某某集团全面风险管理实施方案.doc
国有企业全面风险管理实施方案 模版
技术有限公司全面风险管理实施方案第一章总则第一条为建立有效的风险管理体系，达到规范中国xx技术有限公司（以下简称公司）的全面风险管理工作，保证企业持续、稳定、健康发展，切实增强企业竞争力的目标，根据《中央企业全面风险管理指引》的精神，按照《xx科技集团公司实施全面风险管理总体方案》（以下简称《总体方案》）的统一部署，结合公司实际，特制定本方案。
第二条本方案适用于公司本部,全资、控股(相对控股)子公司。
参股公司参照执行。
第三条企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章风险管理的指导思想和目标第四条根据《总体方案》的统一部署，以贯彻落实科学发展观为指导，以打造我国地理信息产业的旗舰企业、成为国际一流的综合地理信息服务提供商为牵引，按照“系统谋划，突出重点，体现特色，科学管控，持续改进，务求实效”的指导思想，通过构建全面风险管理体系，稳步推进公司全面风险管理工作的开展。
第五条风险管理的目标（一）建立覆盖导航电子地图、卫星导航定位、遥感、地理信息系统四大业务领域的全面风险管理体系，将风险管理融入市场主导、关联紧密、协同发展的“天地一体”地理信息服务业务体系的各个环节，逐步形成管理有序、操作有规、风险可控、责任到人的全面风险管理机制，培育先进的风险管理文化，为打造技术领先、管理现代、具有核心竞争力的地理信息产业旗舰企业提供重要保障。
集团公司全面风险管理日常工作实施规定
集团公司全面风险管理日常工作实施规定全面风险管理日常工作实施规定第一条为做好公司全面风险管理工作，明确日常工作内容及程序要点，制定本规定。
第二条各职能部门、业务单位每季度按照风险管理部门的要求填写《附件1、风险事件、风险点统计表》，填写本季度可能发生的风险事项，同时对上一季度上报的风险事项进展情况进行梳理。
风险管理部门对收集的风险事项进行确认及梳理后形成《中国*风险事件、风险点统计表》，并报风险管理的分管领导审核，对确认为重大风险事项，上报总裁办公会讨论，以确认风险管理策略及解决方案措施。
第三条风险管理部门每年组织风险管理关键岗位填报《附件2、风险调查问卷》，各岗位针对岗位职责对公司可能存在风险发生的可能性和风险影响程度进行研判。
风险管理部门对相关数据统计分析后，将风险等级进行划分，征求各职能部门意见、并经总裁办公审批通过后确定公司重大、重要风险，并作为年度风险管理方案制定的重要依据。
第四条风险管理部门每年第一季度会同各职能部门、业务单位意见后确认公司本年度重大、重要风险，填写《附- 1 -件3、重大、重要风险清单》，明确风险源、风险成因、风险发生可能性、风险发生后的影响、风险管理策略、预警指标、风险解决方案及时间节点安排、责任企业、部门及责任人等信息，经总裁办公会审批通过后报送中国*信息产业集团，并作为本年度风险管理工作的重点。
第五条依据本年度重大、重要风险清单，由风险管理部门牵头、组织所涉职能部门、业务单位共同编制《附件4、全面风险管理年度报告》（所涉职能部门、业务单位提供的材料应经由负责人审核通过），对上一年度风险管理工作进行总结梳理，并确定本年度全面风险管理相关工作，经总裁办公会审批通过后报送中国*信息产业集团。
《全面风险管理年度报告》作为公司本年度风险管理工作的总体指南，在经审批通过后下发至各职能部门、业务单位执行。
第六条依据《重大、重要风险清单》各责任部门应按季度填写《附件5、重大、重要风险跟踪调查表》，对重大、重要风险本季度风险管理的措施及成效及时汇总，经总裁办公会审批通过后上报中国*信息产业集团。
全面风险管理工作方案(2篇)
全面风险管理工作方案二0一____年____月一、指导思想依据中国航天科技集团公司《____》(天科审【____】____号)要求，中国时代远望科技有限公司(以下简称公司)按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。
二、全面风险管理目标全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。
公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。
公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。
计划利用____年时间，建立一个责权明晰的____体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。
三、全面风险管理体系建设内容及实施途径(一)全面风险管理体系建设1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。
全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。
2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。
专业风险管理小组负责____、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。
3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。
全面风险管理办公室负责____、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。
某某集团全面风险管理实施方案
关于印发?****集团公司全面风险治理体系建设实施方案?的通知各所属企业：现将?****集团公司全面风险治理体系建设实施方案?印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。
特此通知。
附件：****集团公司全面风险治理体系建设实施方案二○一○年十月二十八日主题词：风险治理实施方案通知附件:****集团公司全面风险治理体系建设实施方案依据国务院国资委和****集团战略开展要求，集团公司决定从2021年7月至2021年12月开展全面风险治理体系建设工程，方案利用2～3年时刻，最终建立****集团全面风险治理体系，进而提高集团公司及所属企业风险治理能力，促进企业科学、可持续开展。
为更好的借鉴全面风险治理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险治理体系建设工作。
考虑集团本部及所属企业治理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进〞的总体思路，走“先试点、后推广、再提高〞的路线，分为两个时期进行。
一、全面风险治理工程启动、试点时期〔2021年7月～2021年12月〕通过本时期工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险治理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实根底；集团本部及试点企业全面风险治理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险治理水平得到提升，并为第二时期在非试点企业进行工程推广积存经验；同时风险治理信息系统的规划工作全然完成，为后期信息系统的实施打下根底。
该时期工作具体分为三个时期：〔一〕工程预备时期〔2021年07月～2021年10月〕本时期要紧任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确工程目标、制定工程总体方案，选定咨询机构，做好工程发动部署等其他预备工作。
具体方案详见附件一。
