基金公司三方关系人的责任

1、基金持有人；

基金持有人指的是出咨购买基金的自然人或者单位，也可以是拥有基金收益凭证的人。

2、基金管理人；

基金管理人指的是负责具体基金的资金流动运转操作，一般是专业的基金管理公司在运作。

3、基金托管人及基金服务机构；

基金托管人指的是具有保管基金资产资格的商业银行或者是信托公司一类金融机构。

基金当事人的关系

1、持有人与管理人属于委托者与受托者之间的关系

基金投资者将基金委托给基金管理人管理，同时保有基金的收益权益，而管理人则收取管理费用，帮助委托人来对基金进行日常管理和投资决策。

2、持有人和托管人同样属于委托者与受托者之间的关系

基金投资者将基金委托给托管人来进行保管，对于投资者而言，将基金交给具有托管资格的托管方保管，可以保障基金的安全性，托管人的责任就是对基金进行监管，监督管理人对基金投资管理的行为是否符合法律法规。

3、托管人和管理人之间属于互相制衡的关系

二者在实际的财务、法律意义上都属于完全独立的个体，但在基金运营的过程中，基金管理人与基金托管人之间属于相互协助，相互监督，相互制衡的关系。双方中任意一方出现违规行为，另一方都有权且有义务去监督制止。

基金托管人法律责任相关法律及具体规定

基金托管人法律责任相关法律及具体规定一、《中华人民共和国信托法》第三十一条同一信托的受托人有两个以上的，为共同受托人。共同受托人应当共同处理信托事务，但信托文件规定对某些具体事务由受托人分别处理的，从其规定。共同受托人共同处理信托事务，意见不一致时，按信托文件规定处理；信托文件未规定的，由委托人、受益人或者其利害关系人决定。第三十二条共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，应当承担连带清偿责任。第三人对共同受托人之一所作的意思表示，对其他受托人同样有效。共同受托人之一违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，其他受托人应当承担连带赔偿责任。托管人是否和管理人为《信托法》下的“共同受托人” 吉林省高级人民法院（2018）吉民初2 号，吉林省高级人民法院认为商业银行作为托管行承担的是资金收付责任，属于资金的代收付行和保管行，不承担信托计划的投资管理和由此产生的投资风险，因此与信托计划受托人并非共同受托人，投资人以此主张托管人责任的不应得到支持。（未找在裁判文书网上找到该案例）二、《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。第三十六条基金托管人应当履行下列职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第三十七条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。第八十三条基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

私募基金托管人的法律地位和责任边界

私募基金托管人的法律地位和责任边界私募基金托管人是指按照基金合同约定，托管私募基金资产、履行托管职责的机构，其法律地位和责任边界在私募基金市场中起着重要的作用。本文将从法律地位和责任边界两个方面对私募基金托管人进行分析。一、法律地位私募基金托管人在法律上属于金融机构的一种，其主要法律地位体现在以下几个方面： 1. 特殊法律地位：私募基金托管人在法律上拥有特殊地位，主要体现在《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募基金管理人登记与基金产品备案办法》等法律法规中对其作出了专门规定。这些规定为其提供了合法的经营和管理基金资产的权利。 2. 法律主体资格：私募基金托管人作为金融机构，具有法人资格，享有完全的民事权利和行为能力。其可以自主选择合作对象，并具有独立签署合同、行使权利和履行义务的能力。 3. 法律监管义务：私募基金托管人作为金融机构，受到金融监管机构的监管和约束。根据相关法律法规，私募基金托管人需要具备一定的资金实力、专业素质和风险管理能力，同时需要履行一定的报告、备案和信息披露义务等。二、责任边界 1. 守法责任：作为金融机构，私募基金托管人有义务遵守相关的法律法规、规章制度和行业自律规则，确保自身的经营行为符合法律法规的要求，不得从事违法活动。 2. 资产保护责任：私募基金托管人的主要职责是托管私募基金的资产，保护投资者的合法权益。托管人应当制定完善的资产管理制度，加强资产监管，确保基金资产的安全和稳定。 3. 信息披露责任：私募基金托管人应当履行信息披露义务，向相关监管机构和投资者披露有关基金资产情况、托管业务运行情况等信息，确保投资者能够及时了解基金的运作情况。 4. 追责责任：如果私募基金托管人违法违规，造成投资者损失或者他人利益受到损害，它应当承担相应的追责责任，并承担由此产生的赔偿责任。 5. 合同责任：私募基金托管人与基金管理人之间通常签订托管协议，明确双方的权利和义务。托管人应当履行合同义务，如实按照合同的约定托管基金资产，并为基金管理人提供必要的服务和支持。

