山东省东营市垦利区东营西郊现代服务区市政道路配套工程PPP项目实施方案[87页].pdf

东营西郊现代服务区市政道路配套工程

PPP实施方案

青岛市工程咨询院

二〇一五年十月

N1509BF1123 东营西郊现代服务区市政道路配套工程

PPP实施方案

编制单位：青岛市工程咨询院

资格证书等级：甲级

发证机关：国家发展和改革委员会

证书号：工咨甲11920070014

院长：张云峰

副院长：曲伟（审定）

部门负责人：王清波（审核）

项目负责人：潘晓光

参加人员：朱大伟王钢

二〇一五年十月

第一章项目概况 (1)

1.1 基本情况 (1)

1.2 经济技术指标 (8)

1.3 项目公司股权情况 (25)

1.4 编制依据 (25)

第二章项目运作方式 (28)

2.1 运作方式选择因素 (28)

2.2 运作方式选择 (29)

第三章风险分配 (31)

3.1 风险分配原则 (31)

3.2 风险分配流程 (31)

3.3 风险分配框架 (32)

第四章交易结构 (35)

4.1 项目公司 (35)

4.2 项目投融资结构 (35)

4.3 回报机制 (38)

4.4 相关配套安排 (38)

第五章合同体系 (40)

5.1 项目合同结构 (40)

5.2 项目边界条件 (42)

第六章监管架构 (50)

6.1 授权关系 (50)

6.2 监管方式 (51)

6.3 项目监管架构 (56)

第七章采购方式选择 (57)

7.1 编制依据 (57)

7.2 采购原则 (57)

7.3 采购方式 (58)

7.4 采购条件 (61)

7.5 评标办法 (63)

7.6 采购程序 (66)

第八章PPP 模式政府支付费用测算 (69)

8.1 基本假设条件 (69)

8.2 项目总投资 (70)

8.3 资金筹措方案 (70)

8.4 财政支付资金 (70)

8.5 社会资本财务内部收益率 (71)

附表：

附表1 财务计划现金流量表

附表2 社会资本现金流量表

附表3 政府支付租赁费用测算表

附表4 借款偿还表

附表5 社会资本投入项目资本金偿还表

附件：《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）

附图：项目工程位置示意图

第一章项目概况

1.1 基本情况

1.1.1 项目名称及项目实施机构

项目名称：东营西郊现代服务区市政道路配套工程

项目实施机构：东营西郊现代服务区管理委员会

1.1.2 项目提出背景

东营西郊现代服务区（以下简称“西郊现代服务区”）位于东营中心城西部，垦利县西南部，包括郝家镇、董集镇两镇的行政区域，规划核心区总占地面积约22.48平方公里。西郊现代服务区是山东省省级服务业重点园区和东营市市级重点园区，是垦利县“一城一带三区”发展战略的重要组成部分。

为完善区域基础设施条件，促进区域产业发展，2014年西郊现代服务区开始实施区域市政道路配套工程。根据道路工程建设规划，区域市政道路配套工程涉及潍坊路、淄博路等16条市政道路，道路总长度约50.7公里，建设内容包括道路工程、绿化工程、排水工程、路灯工程等，工程估算总投资约5.7亿元。目前，东营西郊现代服务区市政道路配套工程已完成部分道路基础工程、路面工程、排水管线开挖、绿化等建设内容，已支付工程款约1.0亿元。为促进项目建设，西郊现代服务区拟将未支付工程款项目（以下简称“存量工程”）和未开工建设项目（以下简称“增量工程”）整合为东营西郊现代服务区市政道路配套工程，通过开展政府和社会资本合作，创新基础设施建设投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，缓解地方政府财政压力。

2015年，垦利县政府确定将东营西郊现代服务区市政道路配套工程作为采用PPP融资模式建设重点项目，按照国家相关要求，为推进项目建设，进一步研究PPP合作模式，特编制本实施方案。

1.1.3 采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性

一、必要性

通过市政配套工程建设，将完善区域基础设施配套条件，为西郊现代服务区营造良好的投资环境，促进招商引资，进而实现将西郊现代服务区建设成为东营市重要的仓储物流中心、鲁北地区最大的汽车贸易服务区、建材交易集散地和石油科技信息“孵化器”，打造为黄河三角洲现代服务业示范基地的产业发展目标。

项目通过开展政府和社会资本合作（PPP），有利于创新基础设施建设投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，缓解地方政府财政压力，增强经济增长内生动力；有利于吸引社会优秀社会企业参与投资，建立政府和社会资本之间的长期合作关系，捆绑政府与社会资本的利益，分摊项目建设运营的风险；有利于理顺政府与市场关系，促进政府主管部门的职能转变，充分发挥社会资本的建设管理优势，推动资本相互融合、优势互补。

