非法集资风险排查自查报告范文

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篇一：支行非法集资风险排查报告支行（营业部）非法集资风险排查

报告根据青岛银监局《青岛银监局关于

印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨

支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下：一、排查总体情况

支行立即成立了由支行行长任组

长、分管会计副行长任副组长、全体会

计人员配合的自查工作小组。对支行员

工行为、网点环境管控等几个方面进行

了检查，排查厅堂员工17人，账户45

户，交易625笔。

二、配合排查开展的宣传教育活动为提高防范非法集资及风险传染

工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集

资的危害

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性并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高

周边居民识假、防假能力，保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论

学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民

宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行

所有员工签订承诺书要求员工严格执行。

三、排查形式、方法及结果（一）开展员工异常行为排查

支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询

账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他

人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规

经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员

工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过

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渡资金。

二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明

确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、

责任追究。承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受

撤职处分或解除劳动合同。

三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。通过内部

预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。

四是要加强员工日常行为排查，排查范围达到100%

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、

参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭

经济

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是否出现异常波动；

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大

额透支，是否与客户存在非正常利益关系；

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人

印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。

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任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

（二）开展网点风险行为排查

在营业厅显著位置悬挂宣传条幅，张贴海报，摆设展板，发放宣传手册，使用电子显示屏滚动播放宣传标语，全方位宣传非法集资常识和典型案例。做到“五不准，三公示”。“五不准”，即：不准违规代销理财产品；不准误导销售理财产品；不准私售“飞单”；不准非本行员工违规进入营业场所

开展任何形式的销售活动；不准在营业场所内违规摆放任何非本行销售产品的宣传材料。

“三公示”，即：要以滚动屏幕显示、在营业场所醒目位置张贴“风险提示书”等方式，对客户购买金融产品的风险、私售产品的主要表现形式及危害等内容进行公示；要在本行自主研发的理财产品销售文本中对“全国银行业理财信息登记系统”产品代码进行

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公示；要在营业场所显著位置或通过屏幕显示等方式对本行代销的金

融产品清单，以及产品发行方、预期收益、相关风险等重要信息进行公示。

支行营业部把对外营业网点、依附式自助银行、大厅门外等领域全部

纳入本次排查范围。内容涵盖与营业网点直接相关的风险点，包括诈骗案件、客户信息安全、现金管理、重要业务印章和空白凭证保管使用、柜面

代理及理财业务、安全保卫、柜面运营、内外对账及押运款箱交接等多个

方面。发现需规范

1处，当场进行了整改，无其他问题。此项宣传活动的开展，揭穿了

非法集资的虚假性和欺骗性，在舆论攻势上对犯

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罪分子进行了震慑。同时营造了防范

非法集资违法犯罪的良好舆论氛

围，引导广大群众增强风险防范意识，

提高自我保护能力，从源头上遏制非法

集资，保障群众合法权益。同时，通过

此次检查活动，增强了支行厅堂全体员

工的合规意识和责任感。防范非法集资

工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，

支行将打击非法集资犯罪作为一项常态

工作深入持久的开展下去，不断净化经

济社会发展环境，为打击和处置非法集

资工作作出应有的贡献。

篇二：非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报告

为切实做好防范化解非法集资风

险工作，严厉打击和处置非法集资,有效

化解各类非法集资风险隐患。根据州打

击和处置非法集资工作领导小组办公室

《转发的通知》安排，结合我县实际,在

全县范围内开展排查非法集资风险工

作，现将相关情况汇报如下:

一、提高认识，加强组织领导

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防范化解非法集资风险，打击处置

非法集资工作，事关改革发展大局、经

济金融稳定、群众财产安全、社会稳定

和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,

常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县

成立了县委常委、常务副县长为组长，

相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管

领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。

于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺

利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。

专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷

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款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