基金委托管理协议

基金委托管理协议 ×××年×××月

本《基金委托管理协议》（以下称“本协议”）由以下各方于×××年×××月日于中国×××省×××市签订： ×××股权投资基金有限公司（以下称“甲方”）法定代表人：××× 法定住所：××× ×××管理有限公司（以下称“乙方”）法定代表人：××× 法定住所：××× 鉴于： 1.甲方系依据中国法律在中国×××省×××市注册成立并有效存续的有限责任公司，其注册资本为120亿元，拟备案为私募股权投资基金，从事投资业务； 2.乙方系依据中国法律在中国×××省×××市注册设立并有效存续的有限责任公司，已在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募基金管理人,登记编码为：×××； 3.甲方愿意委托乙方作为基金的管理人；乙方同意接受甲方委托担任基金的管理人，并按照本协议的约定管理和运作基金资产。有鉴于此，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方担任基金资产的管理人事宜达成协议如下：

第一条释义 1.1本《基金委托管理协议》中，未另行定义的词语或简称与《×××股权投资基金有限公司章程》中所定义的含义相同。 1.2本《基金委托管理协议》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义: 1.2.1甲方、基金或本基金：指×××股权投资基金有限公司； 1.2.2基金资产：指×××股权投资基金有限公司合法拥有的所有资产； 1.2.3《基金委托管理协议》或本协议：指本《基金委托管理协议》及甲乙双方对其不时作出的修订和补充； 1.2.4《基金章程》：指《×××股权投资基金有限公司章程》及对其不时作出的修订； 1.2.5基金股东：指×××股权投资基金有限公司的股东； 1.2.6基金股东会：指×××股权投资基金有限公司股东会； 1.2.7基金董事会：指×××股权投资基金有限公司董事会； 1.2.8乙方、基金管理人或管理人：指×××有限公司； 1.2.9基金托管人：指与×××股权投资基金有限公司签订《托管协议》并据此负责基金资产托管的商业银行； 1.2.10基金存续期：指×××股权投资基金有限公司作为基金的经营期限，自基金成立之日起至基金清算完成之日止； 1.2.11基金投资期：自×××股权投资基金有限公司首期实缴完成之日起算，第1至5年为投资期；

简要说明理财产品的关系人的特点

简要说明理财产品的关系人的特点篇一：理财产品的关系人是指与理财产品直接相关的各方人员，包括产品发行方、销售机构、投资顾问、投资经理等。这些关系人在理财产品的销售、管理和运作过程中都扮演着重要的角色，他们的特点对于理财产品的成功与否起着关键的作用。首先，理财产品的发行方是理财产品的创设者和提供者，他们通常是银行、证券公司、保险公司等金融机构。发行方的特点是具备强大的资金实力和专业的金融知识，能够通过研发和创新，设计出符合市场需求的理财产品。同时，他们也有责任保证理财产品的合法合规，并承担着相关风险的管理和监控。其次，销售机构是连接产品发行方和投资者的桥梁，他们负责向投资者介绍和推销理财产品。销售机构的特点是具备较强的销售技巧和市场洞察力，能够根据投资者的需求和风险承受能力，提供个性化的理财方案。他们还负责向投资者解释产品的风险和收益特点，并提供相关的投资咨询和服务。投资顾问是为投资者提供专业投资建议和管理服务的专业人士。他们的特点是具备深入的市场研究和分析能力，能够根据市场走势和投资者的需求，制定相应的投资策略。投资顾问还负责监控和评估理财产品的表现，及时调整投资组合，确保投资者获得最优的回报。

最后，投资经理是负责管理理财产品投资组合的专业人员。他们的特点是深入了解市场、行业和企业，具备良好的投资判断和决策能力。投资经理负责根据产品的投资策略和风险偏好，选择合适的投资标的，并进行分散投资和风险控制。他们的绩效对于理财产品的表现和投资者收益有着重要影响。总之，理财产品的关系人具备不同的特点和职责，他们各自在理财产品的销售、管理和运作中发挥着重要的作用。只有合理协同和配合，才能够确保理财产品的稳健运作，为投资者带来满意的投资回报。篇二：理财产品的关系人是指在理财产品中扮演不同角色的人，包括发行方、销售机构、投资顾问、投资管理人等。每个关系人都有其独特的特点和责任。首先，发行方通常是金融机构，如银行、保险公司或基金管理公司。他们负责设计和发行理财产品，在产品的结构和运作中发挥关键作用。发行方的特点是具有丰富的金融产品设计和创新能力，能够满足不同投资者的需求。其次，销售机构是将理财产品推向市场并进行销售的机构。他们可以是金融中介机构、证券公司、保险代理人等。销售机构的特点是具有广泛的销售网络和销售渠道，能够将理财产品有效地推广给投资者。他们还负责向投资者提供相关的风险提示和投资建议。投资顾问是负责为投资者提供专业的投资咨询和建议的人员。他们通常是金融机

