风险及机遇评估分析表--实用.doc
2018年风险和机遇评估分析表
序号类别风险和机遇内容
风险分析
严重风险
程度
频度
系数
日期:年月日
管理措施
责任部门实施时间评价措施有
/ 人(开始 - 完成)效性
客户开发、1合同评审过
程
2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务
经营计划管6
理1、对市场需要产品的发展
趋势判断失误
2、客户要求识别不完整
3、末未能确保能够满足客
户要求就签订合同
1、计划制定不合理、导致无
法按时完成计划任务,从而
延误产品交付
1、生产不能按时完成计划;
2、不良率过高;
3、效率太低;
4、产品标识不清、混料。
1、不能按时交付;
2、交付的产品不符合客户
的要求
1、顾客投诉未能有效解决;
2、顾客满意度低,导游顾
客丢失
和竞争对手相比的优劣势分
析失误,导致业务萎缩
31 3
41 4
32 6
41 4
41 4
31 3
1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论
证;
2 、对客户的要求实施监视和测量;供销部有效
3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
1 、合理计算公司的实际产能;
2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排
生产部有效
生产计划;
3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
1 、生产计划管制;
2 、过程能力提前策划;
3 、不良率前期策划;
生产部有效
4 、标识管理要求:
相关文件:“生产管理制度”;“产品标识和可
追溯性管理办法” ;“产品搬运包装作业指导书” 。
1 、生产计划管制;
2 、生产过程的品质控制;
3 、成品的品质检验;生产部
有效
4 、出货前的品质检验;质检部
相关文件:“产品过程检验规范”;“成都检验
规范”;“不合格品控制程序”;
1 、对所接到的客户投诉登记信息,安排专人负
责处理并及时回复客户,客户处理一律按报告格
式存档。
供销部有效
2 、确保产品质量和交期,与客户保持积极沟通,
以确保客户的满意度,从而稳定客户。
相关文件:“客户满意控制办法”
1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致;
2018 年.2--
2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
序号类别风险和机遇内容
风险分析责任部门实施时间评价措施有严重
频度
风险管理措施
(开始 - 完成)效性
程度系数/ 人
7内部审核1、审核人员业务技能不熟
悉,导致审核浮于表面;
2、审核发现的不符合项目未
能及时改善和更新,导致问
题长期存在
1、对内审员实施培训,经考核合格后获取内审
证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书
的人员。
3 1 3
2、对内审开出的不符合项目,责任部门必须落
有效
各部门
实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目
关闭。
相关文件:“内部审核控制程序”;“不合格及
纠正措施控制程序”
1、不合格识别不充分;
2、改善意识不到位;
持续改进过
83、人员不具备改善的能力
程
组织环境及1、组织环境识别不齐全;9相关方管理 2、相关方要求识别不完整过程
1、风险识别不齐全;
应对风险和 2 、风险没有制订相应的措10
施;
机遇过程
3 、措施没有得到有效的实施
1 、领导对管理体系不重视,
11领导作用没有履行足够的承诺;
2 、未能配置足够的资源
1 、输入项目不全;
2 、输出项目未能有效落实
12管理评审
1 、明确不合格的范围;
2 、意识培训;
3 2 6 3 、明确改善的流程和方法,并在组织内实施培各部门有效
训;
相关文件:“不合格及纠正措施控制程序”
1 、定期进行监视和评审;管理者代
2 2 4 2 、采取以对策;表有效
相关文件:无总经理
1 、制订风险对策;
4 1 4
相关文件:“风险和机遇控制规程”
各部门有效
1 、在管理体系中重点体现总经理的作用,确保
3 1 3
总经理能够履行承诺;
总经理有效
2 、通过对体系的监视和测量,配置足够的资源;
相关文件:“文件化管理”
1 、管理评审计划要反复确认,将每一项输入落
实到责任部门;
2 、总经理确保每一项输入均得到评审;
3 、输出项目需要执行“谁去做”,“怎么做”,
总经理
2 2 4 “什么时候完成”,以确保管理评审的输出得到有效
各部门
有效落实;
4 、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行
情况。
相关文件:“管理评审控制程序”
序号类别风险和机遇内容
1、策划管理体系时,遗漏了
要求;
2、策划的控制措施不能满足
质量管理体
13质量管理体系各项要求的控系策划
制
