现****集团本部及所属企业全面风险治理体系的推广与整合；

二是在第一时期的基础上，通过全面风险治理体系的持续运行，实现集团及其所属企业风险治理体系的循环改进和不断提