质量及环境体系管理评审报告

ABC有限公司

20 年度管理评审报告

一、评审目的：评审公司ISO9001:2015质量管理体系，及ISO14001:2015环境管理体系是

否保持适宜性、充分性和有效性。

二、评审范围：公司各职能部门、各制造分部及其所辖各科室

三、评审准则：A、ISO9001:2015及ISO14001:2015标准要求；

B、顾客要求，行业标准及与产品、环境有关且适用的法律法规要求；

C、公司QMS&EMS文件。

四、时间、地点：20 年1月12日，10:30—17:30，会议室

五、会议主持： (总经理)

六、参加会议人员：公司高、中层管理人员，共37人，具体名单详见本次评审计划。

七、评审概况：

根据管理评审计划的安排，公司于20 年1月12日召开了20 度管理评审会议，评审前各部门依计划准备并提交了相关资料，公司高层组织、主持本次评审会议，概况如下：

1、以往管理评审的跟踪措施

从20 年管理评审记录中,看到评价结论是“具备持续适宜性、充分性、有效性。”此总结报告中未列出须改进的事项，故本次评审无从跟踪以往QMS及EMS管理评审后改进措施的执行情况。

2、质量方针、环境方针适宜性的评审

2.1、我们现在的质量方针是“追求零缺点的品质，力争客户100%满意”。

该质量方针沿用多年，表明了公司在质量管理方面所追求的方向，及对品质管理和对顾客的态度，为质量目标的制订和分解提供了框架，公司深知质量是企业生存之本，努力追求零缺点的品质，并把追求“零缺点”的这种思想观念、意识体现在我们每个部门、每个岗位、每个工序中，树立了公司一种追求完美的心态。追求完美，是不断持续改进的诠释。

该方针也体现了公司以顾客为关注焦点的原则。它伴随公司的质量管理体系之路走过了十几个年头。但随着内外部各方面环境因素的变化，从质量管理的八大原则综观我们的质量方针，我们识别到该方针未能充分体现八大原则的思路和方法。

例如，八大原则的第一原则以顾客为关注焦点，我们不仅要着力满足顾客要求，还应该思考如何透过公司内部管理提升顾客满意度，并超越顾客的期望；对于“全员参与”之原则，现在的质量方针诠释不够清晰，而导致和宏在践行质量管理体系之路上，全员的参与程度不够，对QMS的要求认识和理解不够。这势必导致体系的策划、执行会出现较大偏差。

评审一致决议，不再沿用现行质量方针。经各与会人员讨论，决定将质量方针修订为“全员参与，不断创新；重在预防，精益求精，追求零缺点的品质，力争客户百分百满意”。

2.2、我们现在的环境方针“保护环境，珍爱生命，我们向社会郑重承诺：遵守环境法律法规，减少污染节能降耗，持续改善保护环境”。

该方针包括了对持续改进和污染预防的承诺，包括了对适用的环境法律要求和本公司应遵守的与我们公司环境因素相关的其它要求的承诺，为环境目标和指标的建立提供了框架。

能满足公司规模、产品的特点，也包含了环境影响所覆盖的范围。

但方针未能广泛宣传，没有在公司内部得到沟通和理解，没有被公司内各阶层员工所获取，对方针的践行未实施系统的持续改进活动。2.3知晓、并执行。以期在方针的指引下，提升公司绩效。

3、质量目标、环境目标/指标适宜性的评审

3.1、质量目标，20 年公司总目标设了7项，如下：

A、顾客满意度：≥90% （年）

B、一般客户投诉次数：≤6次/月

C、重要顾客投诉次数：0次/月

D、制程检验合格率：≥98% （月）

E、出货检查合格率：100% （月）

F、进料检验合格率：≥98% （月）

G、交期达成率：≥99% （月）

评审中，根据《质量手册》、《目标与指标控制程序》，看到其他各职能部门的目标，在总目标的照应下，分解不是很科学，分解后的目标，未能充分体现各职能部门的工作特点及重点，对过程控制未起到有效的作用，如，《目标与指标控制程序》/5.3.4要求“技术部门负责对制程不良率的统计”，这显然是欠科学的。