1、交流对象不明确;
2、交流方法不当;
3、交流未能保证最终结论
14信息交流
1 、需要遵守的外来文件识别
不全,导致出现不符合要求
15 文件管理的情况;
2 、失效文件投入使用,导致引发不良后果
1 、人员不足;
16 人力资源控2、能力不足;
制3、沟通不畅;
1 、设备产能不足;
17 设备管理2 、设备能力不足;
3 、设备经常损坏,影响生产进度;
1 、供应商不配合;
2 、采购物资不符合要求;
18 采购管理3、交货不及时;
4 、价格成本高;
风险分析
责任部门实施时间评价措施有严重风险管理措施
频度/ 人(开始 - 完成)效性
程度系数
1 、策划管理体系时,应识别产品要满足的所有
要求,包括客户提出的、隐含的、以及法律法规
或行业特定的要求;管理者代
3 1 3 2 、各项要求的控制措施要经过不断的讨论,改表有效
进,最终定稿,以保证改进措施的有效性;各部门
3、策划各过程的控制要求必须依据PDCA过程发
放展开
1 、建立有效的信息交流机制,以确保交流能够
顺畅;
2 、配置适宜的信息交流设施,例如:网络、电
公司办
2 1 2 话、传真等有效
各部门
3 、必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交
流结果;
相关文件:“沟通和信息交流控制程序”
1 、建立外来文件清单,将需要使用的外来文件
予以规范管理;
2 1 2
2 、失效文件及时回收销毁,如需留档,必须加
公司办有效盖“失效文件,仅供参考”字样印章,以对失效
文件进行区分;
相关文件:“文件管理办法”
1 、采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、
3 1 3
辅导或重新分配工作,或者招聘具备能力的人员
公司办有效等;
相关文件:“人力资源及培训管理规程”
1 、设备的保养及备件储备;
2 1 2
2 、建立完整的设备故障应急预案,以确保生产
生产部有效过程的持续流畅;
相关文件:“设备管理控制规程”
1 、供应商定期评审;
2 、开发建立备用供应商;
3 1 3 3 、价格成三核算,与供方共赢;供销部有效
4 、供应商定期整改;
相关文件:“供应商评价与选择控制办法”
序号类别
来料与成品19
检验
仪器校准管20
理
知识产权管21
理
22不合格管理
工作环境管
风险和机遇内容
1、原材料批量不良未检出;
2、不良品流出到客户;
3、不良品未及时标识和控
制;
1、仪器精度不够,导致检
测结果不准确
1、组织知识不足,对产品
及过程设计不足;
1、标识不清楚,导致非预
期的应用;
2、未及时有效的采取改善对
策,导致不合格品的持续产
生。
1、车间、仓库物料乱摆乱放;
风险分析
严重
频度
风险
程度系数
31 3
41 4
41 4
51 5
管理措施
1、制订抽样计划;
2、设置待检区域;
3、建立检验合格与不合格标识;
4、对不合格报告设立关闭期限;
相关文件:“产品和服务放行控制办法”,“不
合格输出控制办法”
1、建立仪器清单,并制度每年度校准计划,按
计划时间对仪器实施校准;
2、使用的仪器必须持有校准报告和张帖校准合
格证;
相关文件:“监视和测量装置管理规定”
1、可利用的知识的前期准备;
相关文件:无
1、所有出现的不合格品需要及时张贴“不合格”
标识,以避免投入使用;
2、出现不合格品后,应及时分析原因,采取对
策,以确保不再产生不合格品;
相关文件:“不合格品控制程序”,“不符合
及纠正措施控制程序”
1、不定期对环境进行检查,并对提供环境的社
责任部门实施时间评价措施有
/ 人(开始-完成)效性
质检部有效
生技部有效
公司办有效
生技部有效
23
理
24经营风险2、没有对工作环境进行日
常的检查维护;
1、采购人员、业务人员,
技术人员和其他生产管理人
员,由于他们的疏忽或能力
导致的风险,以及各岗位主
要人员的离职等风险;
51 5
41 4
会因素,人为因素及物理因素等进行有效控制;生产部有效
相关文件:“过程环境管理办法”
1、公司每年年底做好人力资源规划,并招聘适
当的人员满足相关需求,定期对公司内部人员进
行培训,提升员工能力,满足生产要求。公司办有效
说明: 1、严重程度评分: a 非常严重 = 5分;b严重= 4分;c较严重= 3分;d一般= 2分;e轻微=1分;
2、风险的发生频率评价:a极少发生= 1分;b很少发生= 2分;c偶尔发生=3分; d有时发生= 4分;e经常发生=5分;
3、风险系数= 风险严重度等级*风险频度等级: a 1-5分,低风险,可接受风险; b 5-15分,一般风险,需采取措施降低风险;
c 15-25高风险,应立即采取措施规避或降低风险。
编制:审核:批准:
风险和机遇评估分析报告