基金管理人与基金投资者的权利义务关系

基金管理人与基金投资者的权利义务关系基金管理人与基金投资者的权利义务关系基金投资者即基金份额持有人，是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。那么基金投资者与基金管理人的权利义务关系是什么呢?大家跟着店铺一起来看看吧。 (一)基金投资者与基金管理人的基础法律关系 1.公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。作为股东的基金份额持有人对基金投资与运营管理的主要参与方式是：通过可能参与董事会以对基金的`投资活动产生影响。 2.合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系一般而言，在有限合伙框架下，合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征，普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任;而投资人作为有限合伙人，仅以出资构成基金投资的资金规模，对外不可以代表合伙企业，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。在实务中普通合伙人通常仅以一定比例的出资参与合伙企业并执行合伙事务，而将投资项目管理和行政事务委托给管理机构，并通过一系列协议的约定，向管理机构支付管理费和分配业绩报酬。需要强调的是，普通合伙人不因委托而免除对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。 3.契约型基金投资者和基金管理人的基础法律关系在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由投资顾问进行基金的投资管理。拓展阅读：

公募基金律所连带责任

公募基金律所连带责任随着我国资本市场的不断发展，公募基金作为一种重要的投资工具，受到了越来越多投资者的关注和参与。然而，公募基金市场也存在一些风险和问题，其中之一就是律所连带责任。公募基金律所连带责任是指在公募基金募集、运作、投资过程中，律所作为法律顾问或代理人，对基金公司和投资者承担的法律责任。律所作为公募基金市场的重要参与者，其职责是为基金公司提供法律咨询、合规指导和法律服务，帮助基金公司遵守相关法律法规，保护投资者的合法权益。律所在公募基金募集阶段承担着重要的法律责任。律所需要对基金公司提交的招募文件和募集材料进行全面、细致的审查，确保其合规性和真实性。律所需要对募集材料中涉及的法律问题进行分析和评估，并提出相应的意见和建议。如果律所在募集过程中存在过失或疏忽，导致基金公司募集失败或投资者遭受损失，律所可能会被追究连带责任。律所在公募基金运作和投资过程中也承担着重要的法律责任。律所需要对基金公司的投资决策和交易行为进行法律风险评估和合规审查，确保其符合相关法律法规和基金合同的规定。律所需要对基金公司提交的投资文件和交易文件进行审查和修订，确保其合法、合规。如果律所在运作和投资过程中存在失职或错误，导致基金公司

或投资者遭受损失，律所可能会被追究连带责任。公募基金律所连带责任的存在，一方面是为了保护投资者的合法权益，另一方面也是为了规范公募基金市场的秩序。律所作为公募基金市场的重要参与者，其承担的法律责任必须得到充分认识和重视。律所需要具备丰富的法律知识和经验，熟悉公募基金市场的运作规则和监管要求，能够为基金公司提供专业、高效的法律服务。与此同时，公募基金律所也需要加强自身的风险管理和合规能力。律所应建立健全的内部控制体系，明确律所与基金公司的合作方式和责任分工，规范律所内部的工作流程和业务操作。律所应加强对律师的培训和教育，提高律师的专业素质和法律意识。律所还应积极参与行业自律组织和监管机构的工作，主动接受监管部门的监督和指导。公募基金律所连带责任是公募基金市场健康发展的重要保障之一。律所作为公募基金市场的重要参与者，其承担的法律责任必须得到充分认识和重视。律所需要加强自身的风险管理和合规能力，为基金公司提供专业、高效的法律服务，保护投资者的合法权益，促进公募基金市场的健康稳定发展。

