第二章 国际贸易理论讲义(兰州商学院)

第二章 国际贸易理论

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第二章 传统的国际贸易理论

第一节 绝对成本理论

一、历史背景和代表人物介绍

18世纪60年代，英国开始了产业革命。新兴的资产阶级为了从海外市场获得更多的廉价原料并销售其产品，迫切要求扩大对外贸易，而重商主义的一系列贸易保护政策却严重束缚了对外贸易，阻碍了资本主义大工业的发展。

这种要求，必然要反映到经济思想上来。这就是重商主义衰落和古典学派兴起的大背景。

古典学派提出了“自由放任”的口号，在理论上为资本主义的自由发展铺平了道路。

古典学派的最主要代表人物是亚当.斯密。

二、绝对成本理论的主要论点

分工可以提高劳动生产率

分工可以提高劳动者的熟练程度

分工使每个人专门从事某项生产，可以节省和生产无关的时间

分工有利于发明创造和改进工具

分工的原则是绝对成本

一国应该把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口。

如果一国一种商品的生产成本绝对地低于其他国家，那就出口该商品；如果另一种商品的生产成本绝对地高于其他国家，则进口该商品。

绝对成本优势来源于自然禀赋或后天的有利条件

自然禀赋的优势

地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势

人民特殊的技巧和工艺上的优势

二、Smith 的自由贸易思想及观点

1、分工极大地提高了社会劳动生产率

人类有一种天然的倾向，就是交换。

交换的倾向形成分工，分工使社会劳动生产率极大提高。

斯密以制针为例，说明工场手工业中实行分工协作可以大大提高劳动生产率。他说，由一个人制针，所有的18道制针工序都由他自己来完成，每天最多只能生产20枚。如果实行分工生产，由10个人分别去完成各种工序，平均每人每天能生产4800枚。

他认为分工能够提高劳动生产率的原因主要有三点：

一是劳动者的技巧因分工而日进

二是分工免除了从一个工序转到另一个工序所损耗的时间

三是分工促进了专业化机械设备的发明和使用

2、国内的分工原则也适用于国家之间

斯密认为国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率或生产成本的绝对差异。

一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率或具有比别国低的生产成本，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute Advantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。

他举例说，苏格兰这个国家气候寒冷，不适宜种植葡萄，因而应从国外进口葡萄酒。但如果采用建造温室等方法，苏格兰也能自己种植葡萄并酿造出葡萄酒，只是其成本要比从国外购买高30倍。（国富论：华夏版329页）

斯密认为，在这种情况下，如果苏格兰政府限制进口葡萄酒，并鼓励在本国种植葡萄和酿造葡萄酒，显然是一种愚蠢的行为。

3.各国应该如何进行贸易？（贸易模式）

各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。

在国际贸易理论上，这一学说被称为“绝对优势理论”

四、绝对优势贸易理论评价

1、斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。

2、它揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律。

3、它首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一个“双赢游戏”，

而不是一个“零和游戏”，从而部分地解释了国际贸易产生的原因。

4、绝对优势理论只是部分地解释了国际贸易产生的原因，或者说，它解释的是国际贸易中的一种特例，

其理论不具有普遍意义。

第二节比较成本理论

二、大卫.李嘉图的贸易思想

李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。

所以，每个国家应该根据“两优取最优，两劣取次劣”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”