风险和机遇评估分析报告 类风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 型类别 法规 要求 外 部 因 素 相关 方要 求 外 相关部 方要因 求素外部因素及相 风险和机遇 关方描述 风险:公司是否通过了ISO9001-2016 的质 量体系、 ISO22000-2005食品安全体系的检 法律、法规内 查,公司对国家的法律法规是否充分收集 评估,并转化为公司制度执行,符合新法 容的变化 规要求 机遇:公司产品机构调整,给公司带来潜 在的客户 风险:公司现有的制度,是否符合新行业 行业标准的变标准的要求 化机遇:行业生产环境变化,给公司带来潜 在的客户 风险:监管部门监管力度的加大,如公司 监管部门的监执行不规范,可能存在被查处的风险 管力度机遇:行业生产环境的变化,给公司带来 新的发展机遇 风险:原材料市场不稳定,希望签订的年 供应商的要求 度合同和保底价格,带来的采购和资金风 险 机遇:原材料可能会降低 风险:客户对产品质量标准提高,以及对供 应周期和售后服务的期望值提升,给公司生 客户的需求产、质量和售后管理提出新的要求 机遇:市场竞争的加剧,公司管理水平的提 升,会给公司带来潜在的发展机遇 发生可能性 ×严重性 4×3=12 4×3=12 4×4=12 2×3=6 4×4=16 风险及机遇应对措施 等级 1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 高 2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 对公司影响较大的玉米做好 一般 年度采购计划 1.品管部加强与客户进行质量 标准制定的沟通,统一双方的 高标准和检测方法 2.生产部门做好生产计划的 安排,保证生产计划的执行 执行部门时限 品管部、办公 全年 室、、生产部 销售部全年 品管部、办公室、 全年 生产部 销售部全年 生产车间、仓库、 全年 品管部 品管部、办公室、 全年 生产部 总经理室、原料 全年 部 品管部、销售部全年 生产部全年
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁,如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全,不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单,及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批,及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅,致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实,致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息;提高员工诚信意识,反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位,输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持,结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实,有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容,质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式,结论失真,改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位,影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长,对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足,影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡,致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性,影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位,未验证内 审不合格整改效果差,有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合,未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改,负责人亲自复查,主控部门监督检查。有效
风险及机遇评估分析表--实用.doc