基金承诺书投资者与基金管理人之间的重要约定

基金承诺书投资者与基金管理人之间的重要约定尊敬的投资者：在您决定投资基金之前，请您阅读并确认本承诺书的内容。本承诺书旨在明确基金承诺人与基金管理人之间的重要约定，为双方的权益保护提供法律保障。一、基金管理人的责任基金管理人作为基金的管理和运营者，将尽职履责，确保投资者的权益得到妥善维护和保护。基金管理人承诺按照相关法律法规和基金合同的要求，秉持诚实、公正、勤勉、谨慎的原则，履行以下责任： 1. 研究市场情况，制定符合基金投资目标的投资策略，并根据市场情况及时调整投资组合，以最大程度地保护和增值投资者的资产； 2. 严格遵守法律法规和基金合同的约定，确保基金管理人行为的合法性和依法进行投资活动； 3. 公布基金信息，及时向投资者提供真实、准确、完整的基金信息，保证投资者对基金的投资决策具有充分、准确的信息； 4. 确保基金投资决策的独立性和公正性，杜绝利益冲突的发生，坚决保护投资者的权益； 5. 设立投资者权益保护的制度，并指定专门的部门负责处理投资者的申诉和纠纷，确保投资者合法权益的及时救济。

二、投资者的权利与义务作为基金的投资者，您享有以下权利： 1. 有权了解基金的投资目标、投资策略、运作方式等相关信息； 2. 有权随时查询个人投资份额和基金净值的情况，并获取基金运作情况的定期报告； 3. 有权申请赎回投资份额或转换基金，但需遵守基金合同约定的相关规定； 4. 有权参加基金份额持有人大会或者其他需要投票表决的会议，并以合法合规方式行使表决权； 5. 有权要求基金管理人提供基金运作过程中的相关信息，如投资组合、运作费用等。为保障投资者的利益，您需履行以下义务： 1. 遵守相关法律法规和基金合同约定的规定，不得从事操纵市场、虚假宣传、内幕交易等违法违规行为； 2. 在投资决策时应理性判断，合理配置资金，并拥有一定的投资风险意识； 3. 及时缴纳基金管理人要求的费用和其他费用； 4. 向基金管理人提供真实、准确的个人资料，确保基金管理人能够及时与您取得联系；

三方的关系和职责

三方关系通常指的是在某种合作或交易中涉及到的三个主体，如供应商、制造商和分销商。在这篇文章中，我们将探讨这三个主体之间的关系和职责。 1.供应商：供应商是提供原材料、零部件或其他必要资源的企业或个人。他们的主要职责是确保所提供的产品和服务满足客户的需求和期望。为了实现这一目标，供应商需要与制造商保持良好的沟通，了解其需求和期望，以便及时调整自己的生产和供应策略。此外，供应商还需要关注市场动态，以便在竞争激烈的市场环境中保持竞争力。 2.制造商：制造商是利用供应商提供的原材料、零部件和其他资源生产产品的企业。他们的主要职责是确保生产过程的顺利进行，以满足客户对产品质量、数量和交货时间的要求。为了实现这一目标，制造商需要与供应商建立稳定的合作关系，确保原材料和零部件的稳定供应。同时，制造商还需要关注生产过程中的成本控制，以提高生产效率和降低成本。 3.分销商：分销商是将制造商生产的产品销售给最终用户的企业或个人。他们的主要职责是确保产品能够顺利地到达最终用户手中，并为客户提供满意的购买体验。为了实现这一目标，分销商需要与制造商建立紧密的合作关系，确保产品的供应充足。同时，分销商还需要关注市场需求，以便及时调整自己的销售策略。在这个三方关系中，每个主体都有其独特的职责和角色。供应商负责提供原材料和零部件，制造商负责生产产品，而分销商则负责将产品销售给最终用户。这三个主体之间的合作关系对于整个供应链的顺畅运作至关重要。首先，供应商、制造商和分销商之间需要建立良好的沟通机制。这可以通过定期召开会议、建立信息共享平台等方式实现。通过有效的沟通，各方可以及时了解彼此的需求和期望，从而做出相应的调整。其次，供应商、制造商和分销商之间需要建立稳定的合作关系。这意味着各方需要相互信任，共同面对市场的挑战。为了实现这一目标，各方可以通过签订合同、设立长期合作计划等方式明确各自的权利和义务。最后，供应商、制造商和分销商之间需要共同努力提高整个供应链的效率。这可以通过优化生产流程、降低库存成本、提高物流效率等方式实现。通过提高效率，各方可以降低成本，提高竞争力。