〔二〕工程启动时期〔2021年11月～2021年04月〕本时期要紧任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险治理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险治理内容和第一时期风险治理重点工程，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险治理实施方案；五是2011年4月20日前完成2021年度****集团风险治理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险治理体系建设提供智力支持。
企业全面风险管理工作的活动方案.doc
XXXXXXX公司20XX年全面风险管理工作方案根据自治区国资委关于《加强全面风险管理工作的指导意见》（桂国资委[20XX]X号）精神，为进一步贯彻落实集团公司《关于印发集团公司20XX年全面风险管理工作方案的通知》（桂建集团法字[2010]1号）要求，切实提高公司全面风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合企业实际，制定公司20XX年全面风险管理工作方案。
一、指导思想以科学发展观为指导，围绕公司的发展战略和规划，以建立健全风险防控体系为核心，推行全面风险管理为重点，在经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控，形成有效的风险防控体系，不断提高公司风险管理水平，确保公司依法、健康、快速、有序地发展。
二、工作目标本年度全面风险管理的目标是：在公司和分公司建立、健全风险管理制度，逐步形成有效的风险管理防范机制，设置风险管理机构，明确公司各单位、各部门、各岗位的风险管理职责与范围，培育良好的风险意识，提高风险防控能力，确保企业经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求，确保企业风险可防、可控、可承受，确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。
三、工作原则（一）合法性原则。
依法依规办事，即企业经营决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定，也要符合集团管理规定和公司的相关管理规定。
（二）全面性原则。
企业的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制，全员参与的格局。
企业风险管理的范围涉及到公司各单位、各部门、各项目部，贯穿于各个控制流程。
同时，企业风险管理也需要公司全体员工的积极参与。
（三）动态性原则。
公司应根据自身面临的内部环境、外环境等风险因素的变化，适时、适势地对企业风险进行定期评估、分析，并及时地调整风险应对方案。
（四）相互配合原则。
风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节，而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。
公司各单位、各职能部门只有加强协调配合，多管齐下，标本兼治，才能妥善应对、化解公司所面临的风险。
某某集团公司全面风险管理总体方案
各所属企业：现将《****集团公司全面风险管理体系建设总体方案(试行)》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻执行。
特此通知。
附件： ****集团公司全面风险管理体系建设总体方案(试行)二○一○年七月二十三日主题辞：风险管理总体方案通知附件:按照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、《2022 年度中央企业全面风险管理报告 (模本) 》和财政部《企业内部控制规范—基本规范》等要求，为深化****集团全面风险管理体系建设，建立健全内部控制体系，规范管理结构，应对各种经营风险和市场挑战，实现国有资产保值增值和集团持续健康发展，制定本总体方案。
一、工作目标****集团全面风险管理体系建设，旨在整个****集团范围内建立起各层面协调一致的全面风险管理体系，通过职责明确、流程清晰、全员参预、循环运转的全面风险管理工作机制，确保****集团内部的各类风险得到及时识别和有效管理。
****集团全面风险管理体系建设工作目标包括：1、将风险控制在与****集团总体战略目标相适应并可以合理承受的范围内；2、提高****集团经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；3、实现****集团内、外部真实可靠的信息沟通，保障****集团遵守相关的监管要求；4、建立****集团对重大风险的应对机制，避免****集团因灾害性风险或者人为失误造成重大损失；5、明确****集团各层面风险管理工作中决策、执行、监督各主体的责任与义务。
二、基本原则1、战略性原则：体系建设方案以保障****集团战略目标实现作为核心，环绕****集团发展战略部署而设计；2、合用性原则：体系建设方案需适合****集团的经营模式、管理现状和建设需求，并综合考虑****集团总部及所属企业的管理定位；3、权威性原则：体系建设方案充分依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》对中央企业的风险管理建设要求，保证理论基础的权威性；4、实效性原则：体系建设方案要注重基础系统与工作机制的双重建设，保证建设成果的可操作性和实用性；5、全面性原则：体系建设方案最终要实现全面管理****集团面临的所有风险，涵盖所有部门和岗位，落实到各项业务和操作环节，确保内部控制不存在重大空白或者漏洞；6、整合性原则：体系建设方案充分考虑与****集团现有管理体系相融合，结合在企业的日常经营管理与业务活动中发挥风险管理功效。
国有企业全面风险管理实施方案模版
国有企业全面风险管理实施方案模版技术有限公司全面风险管理实施方案第一章总则第一条为建立有效的风险管理体系，达到规范中国xx技术有限公司（以下简称公司）的全面风险管理工作，保证企业持续、稳定、健康发展，切实增强企业竞争力的目标，根据《中央企业全面风险管理指引》的精神，按照《xx科技集团公司实施全面风险管理总体方案》（以下简称《总体方案》）的统一部署，结合公司实际，特制定本方案。
第二条本方案适用于公司本部,全资、控股(相对控股)子公司。
参股公司参照执行。
第三条企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章风险管理的指导思想和目标第四条根据《总体方案》的统一部署，以贯彻落实科学发展观为指导，以打造我国地理信息产业的旗舰企业、成为国际一流的综合地理信息服务提供商为牵引，按照“系统谋划，突出重点，体现特色，科学管控，持续改进，务求实效”的指导思想，通过构建全面风险管理体系，稳步推进公司全面风险管理工作的开展。
第五条风险管理的目标（一）建立覆盖导航电子地图、卫星导航定位、遥感、地理信息系统四大业务领域的全面风险管理体系，将风险管理融入市场主导、关联紧密、协同发展的“天地一体”地理信息服务业务体系的各个环节，逐步形成管理有序、操作有规、风险可控、责任到人的全面风险管理机制，培育先进的风险管理文化，为打造技术领先、管理现代、具有核心竞争力的地理信息产业旗舰企业提供重要保障。
全面风险管理实施方案.doc
全面风险管理实施方案1中国时代远望科技有限公司全面风险管理实施方案二0一0年十月一、指导思想依据中国航天科技集团公司《关于印发的通知》（天科审【2010】422号）要求，中国时代远望科技有限公司（以下简称公司）按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。
二、全面风险管理目标全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。