（Comparative Advantage）的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。

三、比较优势的衡量标准

1、相对劳动生产率，是指生产两种商品的绝对劳动生产率之比。相对劳动生产率高，具有比较优势，反之具有比较劣势。

产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L）

产品A的相对劳动生产率 = ---------------------

（相对于产品B）产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L）

2、相对生产成本，是指生产两种商品的绝对生产成本之比。相对生产成本高，具有比较劣势，反之具有

比较优势。

单位产品A的要素投入量（LA）

产品A的相对成本= ------------------------------------

（相对于产品B）单位产品B的要素投入量（LB）

四、比较成本理论评价

1、为自由贸易政策提供了坚实的理论基础。它提出了相对成本的概念，丰富和发展了绝对成本理论，为

后来的贸易理论发展和深化指明了方向，为实行自由贸易提供了有力的理论依据。

2、比较成本说将自由贸易的领域推广到各种类型的经济水平各异的国家，从而论证了自由贸易政策的普

遍性和合理性。尤其为发展中国家对外开放提供了理论指导。

3、主张按当前的比较成本格局进行分工，是一种静态均衡理论。而没有看到比较成本、比较优势是可变

的。此外，这里还隐含着一个先进国家规劝后进国家加入到国际分工体系之中的学说：后进国家虽然一切都落后，但也能从贸易中获益。因此，加入进来吧！经济结构的改进没有必要。

4、忽视了国际分工与国际贸易中生产关系的作用。

5、价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化，但是，李嘉图的劳动价值论是不彻底的。比较成本理

论虽然以劳动价值论为基础，但是，他的劳动价值论在国际贸易领域内失去了普遍意义。

第三节相互需求理论

一、穆勒的相互需求理论

约翰·斯图亚特·穆勒（John Stuart Mill，1806-1873），又称小穆勒，是自李嘉图后英国政治经济学界的另一位主要人物。穆勒以等量劳动的不同产出来比较两国比较劳动生产率的差异，补充了李嘉图比较成本理论中没有论及的国际交换比问题。这种把成本固定、比较某国生产某种产品的利益大小，在西方经济学界被普遍地称为“比较利益论”，主要包括下面三个方面的内容：

(一)国际交换比即贸易条件的变动范围一定在两国国内交换比之间的某一水平上，贸易才可能发生。这个

变动范围越大，说明两国的比较成本差异越大，互补性越强，进行互惠贸易的空间越大。

（二）实际贸易条件是由两国消费者的偏好、环境加上在市场上的讨价还价力量来决定的。量化地讲，是由两国在一定条件下形成的相互需求的大小和强度决定的，即所谓的“国际需求方程式” (Equation of International Demand)，也称“国际交易方程式”，即: P出口/P进口＝Q进口/ Q出口 （三）贸易利益的分配

一国对他国商品需求越强，国际交换比就越接近对方国家国内交换比，贸易条件对本国有利，本国从贸易中获益较多；反之，一国对他国商品需求越弱，国际交换比就越接近于本国国内交换比，贸易条件对他国有利，他国从贸易中获益较多。

穆勒对贸易理论的一个重要贡献是他提出了决定国际贸易商品的价值法则，即相互需求原理。

二、马歇尔的相互需求理论

穆勒的相互需求原理虽然解释了均衡贸易条件的决定问题，但只是一般陈述。马歇尔(Alfred Marshall，1842-1924年)在穆勒的基础上发展了相互需求理论。作为当时最有才华的数学家之一，他用最简洁的数学语言来分析穆勒的相互需求原理。马歇尔用提供曲线解释了穆勒的相互需求理论，提供曲线可以确定两国进行交换时的相对价格和贸易量，也可以用来表示贸易带来的福利变动。

阿费里德·马歇尔（Alfred Marshall 1842-1924年），英国经济学家，是新古典学派或称剑桥学派的奠基者。他研究了穆勒的国际贸易理论，并在1878年问世的代表作《对外贸易纯理论》中首先以几何曲线阐释穆勒的相互需求说。

马歇尔指出，在国际贸易中，两国产品的交换形成了一个国际交换比例，即国际贸易条件，或称相对价格。这个贸易条件是指互利贸易条件，它必须在两国国内交换比例所规定的上下限之间。