再是有的职能部门未设置质量目标或未纳入质量管理的范围，如，行政科、机电科、IE 部、（深圳）业务部，故原目标体系的策划是不完善、不科学的。

公司总目标设置了7项，评审一致认为，作为公司总目标，它是体现高层管理的期望和绩效，应抓住关键的、重点的。设置3-4项即可，其他应该分解给各职能部门。根据2009年目标达成情况，本次评审决定对目标项目及目标值作相应修订。

评审决定，由高层对整个目标体系重新策划、修订，使之与公司的“三化”战略目标相照应。公司总目标及目标值修订如下，并明确A项由业务部门收集、统计数据，由品管部做分析；B、C两项由品管部收集、统计数据，并测量、分析；D项，由PMC部收集、统计数据，并测量、分析。

A、顾客满意度≥98% （年）

B、顾客投诉次数≤2次/月

C、出货检查合格率≥99% （月）

D、准时交货率≥98% （月）

修订后的各制造分部及职能部门的质量目标，见《20 年质量目标》（附件三）。

3.2、环境目标/指标：

关于环境方面的目标及指标，公司在20 年初设定了环境目标与指标，具体如下：

A、降低物料报废率≤3.3%；

B、降低用电量≤280度/万元产值；

C、降低用水量≤14元/人/月；

D、危险废物的达标处理；

E、生活废水达标排放；

F、噪间达标排放；

G、工业废气达标排放；

H、饭堂烟气处理及达标排放；

通过对以上环境目标指标的评审，说明管理层对环境的重视程序，该目标根据了公司环境方针的要求，分解了方针中：遵守环境法律法规，减少污染节能降耗，持续改善保护环境的要求，环境目标的设定比较合适。

通过20 年的运行，目标都已经得到实现（详见评审输入资料），公司根据20年环境目标/指标达成的情况，制定了20 年度的环境目标与指标：

A、降低物料报废率≤2.7%，比20 年目标降低0.6%；（节能降耗）

B、降低用电量≤降低2%；（节能降耗）

C、降低用水量≤13元/人/月；（节能降耗）

D、一年内无环境事故发生。（持续改进）

E、污水，废气，废渣达标排放（遵守法律法规）

4、E M S运行绩效及合规性评审

4.1、环境绩效评价：

A、物料报废率由去年的目标3.3%，实际达成率为2.98%，在原设定目标的基础上，降

低了0.32%，降低率9.7%；

B、用电量，2009年目标为280度/万元产值，实际达成为272度/万元产值，降低了8度

/万元产值，降低率为2.9%；

C、用水量去年的目标为14元/人/月，实际达成为12.46元/人/月，降低了1.54元/人/月，

降低率为11%。

D、危险废物的达标处理：公司和东江环保公司签定了1年合同，但是20 年合同还没

有签定，公司计划在20 年2月初再签署合同。20 年危险废弃物经收集后，每2 个月由东江环保公司收集，并开出五联单由公司保管。

E、生活废水达标排放：公司生活污水经过污水池沉淀，过滤后，残渣及油污经处理后，

污水达标排放，经广州铁路环境保护监测站监测后，达到《广东省地方标准—水污染排放限值》（DB44/27-2001）第一时段一级标准的排放限值。均为达标排放。

F、噪音达标排放：公司在生产设备上进行了安排，噪声设备在经过消声处理，经广州铁

路环境保护监测站监测，达到《工业企业厂界噪声标准》（GB12348-90）Ⅲ类区域标准限值。均为达标排放。

G、工业及生活废气达标排放；公司对生活及发电机排烟系统安装了处理设施，经广州

铁路环境保护监测站监测，达到《广东省地方标准—大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第一时段二级标准的排放限值。公司工业废气经通风管排放楼顶，经广州铁路环境保护监测站监测，达到《广东省地方标准—大气污染物排放限值》