三方责任书

三方责任书三方责任书 1. 背景随着社会的发展和全球化的推进，各种合作和交流活动变得普遍而复杂。在这些活动中，参与者之间的责任和义务变得越来越重要。为了明确各方的责任，确保活动的顺利进行，本文档旨在制定一份三方责任书。本责任书适用于公司、组织或个人之间的合作活动，旨在明确各方的责任和义务。 2. 合作关系本责任书适用于三方之间的合作关系，包括但不限于公司与公司、公司与组织、组织与组织、个人与公司等。合作关系可包括项目合作、合作开发、合作销售等各种形式。在合作关系中，各方应承担相应的责任和义务，确保合作的顺利进行和互惠互利。 3. 各方责任 3.1 第一方责任第一方是本次合作关系中的主要发起方或组织。第一方应承担以下主要责任：提供合作项目的详细信息和背景，包括合作目标、预期成果等；

分配合适的资源和人员，支持合作活动的进行；协调和管理合作过程，确保达成合作目标；监测合作进展，及时发现和解决问题。 3.2 第二方责任第二方是本次合作关系中与第一方直接合作的一方。第二方应承担以下主要责任：理解并接受第一方提供的合作要求和目标；提供合适的资源和人员，履行合作义务；配合第一方进行合作活动，积极参与合作项目；及时向第一方汇报合作进展，报告成果或问题。 3.3 第三方责任第三方是本次合作关系中为支持合作双方提供必要支持或服务的一方。第三方应承担以下主要责任：根据合作双方的要求，提供合适的支持或服务；确保所提供的支持或服务符合质量要求和时间要求；定期与合作双方进行沟通和协调，及时解决问题或提供帮助；对合作过程中出现的问题负责，并积极寻求解决办法。

基金主体之间的关系及各自的职责

基金主体之间的关系及各自的职责一、引言基金主体是指基金公司、基金托管人和基金管理人，它们是构成基金运作体系的重要组成部分。基金主体之间的关系以及各自的职责对于基金行业的健康发展至关重要。本文将从三个方面进行探讨：基金主体之间的关系、基金公司的职责、基金托管人和基金管理人的职责。二、基金主体之间的关系 1. 基金公司与基金托管人 •基金公司是发起设立并管理基金产品的机构，负责募集资金、投资运作和风险管理等工作。 •基金托管人是独立于基金公司的第三方机构，负责监督和保管基金资产，确保基金资产安全，并且根据法律法规和合同约定执行相关职责。这两者之间形成了一种委托代理关系，即基金公司将投资者交付给自己管理的资产委托给基金托管人进行保管和监督。双方需要建立良好的合作关系，确保投资者利益最大化。 2. 基金公司与基金管理人 •基金公司作为基金产品的发起者和管理者，负责基金的募集、销售、运作和风险管理等工作。 •基金管理人是负责具体投资决策和操作的机构或个人，根据基金合同的约定，对基金资产进行投资组合的选择和调整。基金公司与基金管理人之间形成了一种委托代理关系，即基金公司将自己所管理的资产委托给基金管理人进行投资运作。双方需要密切合作，确保投资策略的执行和业绩的实现。 3. 基金托管人与基金管理人 •基金托管人是独立于基金公司和基金管理人的第三方机构，负责监督和保管基金资产。 •基金管理人是负责具体投资决策和操作的机构或个人，根据基金合同的约定，对基金资产进行投资组合的选择和调整。基金托管人与基金管理人之间也形成了一种委托代理关系，即基金托管人对基金管理人进行监督，并确保其按照法律法规和合同约定履行职责。

基金托管人监管责任

基金托管人监管责任全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：基金托管人监管责任是指基金托管人作为基金管理机构的一部分，对基金管理人的行为进行监管，以保护投资者的利益和维护基金市场的稳定。基金托管人在基金运作中扮演着重要的监管角色，承担着一定的监管责任。以下是关于基金托管人监管责任的详细解读：一、监管责任的内容 1.资产保护责任基金托管人在基金运作中需要保护基金资产，对基金的交易操作和资金流向进行监督和管理，确保基金的资产安全不受侵犯。基金托管人要对基金资产进行专业、高效的管理和监控，确保投资者的利益得到充分保护。 2.合规监管责任基金托管人要求对基金管理人的合规行为进行监管，确保基金管理人在投资决策和操作中遵守法律法规和基金合同的规定。基金托管人需要审查基金管理人的投资活动、决策和风险管理措施，及时发现并纠正违规行为。 3.信息披露责任