马歇尔的这些观点与穆勒的几乎是一致的。但马歇尔是用几何图形阐述他的上述观点的。

三、对相互需求理论的评价

1、相互需求理论是对比较成本理论的丰富与补充，补充了李嘉图比较成本理论中没有论及的国际交换比

问题。

2、相互需求理论中商品价值取决于外国对本国商品的需求弹性的观点，受到马克思主义劳动价值论的猛

烈批评。马克思认为，只要两种商品的国际价值量不发生改变，它们之间的国际交换比就不会变化。

从古典到新古典

古典贸易理论的基础是古典经济学，古典贸易理论也是建立在“劳动价值论”的基础之上的，即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。因此，在他们的分析中，只要生产技术不变，只有一种要素（劳动）投入。而在有两种或两种以上要素投入的情况下，许多分析过程和结论不再有效。

然而，随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生，资本越来越成为一种重要的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之发展。十九世纪末二十世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。

第四节生产要素禀赋理论

一、赫克歇尔、俄林及其贸易思想

在新古典国际贸易理论中，贡献最大的当属赫克歇尔和俄林。

赫克歇尔和俄林的贡献之一是建立赫克歇尔-俄林模型（即H-O模型）。

H-O模型用生产要素禀赋差异解释了国际贸易产生的原因与基础。

生产要素禀赋理论最早是由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在《对外贸易对收入分配的影响》一文中提出，后来由其学生俄林在其1933年出版的《区际贸易和国际贸易》中加以阐明和发展。

俄林在综合李嘉图的比较成本学说、约翰·穆勒的相互需求理论、马歇尔的均衡价格论和陶西格的比较成本学说的基础上，创立了生产要素禀赋理论，该理论又被称作赫克歇尔—俄林原理（简称H-O原理）。

俄林因此而获得1977年诺贝尔经济学奖。

二、要素禀赋与相对供给

要素禀赋(Factor Endowment)是指一个国家或经济体可利用经济资源的拥有总量。它既包括自然存在的资源，如土地、矿产、森林、气候条件等，也包括社会积累的资源，如技术、资本、劳动力、管理、信息等，通常用“充裕”或“稀缺”来表示。

相对要素充裕度(Relative Factor Abundance)是指两国要素相对拥有量或要素相对价格的比较。

要素密集度

1、要素密集度（Factor Intensities）是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。

2、相对要素密集度(Relative Factor Intensities)是指生产两种单位产品投入的要素组合比例的比较。

例如，假设生产两种单位商品X、Y，使用两种生产要素资本（K）和劳动（L）。如果生产单位Y的K/L的比率高于生产单位X的K/L的比率，或生产单位X的L/K的的比率高于生产Y的单位L/K的的比率，则Y 是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。

要素密集度逆转

要素密集度逆转是指同种商品在要素相对价格不同的国家或要素相对拥有量不同的国家表现出不同的要素密集型特征，我们称该商品发生了要素密集度逆转。

它主要表现为同种商品在不同的国家或处于产品生命周期的不同阶段，具有不同的要素密集型特征。

要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。

三、H-O原理，即生产要素比例学说

一国应当出口密集使用该国相对充裕而便宜要素生产的商品，进口密集使用该国相对稀缺而昂贵要素生产的商品。换言之，劳动相对充裕型国家应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；而资本相对充裕型国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

生产要素比例学说的特点就是根据贸易国经济结构中的劳动力、资本、土地等生产要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向。

俄林从两国商品的绝对价格差异开始，层层深入，论证了国际贸易产生的基础。其要点如下：

第一：H-O原理认为，商品相对价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因；

所谓商品价格的国际绝对差异是指同种商品在不同国家中的价格差异。价值规律引导着各种商品从价格低的地方流向价格高的地方，商品经营者便会从中获利。

进出口国都会在这种国际贸易中获利。

第二，各国商品相对价格的不同是国际贸易产生的必要条件；

商品价格的国际差异是国际贸易产生的直接原因，但并不是凡存在商品价格的国际差异，国际贸易就一定能够发生，还必须具备一个必要条件，即交易双方必须是国内商品价格比例不同。就是说，必须符合比较优势的原则。

为什么各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件?