（DB44/27-2001）第二时段的排放限值。均为达标排放。

4.2、合规性评价：

A 公司在20 年及以前，共收集了符合公司生产经营的相关环境法律法规36部，通

过对法律法规条款的确认，公司生产经营的活动符合法律法规的要求，没有违反相

关规定。

B 公司在20 年收集了产品环保法规RoHS\REACH及客户的环保要求，通过对环保

法规及客户要求的评价，公司生产及产品符合客户要求，REACH法规由于正在不断更新中，相关的产品正在逐步监测，能够满足规定。

5、Q M S&E M S内外部审核结果（包括第一、二、三方审核情况）

5.1、Q M S的审核状况

20 年度，第一方、第三方审核结果共有40项不符合项，第二方（客户）审核情况，由于人员更替，资料掌握不全，但从现在所掌握资料看到20 年第三季度有7家客户来厂审核，第四季度有2家，客户审核共提出93项不合格项，与公司三次内审中所发现的问题，基本大同小异。

这些不合格项，从部门的分布来看，主要分布在PMC、技术部、质量管理部及各制造分部。

从20 年度三次内部审核记录看，每次的QMS体系审核范围均未覆盖人力资源、行政科、业务部，12月19日，虹信客户审核时也注意到了这点，并作为一个问题点提出来要求我们改进。说明公司以前未能树立全员质量管理的理念。

QMS发生的不符合项，从标准条款的分布看，主要发生在生产过程控制(7.5.1)、标识和可追溯性(7.5.3)、产品防护(7.5.5)、纠正措施(8.5.2)、不合格品控制(8.3)、质量目标策划(5.4.1)、文件控制(4.2.3)。

从严重程度看，我们从原始的内审资料中看到，有13项严重不符合项，占22.5%，导致严重不符合的原因，主要是不符合项重复发生，对已经发生的不符合项，没有采取有效的纠正措施或没有实施纠正措施。

从不符合性质来看，原始内审资料显示，体系性不符（6项）虽然所占比例只是15%（占内审不符合项比例），但是由于体系策划不充分、不适宜，必然会造成系统的连锁反映（即多米诺现象）

本年度开出的40项不符合项，具体改善情况，前两次审核的34项，未见到改善的记录，第三方审核开出1份，已改善。

20 年月份做的一次内审，开出5份不符合报告，我们均做了追踪、验证，使不符合项关闭。对于客户验厂所提出的问题，均制订了纠正措施，并回复客户。

5.2、E M S审核状况

20 年度，公司未组织对EMS（ISO14001环境管理体系）做内部审核。对于第二方（客户）审核是否有提出改进事项，质量管理部未见到相关记录。

20 年12月21-22日，第三方认证公司对本公司的EMS体系进行了年度监督审核，开出了一个不符合项，暂未关闭，计划20 年3月份关闭。

5.3、Q M S+E M S审核的结果

20 年，公司内审、多家客户（第二方）及第三方审核后，都对本公司的QMS、EMS给予了中肯评价，虽然存在一些不符合项，需要进一步改进，但均显示了两个体系的有效性，在质量方面，未出现大批量退货、索赔的质量事故，未遭致客户对产品质量的恶劣投诉；环境方面，公司在这几年没有违背相关环境法律法规，公司污染物排放均达标，没有造成污染

事件，对有害物质实施了管控，节能降耗的各项指标，20 年均达成。

故两个体系的运作，是有效的，但仍需做持续改进。

6、顾客反馈信息评价

20 年设定的客户满意度目标值为100%，从客户满意度调查所获得的数据分析，顾客不满意主要表现在：

A、非常不满意有1项，主要体现在交期方面，如，（客户）aa制品有限公司；

B、不满意主要有6项，主要体现在价格，其它2项为产品外观和交期；

顾客满意度综合评价为96.6%。公司高层评审认为，原设定100%，只是一种理想状态，与现实不符,应修订这个目标值，详见后附件《20 年质量目标》。

20 年度，公司没有出现大批量退货的质量事故，及恶劣投诉，对于顾客偶尔反馈的品质不良信息，公司均积极与顾客沟通，妥善处理，公司人员服务意识强烈，这方面赢得客户的赞许和信赖。