二是部门宣传形式多样。

三是媒体宣传全面覆盖。

四是深入企业现场排查。

通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

五是成员单位紧密配合。

加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

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三、履职尽责，开展风险排查

县处非办成员单位协作配合，多渠

道、广角度对非融资性担保、投融资中

介、私募股权投资、网络借贷、农民专

业合作社、典当行等重点领域开展风险

排查。经查，在康经营的融资机构共有4

家，分别是“县盛捷融合小额贷款有限责

任公司”、“州中小企业融资担保有限责

任公司”，“县兆丰投资理财薪资咨询有

限公司”和“豫川投资管理有限公司”。其

中，“豫川投资管理有限公司”在我县境

内无银行开户信息，其他3家公司在工

商银行、农业银行、邮政储蓄银行、农

村信用社均有开户记录，但资金交易数

额不大。县域内有农民专业合作社114个，均为国家产业扶贫项目，无民间集资行为。

目前，我县尚未发现融资机构、农民专业合作社等存在非法集资的问题。

四、常抓不懈，防范“非集”事件防范化解、打击处置非法集资工作

是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须

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警钟常鸣,常抓不懈。

一是进一步强化工作督导。

加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

二是进一步夯实协调机制。

切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资

部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

三是进一步加强信息通报。

组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和县

政府信息报告、通报等工作。

篇三：非法集资自查报告文档开展非法集资风险排查报告

为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非

法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法

集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下：

一、加强领导，高度重视

该通知印发后，我公司及时成立了

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非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。要求各

部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。

二、明确排查目标，实施排查

本次排查工作从2022年4月15日开始至2022年5月30日结束，主

要排查内容如下：

我公司无向社会集资和变相集资的行为。

我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符

合规范。

我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示

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通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构非法集资

的主要内容，加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”

出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而

不断努力。

某某有限公司二零一四年五月四

日

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银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告

关于员工参与非法集资风险排查自查报告银行：按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。此次排查我社领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。一、组织学习，提高认识、统一思想组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。二、相互监督，加强沟通 1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要

关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。 2、是加强员工自我保护。为更好地保护员工权益，一方面，我社组织查询每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。另一方面，按照上级行规定动作，组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。三、自查自纠，加强内控管理水平我行共有在职员工30人，各自对其经手的业务进行了全面自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的检查，对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐，并确保对账结果真实有效，及对员工8小时外行为排查。经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷

非法集资风险排查自查报告【5篇】

非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇) 非法集资风险排查自查报告篇1 按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面 1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。 2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。 3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。防止案件发生。 4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。二、人员管理问题。财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。非法集资风险排查自查报告篇2 为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风

整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。一、存在的主要问题： 1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。 2、业务知识不够专业。（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。 3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。二、存在问题的主要原因上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和缺乏也进行屡次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面： 1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的上下对工作方面存在的依靠性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。 2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。三、今后的整改措施 1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素养和业务知识。业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想方法把工作提高到一个新的水平。 2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素养。 3、严格纪律，转变工作作风，提高工作效率假如没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情服务。总之，通过这次学习整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学习整顿推动工作开展，以工作成效检验整顿效果。非法集资风险排查自查报告篇3

非法集资风险排查自查报告范文

非法集资风险排查自查报告范文 ---------------------------------精选公文范文--------------- ----------- 篇一：支行非法集资风险排查报告支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45 户，交易625笔。二、配合排查开展的宣传教育活动为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害 1 ----------------精选公文范文----------------

---------------------------------精选公文范文--------------- ----------- 性并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。三、排查形式、方法及结果（一）开展员工异常行为排查支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过 2 ----------------精选公文范文---------------- ---------------------------------精选公文范文--------------- ----------- 渡资金。二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、

银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告

银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告关于员工参与非法集资风险排查自查报告银行: 按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求～我社高度重视～并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。在接到通知后～我行及时将通知传达到全体员工～要求员工认真领会通知精神～统一思想认识～认清参与非法集资的危害性～并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度～自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查～防范被非法集资、民间借贷利用～切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。此次排查我社领导高度重视认真安排部署～并将其作为一项长期工作来抓～进行了有效的组织与安排。一、组织学习～提高认识、统一思想组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习～提高了员工对非法集资的认识～认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习～有效的强化了员工的法律和责任意识～进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资～并对身边的人进行抵制非法集资的宣传～使更多的人免受非法集资的危害。二、相互监督～加强沟通 1、员工之间形成相互监督～要求既要关注员工工作状况～也要关注员工工作以外的生活情况～最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查～及时汇报。形成监督的双向结合～对风险进行了有效防控。