基金托管人需要对基金运作情况进行透明披露，向投资者提供真实、及时、全面的基金信息。基金托管人要对基金管理人的信息披露行为进行监督，确保投资者能够获得充分的信息，进行合理的投资决策。二、监管责任的重要性基金托管人监管责任的履行，对维护基金市场的秩序和保护投资者的权益具有重要意义。基金托管人作为基金监管的第一责任方，其监管责任的履行直接影响基金的运作效率和投资者的信心。 1.保护投资者利益基金托管人监管责任的履行可以帮助保护投资者的合法权益，防范潜在风险，减少投资者的损失。基金托管人的严格监管可以提高基金市场的透明度和公平性，增强投资者信心，促进资本市场的健康发展。 2.维护市场秩序基金托管人监管责任的履行有利于维护基金市场的秩序，防止市场操纵和不正当竞争行为。基金托管人要求对基金管理人的交易行为和投资操作进行监督和审查，防止违规操作对市场造成扰动。 3.促进行业规范基金托管人监管责任的履行可以促进行业规范发展，引导基金管理人遵守规则和制度，提升行业整体风险管理水平。基金托管人要求

基金管理人的职责与义务

基金管理人的职责与义务基金管理人作为负责管理基金资产的机构，承担着重要的职责和义务。本文将从以下几个方面对基金管理人的职责与义务进行探讨。一、投资决策职责基金管理人的首要职责是进行投资决策，以实现基金资产的增值。具体而言，基金管理人应根据基金的投资目标和策略，进行股票、债券、期货等各类资产的选择和配置。在进行投资决策时，应充分考虑市场情况、行业发展趋势和风险收益特征，确保投资决策的科学性和合理性。二、风险管理职责基金管理人有责任对基金资产进行风险管理。这包括对市场风险、信用风险、流动性风险等进行评估和控制。基金管理人应建立科学的风险管理体系，制定风险控制指标和风险管理措施，及时应对可能出现的风险事件，并采取适当的风险对冲和风险分散策略，确保基金资产的安全性和稳定性。三、信息披露义务基金管理人应遵守信息披露义务，定期向基金投资者公开披露基金的运作情况、投资组合及投资业绩等相关信息。基金管理人应当及时、准确、完整地向投资者提供信息，确保投资者对基金的投资决策具有充分的了解和知情权。

四、法律合规义务作为金融机构，基金管理人应遵守相关法律法规，坚守合规原则，确保基金业务的合法性和合规性。基金管理人应建立和完善制度、流程和风控体系，进行内部合规检查和风险评估，并报告相关监管部门，接受监管部门的监督和检查。五、诚信义务基金管理人应遵循诚信原则，恪守道德底线，保障基金投资者的利益。基金管理人应以基金投资者的利益为首要考虑，严禁利用内幕信息和市场操纵等不正当手段谋取私利，维护基金市场的公平、公正和透明。六、养老基金专户职责对于养老基金专户，基金管理人还应承担特定的职责和义务。基金管理人应根据养老基金专户的特点和需求，进行长期稳健的资产配置和运作，保障养老基金的安全性和收益性，为养老基金参保人提供稳定的养老金收入。综上所述，基金管理人作为负责管理基金资产的机构，在投资决策、风险管理、信息披露、合规义务、诚信原则和养老基金专户等方面都承担着重要的职责和义务。只有不断加强自身管理，提高专业素养，才能更好地履行职责和义务，为投资者创造更优秀的投资回报，推动基金行业健康稳定发展。