2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期:年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人(开始 - 完成)效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务,从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划; 2、不良率过高; 3、效率太低; 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付; 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决; 2、顾客满意度低,导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误,导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证; 2 、对客户的要求实施监视和测量;供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能; 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划; 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制; 2 、过程能力提前策划; 3 、不良率前期策划; 生产部有效 4 、标识管理要求: 相关文件:“生产管理制度”;“产品标识和可 追溯性管理办法” ;“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制; 2 、生产过程的品质控制; 3 、成品的品质检验;生产部 有效 4 、出货前的品质检验;质检部 相关文件:“产品过程检验规范”;“成都检验 规范”;“不合格品控制程序”; 1 、对所接到的客户投诉登记信息,安排专人负 责处理并及时回复客户,客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期,与客户保持积极沟通, 以确保客户的满意度,从而稳定客户。 相关文件:“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致; 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
风险与机遇评估分析表.docx
风险和机遇评估分析及措施表 类 类外部因素 型及相关方 别 描述 法律、法 法规内容的 变化 规要求 外行业标准的变化 部 因 素 监管部门 相的监管力 关度 方 要 求供应商的 要求风险及机遇的识别 风险和机遇 风险:公司对当地国的法律法规是 否充分收集评估,并转化为公司制 度执行,符合新法规要求,避免项 目审核通不过。 机遇:遵守法律法规,提高公司 信誉度,给公司带来潜在的客户。 风险:公司现有的制度,是否符 合新行业标准的要求 机遇:行业竞争环境变化,给公司 带来潜在的客户 风险:监管部门监管力度的加大, 如公司执行不规范,可能存在被查 处的风险 机遇:行业竞争环境的变化,给公 司带来新的发展机遇 风险:原材市场不稳定,希望签 订的年度合同和保底价格,带来 的采购和资金风险 机遇:原材可能会降低 编号: JL-6.1-01No.1 风险分析 频度 * 严风险风险及机遇应对措施 重度等级 1.主要职能部门按照要求加强相 关项目竞争区域所在地法律法规 1*3=3低的收集评价 2..供销科门加大市场开拓; 1.主要职能部门按照要求加强法 1*3=3低律法规的收集评价 2.供销科门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规 章制度开展相关工作 1*3=3低 2.职能部门加大公司内部制度 执行情况的检查 2*1=2低 对公司影响较大的大宗材料做好 年度采购计划 执行情况 评价措 责任部门时限施有效 性 生技科全年 供销科全年 供销科全年 供销科全年 全公司全年 全公司全年 总经理、全年 风险和机遇评估分析及措施表
风险及机遇的识别 类 类外部因素 型及相关方风险和机遇别 描述 编号: JL-6.1-01No.2 风险分析 频度 *风险风险及机遇应对措施 严重度等级 1.供销科加强与客户进行相关质 执行情况 评价措 责任部门时限施有效 性 客户的需 求 相 关 方 要 外 求 部 因第三方的素要求风险:客户对项目竞争质量标准 提高,以及对供应周期和售后服 务的期望值提升,给公司竞争、 质量和售后管理提出新的要求机 遇:市场竞争的加剧,公司管理 水平的提升,会给公司带来潜在 的发展机遇 风险:公司运行中可能会对第三 方产生不利的影响,或是第三方 的要求公司目前无法满足,由此 造成的冲突 机遇:第三方要求会完善公司的 管理水平 量标准、要求的沟通,统一双方的 权益和应尽义务; 4*4=16中 2.生技科门做好竞争计划的安排, 保证竞争计划的执行 3.生技科门加大客户交流沟通,及 时处理客户的需求和意见 各职能部门加强与第三方的沟通, 2*2=4低 对第三方的要求及时进行处理,必 要时及时提交公司高层进行资源 配置,降低第三的抱怨 供销科全年 生技科全年 生技科全年 生技科、 供销科、全年财务风险:公司现有的设备比较落后, 竞造成产品的成本较高,缺少市场争新领域、新竞争力。 技设备机遇:通过引进新的设备,提高能公司的竞争效率,降低竞争成本, 提高公司的市场竞争力公司根据目前的竞争水平,制定的 1*3=3低技术攻关和设备升级计划,相关职能 部门予以有效落实。总经理、 全年生技科 风险和机遇评估分析及措施表 编号: JL-6.1-01No.3