评审认为，公司现达到96.6%的满意度，在同行中已树立了一定的品牌形象，但仍需持续改进，应再考虑如何更有效地收集顾客满意度的信息及使用更有效的测量、分析方法。应修订《顾客满意度调查控制程序》。见后《QMS体系文件修订计划》。

7、过程的绩效及产品符合性评价

7.3、IQC来料质量状况评价

7.7 测量设备管理过程、设计开发管理过程本次未进行评审。

7.8 业务部门针对外部竞争对手，从价格、技术、综合因素等方面做了介绍。详情此略。

7.9 产品符合性，本公司多款产品通过了UL、CCC认证，符合相关安规标准，也符合环

保的要求，可见第三方检测报告。

8、人力资源管理的评审

8.1 性别比例

截止20 年12月31日，公司总人数1826人，男员工占61%，女员工占39%。

这个性别比例，高层也提出了能否使女性员工的比例提高至50%或更高，人力资源分析，中国近三十年来的计划生育政策，全国人口男女性别比例已严重失衡，按公司目前状况，恐难提高女性员工的比例。除非我们公司在各方面的福利待遇比周边优越许多，才可能吸引住更多的女性员工。

8.5 员工的流失率分析

20 年总招聘入职人数3403人，离职2602人，截止年12月31日，公司总人数1826人，人员流失率高达142%，势必对效率、品质产生较大影响，综合员工的工龄和员工流失率分析，如何从环境、制度、文化、感情、事业、福利待遇等方面思考留人，已是管理层迫切需要研究、讨论的课题，也许这项的改善需要一年、两年，甚或更长时间。留住人才，是企业永续经营的根本。评审信息表明，公司人力资源管理的基础工作仍有待提升，对如何做好人力资源的“选、育、用、留”仍有较大改善空间。

8.6培训评价

未做人力资源规划，未明确识别出各层级人员应接受的培训项目或内容，未能有效策划和建立员工的培训档案（记录），并提供作为晋升的参考依据，没有为员工建立晋升的渠道，未能建立人才的储备机制。人资部将修订《培训管理程序》以完善之。

8.7 员工工伤分析

20 年，工厂发生10起轻微工伤事故，评审资料显示，从发生月份看，4月、5月各2起，9月3起；从岗位看，机电科及生产一线员工发生工伤的次数多，共9起。行政科均做了原因分析及制订措施（见原始资料），但没有按“四不放过”原则处理。

9、基础设施管理的评审（生产设备、公司物业管理）

本次未评审基础设施的管理。

10、预防及纠正措施有效性性的评价

各部门在异常发生时，按体系要求需要采取纠正及预防措施，此项评审资料应由各部门针对本部门一年来所发生的异常情况进行汇总归纳，并提交资料，但本次评审各部门未准备资料，故不能做出评价。但从顾客满意度分析，客户满意度比较高，说明对客诉客怨的处理，客户是比较满意的，从而可以侧面证明我们在体系运作中采取的纠正措施是有效的。

11、可能影响QMS+EMS变更的因素

11.1外部因素

可能影响质量体系的外部因素主要是国外和国内环保法律法规的要求，这些要求将对公司的注塑产品质量提出了更高的要求，也将给公司带来非常大的风险。需要付出更高的质量成本，并需要进一步改善公司质量管理系统，如对供应商的管理、来料和制程品质的监控等，受国外法律法规影响大，主要如下：

①、欧盟RoHS指令：2006年7月1日颁布；

②、PoHS：挪威有害物质禁令,由于欧盟一体化，需要关注这个法规。

③、PAHs：出口到德国的产品必须满足这个法规的要求。

④、REACH：在20 年月日再追加15项高关注物质。

⑤、SONY等日本系列客户：禁止使用PVC塑胶料，是对行业的一个重要冲击，将来也是重点发展方向。

⑥、无卤素产品导入：越来越多的客户要求使用无卤素材料(苹果等).。

⑦、公司和客户签署的协议包括所有的环保法规，但公司与供应商签署的协议只有RoHS和REACK，公司存在很大的潜在风险。

⑧、客户要求：美国、欧洲等客户除了对产品品质，环保方面的要求越来越严格外，同时对公司社会责任、健康及安全、反恐等额外要求也越来越多，对公司生产经营带来很大影响。

11.2 内部因素：

①、从公司人员的整体素质来看，参差不齐，有一部分人员未能充分认识到体系的运作是需要全员参与的。

②、可能由于以前对QMS、EMS的基本要求缺乏培训，公司有一部分人员对ISO9001、ISO14001这些系统的管理工具掌握程度不够，运用时未能形成系统的概念，导致执行时出现很大偏差，这需要提升对QMS、EMS的认识和理解，以及运用的能力。