私募基金托管人的法律地位和责任边界

私募基金托管人的法律地位和责任边界摘要：私募基金托管人的义务范围是确定基金管理人与基金托管人责任承担形式的主要着力点，也是有效解决投资人与托管人纠纷的基础。基金托管人的义务来源于法律规定和合同约定。在法定义务尚不完善的情况下，基金托管人主要依据与管理人订立的合同的约定履行职责。私募基金的法律关系架构中，基金托管人与基金管理人的法律定位是明确基金托管人义务边界的前提。基金托管人与基金管理人同为受托人，基于各自的功能分别履行其职能，但两者并非共同受托人，因基金管理人的违规行为给投资人造成损失的，基金托管人无须承担责任，除非基金托管人存在未尽其监管义务的行为。关键词：基金托管人基金管理人义务来源监督职能一、案例引入甲、乙、丙三人投资设立某股权投资合伙企业，该股权投资合伙企业与某商业银行签订《托管协议》。《托管协议》约定，股权投资合伙企业委托商业银行作为本合伙企业财产的托管人；商业银行保证有合法从事资产托管业务的资格，并承诺保障托管资产安全，按照本协议的约定监督股权投资合伙企业的投资运作。商业银行对协议中约定的资产的托管并非对其本金或收益的保证或承诺，不承担股权投资企业的投资风险。按照《托管协议》的约定，商业银行有权行使对托管资产的资产托管权，及时、足额地收取托管费，监督与核查托管资产的投资运作以及股权投资企业利益的计算和分配。《托管协议》签订后，股权投资企业在商业银行开设日常经费账户（基本账户）和托管账户（专用账户），托管账户由商业银行管理使用，托管期间托管资产的一切货币收支活动。《托管协议》对其他权利义务亦进行了约定。实际操作中，该商业银行指定其下属的一家分支机构具体负责托管事项。随后，该股权投资合伙企业以其拟作为普通合伙人发起设立某投资基金，专门从事创业型企业的股权投资为由，在当地报纸上刊登广告。投资人A作为认购人与该股权投资合伙企业订立了《募集协议书》，约定：投资基金为普通合伙制，执行合伙人作为基金管理人负责运营和管理该投资基金，承担无限责任，其他合伙人只作为投资人，不参加基金的投资决策和管理。同日，投资人A依据《预约认购意向书》确认的认购份额，将投资款汇入该股权投资合伙企业在《募集协议书》中约定的托管专用账户。本案的诉争源于该股权投资合伙企业的合伙人甲违反当地“私募基金募集不得通过在媒体直接或间接向不特定对象进行推介、不得向投资者承诺确保收回投资本金或獲得固定回报、不得公开发行”等规定公开募集资金，且将募集的资金转入其个人账户，最终经法院判决构成集资诈骗罪。投资人因此遭受投资损失。本案的主要争议焦点在于，对于股权投资合伙企业普通合伙人的违规行为，托管银行是否存在未尽审慎监管义务之过，托管银行是否存在违反《托管协议》的行为。通过分析本案的争议焦点，本文旨在确定私募基金托管人的法律地位，以明确基金托管人的责任边

股东投资合作协议书(三方)

股东投资入股协议书甲方：身份证：地址：联系电话：乙方：身份证：地址：联系电话：丙方：身份证：地址：联系电话：鉴于：应三方共同要求，三方作为投资人共同投资人民币______万元新设立公司，各方本着互利互惠，共同发展的原则，经充分协商，特订立本协议。

第一条总则 1﹒1 _______________公司(以下简称公司)是遵照中华人民共和国法律成立的，并在法律上获准从事经济活动的，其总公司设在中华人民共和国山东省济南市。1﹒2 三方根据《中华人民共和国公司法》和《合同法》及其有关法律的规定，同意以资金和实物折合入股方式加入成立公司，成为公司股东之一。甲方和乙方和丙方(以下简称三方、各方) 同意抱着诚挚的态度遵守本协议。第二条公司名称和地址 2﹒1 公司的中文全名称： 2﹒2 公司的英文全名称： 2﹒3 公司注册地点设在：第三条公司的宗旨和经营范围 3﹒1 公司以公正及合法的平等互利的商业原则为基础进行经营，并以进行环境设计和提供装饰服务而获得公司满意的利润为指标。 3﹒2 公司应提高管理水平，努力取得经济效益，并根据市场变化及时调整计划和改进工作方法，使公司在品牌形象、设计水平、工作效率、项目质量及发展速度等方面具有竞争能力。 3﹒3 公司的经营范围：_____________________________________________。第四条注册资本与资金 4﹒1 公司为有限责任公司。各方对公司的责任以投资额为限。三方出资总金额为_____万元。 4﹒2 公司的注册总资本为_____万元。其中，

甲方认缴出资金额为_____万元，占公司股权比例：_____%。乙方认缴出资金额为_____万元，占公司股权比例：_____%。丙方认缴出资金额为_____万元，占公司股权比例：_____%。三方将按上述认缴出资资金比例分享利润，分担亏损和风险。 4﹒3 三方应以各方同意的现金金额投入。全部投资于_____年_____月_____日之前一次性转入公司专有账户。 4﹒4 除注册资本外，若公司需补充资金，经股东会决定，可按中华人民共和国相关法律法规，通过合适的方式筹集。第五条公司组织机构 5﹒1 公司实行董事会领导下的经理负责制，股东会为公司最高决策机构，决定公司的一切重大问题。 5﹒2 董事会由____名董事组成，董事成员： ________________________________________。董事长、副董事长、董事可以兼任公司的经理、副经理或其他职务。 5﹒3 定期举行董事会会议，董事会决策一切问题需全体董事一致通过。全体董事会每年召开两次会议(定于6月和12月)，由董事长召集并主持。董事长须在开会前二十(20)天发出通知书。必要时，经超过半数董事要求，董事长和副董事长协商后，可召开特别会议。会议记录采用中文书写，记录归档保存。董事长不在时，由副董事长代行其职责。在尚未召开董事会会议的情况下，经全体董事签字的决议书与董事会会议决议具有同等效力。 5﹒4 需经董事会一致通过的事项包括：（1）公司章程的修改；（2）公司注册资本的增加与转让；（3）公司期限的延长、终止、解散和其清算及结业工作;