第三，各国商品相对价格的不同是由各国要素相对价格不同决定的；

所谓的要素价格就是指劳动、土地和资本这些生产要素的使用费用，或称为要素的报酬，比如劳动的工资、土地的地租、资本的利息等。

各国要素价格比例，则是指这些生产要素用本国货币表示的单位价格比例。

所谓生产函数，是指生产某种产品所投入的各种生产要素的比例关系。比如，生产1单位小麦需要投入5个单位的土地和1个单位的劳动。

俄林的假设：各国生产同一类商品的生产函数是相同的。（生产技术相同）

第四，要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的

各种生产要素在不同国家中的丰缺程度是很不相同的。供给丰富的生产要素价格便宜，相反，供给稀缺的生产要素价格就昂贵。

比如，澳大利亚地广人稀（760万平方公里土地，只有2100万人口）资本较少，因此地租较便宜而资本和劳动力的价格较贵。所以说要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。

俄林通过以上分析得出了一个著名结论：一国出口的是本国丰富的要素所生产的商品，进口的是本国稀缺的要素所生产的商品。

四、要素价格均等化定理

即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等，同时，绝对价格也会趋于相等；也就是说，国际贸易会使各国工资相等，也会使各国利率相等。这一命题通常被称为要素价格均等化定理。

五、斯托尔珀-萨缪尔森定理

斯托尔珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。

S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。

现在我们只分析一个国家，比如只分析中国的情况。

（一）短期影响

不难看出，在开展贸易后的短时期内，由于只发生商品价格的变动而没有发生生产要素在进出口部门之间的流动，中美两国出口行业的所有生产要素的报酬都会上升，两国进口竞争行业的所有生产要素的报酬都会降低。

(二)在长期

所有生产要素都可以在各行业之间流动，包括资本。各行业的生产的自由竞争会由于贸易的发展而进一步调整。在达到新的均衡点之前，出口行业的生产会继续扩大，进口行业的生产会进一步缩减。各行业所使用的生产要素量也会继续变动。

结论

1.出口产业的工人工资不仅在短期内由于小麦价格上涨而提高，长期内还会由于工人边际劳动生产率的提高进一步上涨。

2.进口产业的资本不仅由于钢铁价格的下跌而受损，其收益还会由于长期资本边际生产率的下降而进一步下降。

3.由于劳动力市场和资本市场都是完全竞争的，劳动力与资本在行业间自由流动必然造成两个行业的工资和利润率在长期相等。

在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国充裕要素）报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国稀缺要素）报酬降低，不论这些要素在哪个行业中使用。

七、要素禀赋理论评价

1、要素禀赋理论，仍然属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。

2、“靠山吃山、靠水吃水”的贸易思想不利于一国总体经济结构的调整，要素价格均等化的趋势会使得一国沦落到“山穷水尽”的地步。

3、要素禀赋理论用多种生产要素的理论代替了古典学派单一生产要素的劳动价值论，是现代国际贸易理论的开端。现代西方国际贸易理论的争论大多是围绕着肯定这一理论的大前提下进行具体论证展开的。

●贡献：

①解释了造成各国不同比较优势从而产生贸易的主要原因之一，即资源禀赋上的差异。

②充分论证了各种生产要素禀赋对国际贸易的影响，拓展与深化了比较成本论。比较成本论认为各国劳动异质，劳动生产率差异导致成本差异从而引发国际贸易；要素禀赋论认为各国要素同质，要素价格差异导致成本差异从而引发国际贸易。