③、公司人员流动太大，组织结构不能保持相对的稳定，这对体系的推动也是很大影响。

④、公司以前虽然有设立专人专科室来主导体系的推动，但未能充分运用八大原则的思想来引导全员参与推动体系，比如，很多公司在推动体系时，都有成立一个体系推行机构（如体系推行委员会），这个委员会由各部门的代表人员组成，专职的体系科室主导推动。

⑤、目前的QMS、EMS文件，均不够充分、不够适宜，导致体系运作的有效性受到影响。

⑥、目前公司没有一支较专业化的内审队伍（兼职）来推动和维护体系。

这些内部因素，势必影响公司体系的有效性。

12、改进的建议

针对内外部因素对公司体系的影响，改进建议如下：

12.1 应对外部影响因素的建议

①、贯彻落实现有环境物质管理体系的要求，对原材料及填加剂等材料，推动现有体系的有效运作进行监控。

②、公司切实按劳动法要求执行，对不符合的情况逐步改善。

③、各部门组织对《环境有害物质管理程序》及相关文件的培训，或由体系科主导。

④、由品管部QA科每月对环保管理流程进行稽查（含检测)一次，一切从源头控制；

⑤、生产过程中对一些副资材，生产设备,添加剂(如助焊剂\脱模剂)进行监控,并适时使用XRF进行确认。

⑥、20 年7月导入QC080000环保管理体系，招聘专业的工程师负责管理。

12.2内部影响因素的改进建议

①、培训。期望通过内训、外训手段，提升全员对QMS、EMS、相关法规指令的理解和运用能力。培训不要走过场，不要搞形式，一定要理论结合实际，讲过理论之后，要根据所讲的理论做成可操作的方案或程序。(公司培训课题中，已有计划)。

②、修订现有的QMS、EMS体系文件，使之充分性、适宜性，体系科已经对QMS重

新做了策划，并识别出了十个对我们QMS影响较大的过程，这个计划已经做出来了。

③、建议成立一个（兼职的）ISO体系推行委员会，需各部门选派一至二名代表参与，要求这些推行委员都具备内审资质，对体系有兴趣。

八、评审结论

公司高层根据本次评审输入的资料，综合评审分析，公司推行ISO9001、ISO14001已多年，虽然体系的整体策划已识别和确定了各过程之间的相互作用，并形成了文件予以实施控制，但有的过程策划与标准的要求，还有一些差距，也就是说我们的体系还有些未能满足标准要求，还不够充分。

近年来，公司体系文件修订很少或几乎未修订，这期间人员、组织结构、产品种类、生产工艺均发生较大变化，整个系统的适宜性已显现窘态，体系中有的过程未能从增值的角度去考虑，需优化、细化、明确化。

体系的有效性，是建立在其充分性、适宜性基础上。如体系不充分、不适宜，其有效性也显而易见了。

故现时QMS、EMS体系不够充分性、适宜性、有效性。

九、改进事项

针对体系、过程、产品的改进，评审中确定的改进事项，以及资源的需求，见后附件。

十、附件

10.1《QMS体系文件修订计划》（附件一）

10.2《EMS体系文件修订计划》（附件二）

10.3《20 年质量目标》（附件三）

10.4《20 年环境目标/指标》（附件四）

10.5《20 公司培训计划》（附件五）

10.6《资源的需求》（附件六）

10.7《现场评审记录》-----由总经理秘书现场记录的改进点（附件七）

十一、（副本）报告呈报：总、总

（副本）报告发送：工厂各制造分部、各职能部门，总部各职能部门。

批准：审核：编制：