三方承担责任协议书3篇

三方承担责任协议书篇一：甲方：姓名____ , 身份证号____ 乙方：姓名____ , 身份证号____ 丙方：姓名____ , 身份证号____ 现有丙方入股甲、乙两方合股(合伙)开办的南充市写视康科技有限公司(网络工程部)公司，全面实施三方共同投资、共同合伙经营的决策，成立南充市川安智能科技有限公司。经甲乙丙三方友好协商，本着互利合作、共同发展的原则，达成以下合作协议，以供信守。第一条：合伙公司名称及主要经营地： 1. 公司名称： 2. 经营地：第二条：合伙经营项目和范围：公司前期业务范围为弱电工程(涉及范围：楼宇对讲、安防监控、周界报警、门禁道闸、巡更系统、公共广播、视频会议、网站建设、综合布线、一卡通系统等)。第三条：合伙期限：自____年____月____日起，至____年____月____日止，共____年。第四条：出资金额、方式、期限 1.出资方式：

南充市____技有限公司(网络工程部)原由甲、乙双方共同出资____元元经营，甲方出资____万元，持有公司____%的股份，乙方出资____万元，持有公司____%的股份。现丙方于合伙自愿出资____万加入，成立南充市川安智能科技有限公司，经甲、乙双方协商约定，甲方让出____%的股份，乙方让出____%的股份,让丙方加入，丙方加入后拥有公司____%的股份。甲、乙方已使公司运转正常,丙方加入时，为方便管理与结算，经三方完全同意，公司所有对外债务与未收账款由甲乙双方承担，公司账面现金清零，现有实物资产为公司资产。丙方加入后，账面资金为丙方所投入的￥____元。现丙方加入，所入股现金￥50000.00(五万元)于____年____月____日以前交齐。丙方加入公司后，股份分配如下：甲方占总投资额____%(百分之四十五)的股份; 乙方占总投资额____%(百分之三十五)的股份; 丙方占总投资额____%(百分之二十)的股份; 公司今后如需增资，则甲、乙、丙三方共同按占股比例增资。 ____本合伙公司在合伙期间各合伙人的出资为共有财产，不得随意请求分割。合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，届时公司清算后如有盈利予以返还。第五条：盈余分配与债务承担。

基金管理公司岗位职责(共9篇)

基金管理公司岗位职责（共9篇）基金销售岗位职责 1、基金销售岗位职责 1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标; 2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议; 3、组织销售人员定期开展业务学习和培训，不断提高销售人员的业务能力； 4、协助公司定期举办金融类相关活动。 2、基金销售岗位职责 1、负责客户的开发和维护；达成基金销售业绩； 2、制定工作计划并快速推进； 3、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务； 4、负责公司的基金产品的推广； 5、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为公司提供合理的建议。 3、基金销售岗位职责 1、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据； 2、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩；

3、负责投资者与销售渠道的建立与沟通；负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务； 4、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导； 5、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作； 6、领导安排的其它工作。 4、基金销售经理岗位职责 1、机构客户的开拓、维护与服务工作，为机构客户提供固收类基金产品资产配置服务，并协助客户完成交易； 2、撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料，为客户提供持续的产品信息和研究报告； 3、配合基金产品发售，策划和组织各类研讨会等营销活动等。 5、基金销售主管岗位职责 1、销售管理职位，负责其功能领域内主要目标和计划； 2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度； 3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估； 4、负责组织的销售运作，包括计划、组织、进度控制和检讨； 5、协助销售总监设置销售目标、销售模式、销售战略、销售预算和奖励计划； 6、建立和管理销售队伍，完成销售目标； 7、从销售和客户需求的角度，对产品的研发提供指导性建议。第一章：投资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通