●不足：

①在现实中，有许多国家参与贸易的原因不一定是因为资源禀赋上的差异。尤其在战后的国际贸易模式中，技术的差异或经济规模的不同都是产生贸易的因素。

②“靠山吃山、靠水吃水”的贸易思想不利于一国总体经济结构的调整，要素价格均等化的趋势会使得一国沦

落到“山穷水尽”的地步。

第五节里昂惕夫之谜

一、里昂惕夫之谜

美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和1951年的外贸数据进行验证时，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。其关键比率（KX/LX）/（KM/LM）仅为0.77，而根据H-O 原理，该比率应该远大于1，因为美国是一个资本充裕的国家。这种赫克歇尔－俄林模型的推论与实际验证结果之间的矛盾，被称为里昂惕夫之谜。

二、对里昂惕夫之谜的解释

https://www.360docs.net/doc/5219323491.html,/view/150070.htm?fromId=491991

熟练劳动说

里昂惕夫认为，“谜”的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的。

人力资本说

有的经济学家认为，美国的优势是拥有很多经过大量教育和培训的高素质劳动力，而教育和培训可视为对人力的投资，因此高素质劳动力可以称为人才资本，如果把这部分人力资本加到物质资本上，美国就仍然是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，里昂惕夫之谜就自然破解。

技术差距说

技术进步和技术创新会对各国生产要素禀赋的比率产生影响，进而影响各国产品的比较优势，对贸易格局的变动产生作用。

自然资源论

经济学家范尼克认为在美国进口的自然资源产品中大部分为其相对稀缺的资源，在对这些资源的加工等过程中又大量的投入资本，故这些产品在美国属于资本密集型产品。

要素密集度逆转论

要素密集度颠倒指的是这样一种情况：一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。一旦要素密集度颠倒发生，则要素均等化定理不再成立，因此，赫—俄理论不再成立。

需求偏向论

该学说认为,赫克歇尔－俄林理论成立的一个前提假定是,贸易国双方的需求偏好是无差异的,消费结构因此也是相同的,由此,赫克歇尔－俄林理论便把需求偏好的差异对贸易方式的影响力给忽略了。实际上,贸易各国国民需求偏好是不相同的,而且这种偏好会强烈地影响国际贸易方式。里昂惕夫之谜之所以在美国发生,是因为美国人不喜好消费劳动密集型产品,而喜欢消费资本密集型产品,因此,消费偏好的力量使美国将劳动密集型产品出口国外,把资本密集型产品留在国内消费。

贸易保护论(贸易政策的扭曲)

里昂惕夫之谜产生的原因是由于市场的不完全。国际贸易要受贸易参与国的关税和非关税壁垒等贸易保护主义政策的限制，使资源禀赋论原理解释的规律难以实现。

三、里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展

里昂惕夫之谜的提出是国际贸易理论史上的一个重要转折点。它推动了人们从更多的因素、更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因。随着新要素贸易理论、新贸易理论的提出，人们深化了对要素禀赋理论的认识。

第三章当代国际贸易理论

第一节需求相似论

第二节技术差距论

第三节产品生命周期理论

第四节产业内贸易理论

第五节规模报酬递增理论

第六节国家竞争优势理论

第七节公司内贸易理论

第八节对当代国际贸易理论的评价

第一节需求相似论

最早试图对当代工业化国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林德

（S.B.Linder）。他在1961年出版的《贸易和转移支付》一书中提出了需求偏好相似理论。

一、决定需求的因素

实际需求

喜爱偏好

收入水平

二、需求的收入弹性和恩格尔法则

η=对商品需求变动的百分率/收入变动的百分率

奢侈品（η>1）

必需品（1>η>0）

劣等品（η<0）

恩格尔法则

在说明和预测收入和需求的变动关系上，德国的经济学家厄恩斯特•恩格尔（Ernst Engel）做出了重要贡献。恩格尔指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。这一论断被称之为恩格尔法则。

三、需求偏好相似论的内容

一种工业品有否可能出口要由它的国内需求来决定。

需求决定一些新产品的出口市场，这些新产品出口的市场，首先应该是能够接纳这些产品的市场。

人均收入水平是影响需求结构的最主要因素

四、需求偏好相似论的意义和评价

它从需求的角度阐述了产业内贸易发展的原因，因而是对比较利益说的一个补充；林德的偏好相似论对于解释二战以后迅速发展的发达国家之间的贸易作出了贡献.