二、可行性

1、政策、制度成熟度

（1）政策法规方面

十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，对此国家财政部大力推荐PPP模式。

2014年9月23日，财政部下发了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号），对促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式发展的制度体系，做出了指导性意见和规定。

2014年11月29日，财政部下发了《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），规范项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程，保证政府和社会资本合作项目实施质量。

2015年4月25日，《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革委员会财政部住房和城乡建设部交通运输部水利部

中国人民银行令〔2015〕25号），明确了能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域特许经营的管理办法。

（2）政府授权方面

垦利县政府已经明确东营西郊现代服务区管理委员会作为东营西郊现代服务区市政道路配套工程PPP项目实施机构，因此在政府授权方面是可以满足PPP运作需要的。

（3）资源方面

东营西郊现代服务区管理委员会作为服务区管理部门，熟悉西郊现代服务区基本情况，具有丰富的建管经验，积累了大量技术、管理资源和人才。同时，还与规划设计单位、工程咨询、施工企业建立了广泛联系，并积极聘请国内知名PPP顾问机构、专家作为项目的咨询支持，这些资源的积累为项目顺利完成PPP项目准备、采购、监管和移交等工作提供了有力保障。

（4）支持方面

东营西郊现代服务区市政道路配套工程已被垦利县政府确定采用PPP融资模式建设，可以获得政府的支持。

2、项目成熟度

（1）规划设计

目前，东营西郊现代服务区管委已委托设计机构完成了15个存量工程的设计工作，正在开展18个增量工程的规划设计工作，为开展PPP模式提供了重要基础。

（2）研究分析的基础资料

项目前期整理汇总了大量的包括项目所在地的交通、气候、地质、环境等数据，拥有足够的数据为社会资本提供参考，为社会资本决策和投资提供足够的数据支持。

（3）许可和批准

目前，东营西郊现代服务区管委已完成15个存量工程的立项、规划、土地、环评等前期手续办理工作，正在开展18个增量工程的前期准备工作。

表1-1 存量工程前期手续办理情况统计表

表1-2 增量工程前期手续办理情况统计表

3、市场成熟度

（1）金融市场环境

财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）提出，鼓励和支持金融机构为示范项目提供融资、保险等金融服务。地方各级财政部门可以结合自身财力状况，因地制宜地给予示范项目前期费用补贴、资本补助等多种形式的资金

支持。国家发展改革委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）提出，鼓励金融机构提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等综合金融服务，全程参与PPP项目的策划、融资、建设和运营。鼓励项目公司或合作伙伴通过成立私募基金、引入战略投资者、发行债券等多种方式拓宽融资渠道。可以看出，国家针对PPP项目在金融市场层面出台了多项鼓励支持政策，各类金融机构对社会资本的金融支持力度将不断提高。

（2）城市基础设施等公益类项目PPP运作情况

在国家鼓励与推进政府和社会资本合作模式的政策环境下，国内多地已开展城市基础设施等公益类项目PPP运作，在项目运作方式、回报机制、项目采购等方面取得了丰富经验。

（3）行业企业情况

目前，国内从事市政道路基础设施建设公司数量较多，且行业整体企业实力不断提高。

1.1.4 运作目标和意义

1、运作目标

通过引进社会资本承担西郊现代服务区市政道路配套工程建设

及运营管理工作，创新市政道路设施投融资模式，完善区域市政配套条件，实现经济效益、社会效益的协调统一。

2、意义

项目通过开展政府和社会资本合作（PPP），有利于创新市政道

路设施投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力；可以吸引社会优秀企业参与投资，推动资本相互融合、优势互补，促进投资主体多元化；也有利于理顺政府与市场关系，促进西郊现代服务区主管部门的职能转变，充分发挥社会资本的建设管理优势。同时，项目作为垦利县首批PPP实施项目，对其他公共服务设施项目开展PPP融资具有良好的示范意义。

1.2 经济技术指标

1.2.1 建设地点、范围

项目建设地点位于东营市西郊现代服务区，具体工程位置及范围详见附图。

表1-3 存量工程建设范围统计表

表1-4 增量工程建设范围统计表

1.2.2 建设内容及规模

项目建设内容包括道路工程、绿化工程、雨水工程、污水工程、路灯工程和桥梁工程，项目建设内容及规模详见下表。

东营西郊现代服务区市政道路配套工程PPP实施方案表1-5 存量工程建设内容及规模统计表