公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。
公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。
计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。
三、全面风险管理体系建设内容及实施途径（一）全面风险管理体系建设1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。
全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。
2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。
专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。
3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。
全面风险管理办公室负责组织、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。
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某某集团全面风险管理实施方案1
关于印发《****集团公司全面风险
管理体系建设实施方案》的通知
各所属企业：
现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。
特此通知。
附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案
二○一○年十月二十八日
主题词：风险管理实施方案通知
附件:
****集团公司
全面风险管理体系建设实施方案
根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。
为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定
聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。
考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。
一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月）
通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。
该阶段工作具体分为三个阶段：
（一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月）
本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。
具体方案详见附件一。
（二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月）
本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施
方案；五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。
具体工作方案详见附件二。
（三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（2011年05月～2011年12月）
本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。
重点做好以下工作：
一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理；
二是各试点企业年底完成风险管理报告，并总结全面风险管理建设的经验与不足；
三是编制年度全面风险管理报告，制定****集团风险管理手册；
四是开展风险文化建设；
五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制定风险管理实施方案；
六是完成****集团风险管理信息系统的规划编制工作。
同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作。
具体工作方案详见附件三。
通过第一阶段工作，****集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架；在人才培养上，培养一支风险管理专业团队；在风险基础管理工作上，明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策，逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。
****集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转，重大风险的管理得到加强和落实。
1、****集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略，为****集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系。
2、****集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系，形成规范的风险管理工作机制，具备全面风险管理的运转条件。
3、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，重要风险领域各项具体管理措施得以改进，能够及时准确发现、报告风险隐患，降低或避免风险损失，并持续跟踪风险管理效果，不断提高风险管理水平。
4、****集团全面风险管理信息系统规划完毕。
5、培养良好的风险管理意识，建设****集团风险管理专业人才和团队，在****集团战略和管理层面形成统一的风险语言，推动****集团健康风险文化的建设。
6、作为****集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化，实现风险管理要素的有效内部控制。
7、****集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制，
包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。
8、培育具有哈电特色的风险管理文化，提高风险管理工作的效率和水平。
二、全面风险管理体系推广、改进阶段（2012年01月～12月）
本阶段工作由****集团主导，将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广。
主要包括3个方面的工作：
一是全面风险管理体系在非试点企业的推广，逐步实现****集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合；
二是在第一阶段的基础上，通过全面风险管理体系的持续运行，实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高；
三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广。
具体实施方案详见附件四。
本阶段完成后，****集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设，全面风险管理在****集团实现全面落实并开始发挥作用，全面风险管理体系在****集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自。