第二节技术差距论

技术差距论（Technological Cap Theory）由美国经济学家波斯那（M•Posner）在1961的《牛津经济论丛》上发表的一篇名为《国际贸易与技术进步》的文章首次提出。

波斯纳把从新技术产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后时期。模仿滞后时期又包括三个阶段：需求时滞、反应时滞和掌握时滞。

新产品的需求时滞一般要短于反应时滞，反应时滞的长度主要取决于厂商的决策意识、规模收益、关税、运输成本、国内市场容量以及收入水平高低等因素。

第三节产品生命周期理论

美国经济学家弗农（Venlon.R）发表于1966年的《产品生命周期中的国际投资与国际贸易》（The International Investment and International Trade in the Product Cycle）一文中提出了产品生命周期理论.

一、产品生命周期理论的内容

（一）贸易国家的分类

第一类，发明与出口新产品工业发达国，如美国等，它们是技术、知识与资本充裕型国家；第二类，比较小的工业发达国家，如西欧一些国家、日本，它们是资本与技术充裕型国家；第三类，发展中国家，它们是劳动充裕型国家。

（二）产品生命周期的假设

新产品导入期\产品的成熟期\产品高级标准化阶段

第四节产业内贸易理论

一、产业内贸易的的概念和特点

所谓产业内贸易（Intra-industry trade）又称部门内贸易，指一国同时存在着进口和出口同类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同一部门所生产的产品。它是相对于产业间贸易而言的。

三、产业内贸易理论的发展

20世纪70年代中期以前的经验分析。经济学家佛丹恩(Verdoorn)，迈凯利（Michaely）、巴拉萨（Balassa）和小岛清（Kojima）等对产业内贸易作了大量的经验性研究。

20世纪70年代中期以来，在上述经验性研究的基础上，以林德、波斯纳、弗农、格鲁贝尔、劳尔德、戴维斯、克鲁格曼、兰卡斯特等人为代表的一大批经济学家对产业内贸易现象的理论性研究阶段。

四、产业内贸易的理论解释

同类产品的异质性 \规模经济 \经济发展水平

五、对产业内贸易理论的评价

产业内贸易理论是对比较优势学说的补充，它揭示了李嘉图的比较优势学说和传统的赫一俄模型用于解释初级产品和标准化产品的合理性，但是这种理论依然是用一种静态的观点进行分析，这也是它的不足之处。

第五节规模报酬递增理论

规模报酬递增理论（Theory of increasing returns to scale）由克鲁格曼在与艾瀚南合著的《市场结构与对外贸易》（1985）一书中提出。

一、国际贸易中的不完全竞争

古典与新古典贸易理论之所以无法解释当代国际贸易中的许多现象原因之一是有关完全竞争的假设。当代国际贸易理论则在不完全竞争的基础上研究国际贸易。

二、规模报酬递增理论内容

规模报酬递增，指的是随着厂商生产规模的扩大，产量的增加，产品的平均成本下降，厂商因生产规模扩大而获得额外的报酬，规模报酬递增也称为“规模经济”。

内部规模经济（Internal economies of scale）：内部规模经济指企业由于自身规模的扩大产生的产品平均成本的下降。

外部规模经济（External economies of scale）：外部规模经济则是因为行业规模扩大而导致个别厂商生产成本的降低。

三、坎姆模型：规模经济和同类国家之间的贸易

我们可以用崁姆模型来说明两个技术相同资源禀赋相同、甚至需求相同的国家为什么会进行贸易。在这里两国贸易的基础是有规模经济带来的成本差异。

第六节国家竞争优势理论

国家竞争优势理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，在资源禀赋论和产品生命周期论的基础上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提出国家具有“竞争优势”的观点，弥补了比较优势理论的不足。

一、国家竞争优势及其决定因素

生产要素\需求条件\相关产业和支持产业的表现\企业的战略、结构和竞争对手

二、国家竞争优势的发展阶段

要素驱动阶段 \投资驱动阶段 \创新驱动阶段 \财富驱动阶段

三、创新机制论

微观竞争机制\中观竞争机制\宏观竞争机制

四、产业聚集论

1998年波特发表了《集群与新竞争经济学》一文，系统的提出新竞争经济学的产业集群理论，并解释了产业集群的含义。集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包括一连串上、中、下游产业以及其他企业或机构。

第七节公司内贸易理论

一、战后公司内贸易的兴起与不断发展

战后世界经济中出现的一个新现象，就是跨国公司的迅猛发展。跨国公司对国际贸易的发展产生了巨大影响。在世界贸易中，有相当一部分是属于公司内贸易，即跨国公司的母公司与子公司或子公司之间的国际贸易。

二、公司内贸易理论的解释

就跨国公司进行公司内贸易的直接动机而言，它反映了公司试图绕过成本高的外部市场让交易在公司内部进行，以降低交易成本。所谓内部化，就是变市场上的买卖关系为企业内部的供需关系。

内部化能够获得协调业务活动的利益。

内部市场能够从公司的总体利益出发，通过差别性定价的策略充分的掌握市场力量。

内部化通过长期的或永久的内部供需安排可以避免外部市场的不确定性。

内部化将买卖双方所有权合二为一，可消除知识资产在市场转移中的各种不确定性。

三、公司内贸易对发展中国家的启示

培育和壮大本国的跨国公司，为其发展提供一个有利的环境，成为广大发展中国家适应公司内贸易的发展趋势、提高自己的国际贸易分工地位的必要举措。

第八节对当代国际贸易理论的评价

当代国际经济学家根据不断变化的世界经济贸易情况，对比较成本理论、资源禀赋理论等传统的国际贸易分工理论进行了一些修正、补充和改造，提出了一些新学说，这是对传统理论的挑战。

•第2章国际贸易基本理论

1.重商主义学说

重商主义学说是15—17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益的经济思想，分为早期重商主义和晚期重商主义。其根本观点为金银为社会的惟一财富，主张国家实行贸易保护政策，保持贸易中的顺差。

1)早期重商主义(15世纪-----16世纪中期)

2)晚期重商主义(16世纪中期-----17世纪中期)

1、重商主义的政策结论仅在某些情况下站得住脚，并非在一般意义上能站得住脚；

2、重商主义把国际贸易看作一种零和游戏的观点显然是错误的；

3、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。

2.古典学派的国际贸易理论

1) 绝对成本理论

绝对成本理论是由英国古典政治经济学家亚当•斯密提出。该理论从生产的绝对成本的差别为出发点，认为各国应按照各自在绝对成本方面上的优势进行分工，生产并出口绝对成本低的商品，进口绝对成本高的商品，即“以己之所长，换己之所需”。

2) 比较成本理论

英国古典政治经济学家大卫•李嘉图(1772—1823)在其代表作《政治经济学及赋税原理》(1817)一书中，提出了比较成本理论。该理论认为，参与国际分工和国际贸易的双方，不一定都要有某一商品的生产绝对成本低，只要各自生产相对成本较低的商品进行交换，双方都可以获利，即“两优取其最优，两略取其次略”。李嘉图以葡萄酒和毛呢的例子来论述其思想，

3) 相互需求理论

相互需求理论由英国经济学家约翰•穆勒(1806—1873)在《政治经济学原理》一书中提出。该理论在大卫•李嘉图的比较成本理论的基础上，回答了国际间商品交换的比例如何确定的问题。认为商品的国内交换比例是国际交换比例的基础，而国际交换比例最终由两国相互对商品的需求关系来决定。

3.保护幼稚工业论

保护幼稚工业论由德国经济学家德里希•李斯特(1789—1846)在其代表作《政治经济学的国民体系》(1841)中比较系统的提出，是最具代表性的贸易保护理论。

4.资源禀赋论

资源禀赋论主要思想最早由瑞典经济学家赫克歇尔于1919年提出，后由其学生俄林继承和发展，故常称为“赫克歇尔---俄林理论”。该理论主要用生产要素的差异来解释国际贸易产生的原因和流向

5.超保护贸易理论

超保护贸易理论的代表人物是凯恩斯(1883—1946)，他生活的这个时期，资本主义已经发展到垄断阶段，正向国家垄断资本主义过渡。该时期的显著特点是各国垄断资本之间的竞争空前激烈和资本主义世界三次经济危机的爆发。在这种背景下，出现了超保护贸易理论。该理论认为，自由放任的贸易理论和政策不适合现代社会，必

须由政府直接干预经济，实行贸易保护主义，扩大出口，限制进口，增加国内的有效需求，促进就业，从而解决国内经济危机。

6.二战后的国际贸易理论

1) 列昂惕夫之谜

按照H—O定理，一个国家应出口密集使用本国丰裕的生产要素的商品，进口密集使用本国稀缺的生产要素的商品。美国作为一个资本相对丰裕的国家，应该出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是，在20世纪50年代初，美国经济学家列昂惕夫研究了美国进出口的历年数据后，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。这一节结论在理论界引起了巨大的震动，成为一个难解的谜，被称为“列昂惕夫之谜”。

2) 技术差距理论

该理论由美国学者波斯纳于1959年提出。该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，但是在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。

3) 新要素贸易理论

该理论综合了技术差距理论、人力资源理论、人力技能理论，认为，在考虑国际贸易中的商品时，不但要考虑传统的资本、劳动、自然资源要素，还要考虑技术、信息等要素，从而来确定商品的比较优势。

4)偏好相似理论

偏好相似理论由瑞典经济学家林德尔于1961年的《贸易的转变》一书提出，该理论主要解释的是发达国家之间的贸易如何产生的问题。

5) 产品生命周期理论

产品生命周期理论由美国学者弗农和维尔斯提出，该理论把市场学中的产品生命周期与国际贸易理论结合了起来，是动态的国际贸易理论。

6) 产业内贸易理论

产业内贸易理论由美国经济学家格鲁贝尔等人于20世纪70年代提出，来解释产业内贸易的产生原因和规模。

7)市场内部化理论

市场内部化理论于20世纪80年代提出，代表人物为英国的巴克莱、卡森和加拿大的拉格曼。该理论主要解释了跨国公司的投资、内部贸易等行为。

7.战后有关贸易保护思想和理论

1)保护就业论 2)改善国际收支论 3)美国倡导的保护公平竞争论

四、偏好相似理论

工业制成品的生产的初期是满足国内的需求，一旦国内市场大到可以使工业得到规模经济和竞争的单位成本时，才会想到扩大销售范围，将产品推向国际市场。由于该产品是为满足国内市场喜好和收入水平而生产的，故该产品较多的是出口到那些喜好相似的国家。这些国家的需求结构和需求偏好越相似，其贸易量就愈大，如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，一国可能进出口的商品，也就是另一国的可能进出口的商品。

另一方面，一国的消费偏好和人均收入是直接相关的。所以，人均收入越相似的国家消费偏好越相近，产品的相互适应性就越强，贸易交往也就越密。推而广之，人均收入的提高使一国的代表性需求往奢侈品转移，促使生产者改进供应奢侈品的技术，奢侈品生产的增加将超过本国需求的增长，从而使该国有可能出口奢侈品并降低其价格。由于这种理论把需求偏好的变化和收入水平的变动联系在一起，所以又被称为“收入贸易理论”