2、是加强员工自我保护。为更好地保护员工权益～一方面～我社组织查询每名员工的个人信用报告,安排专人对员工个人信用报告进行分析～及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况,同时也让员工定期了解自己的征信记录～珍惜自己的个人信用。另一方面～按照上级行规定动作～组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表～对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况～以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。三、自查自纠～加强内控管理水平我行共有在职员工30人～各自对其经手的业务进行了全面自查～各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的检查～对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐～并确保对账结果真实有效～及对员工8小时外行为排查。经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向他人提供与自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金提供担保、无允许非本社员工以各种方式进入银行业金融机构办公室或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。通过此次排查我社将把防范此类风险作为案件防控工作重点来抓～保持持续、严密的防控态势～提前做好风险处置预案～并通过加强对账、走访客户、加大常规及专项审计力度等多种形式。内查外核～进一步防范案件风险。四(整改措施及今后工作思路

非法集资自查报告

非法集资自查报告背景非法集资是以非法方式向社会公众募集资金并承诺高额收益的行为。非法集资活动的多样性、隐蔽性和高风险性，给投资者带来巨大损失，对社会经济秩序、金融生态和金融安全产生极其不利影响。为了更好地应对非法集资风险，保障社会公众的财产安全和合法权益，各类企事业单位应当按照中国证监会制定实施的《非法集资自查要点》进行全面自查，及时发现和排除非法集资风险，打造健康、和谐、稳定的金融环境。自查要点为更好地应对非法集资风险，中国证监会制定了非法集资自查要点。主要内容包括： 1.设定内部管理制度，完善风险管理体系，严格落实风险防范措施； 2.规范募集资金活动，严格履行相关法律法规、规范和政策； 3.核实所有借款人的身份信息，包括身份证、驾驶证等； 4.对于各种集资方式的成本进行核算，确保不会出现无法承担的高额成本; 5.加强对投告人和宣传资料进行监管，阻止虚假宣传、欺骗广告等相关行为;

6.向购买人明确告知信托的基本情况和利率预期，以及承诺的新增资本的来源等关键信息; 7.使用系统完善的管理工具或专业人员来管理财务风险以及其他方面的风险； 8.向下属机构进行规范性、制度性的辅导和监管。自查结果本公司严格按照《非法集资自查要点》要求，进行自查并对发现的问题进行了整改： 1.设定了相应的财务管理制度和内部风险管理体系，完善了风险管理措施； 2.严格履行相关法律法规、规范和政策，严禁任何违法行为的出现； 3.核实所有借款人的身份信息，包括身份证、驾驶证等，防止身份造假行为； 4.对于各种集资方式的成本进行核算，确保不会出现无法承担的高额成本，杜绝超过能力范围的集资活动； 5.加强对投告人和宣传资料进行监管，阻止虚假宣传、欺骗广告等相关行为，确保投资者知情； 6.向购买人明确告知信托的基本情况和利率预期，以及承诺的新增资本的来源等关键信息，确保投资者明确知晓； 7.使用专业的财务管理工具和管理人员，管理财务和其他方面的风险；

打击非法集资专项治理工作自查报告

打击非法集资专项治理工作自查报告 1. 引言自查报告的目的是对打击非法集资专项治理工作进行全面评估，确定存在的问题并提出改进措施。本报告总结了我们组织在打击非法集资方面的工作进展和成果，并提供了详细的自查结果。 2. 自查结果 2.1 领导层重视程度我们组织的领导层高度重视打击非法集资工作，制定了相关政策和指导方针，为工作的开展提供了有力支持。 2.2 组织协调与配合我们与相关部门和机构进行了紧密协作，建立了信息共享机制，加强了联动工作，提高了部门之间的配合效率。 2.3 宣传教育工作我们加大了对非法集资的宣传教育力度，通过媒体渠道和社会活动，提高了公众对非法集资危害的认识和警惕性。

2.4 风险排查和监管我们组织进行了系统的风险排查工作，明确了非法集资的风险点和监管重点，并加强了日常监管工作，提高了风险防控能力。 2.5 反非公共服务体系建设我们积极推进反非公共服务体系建设，加强对受害人的救助和帮助，提高了受害人的维权意识和保护水平。 3. 存在的问题 3.1 宣传力度不够尽管我们加大了宣传教育力度，但还存在宣传力度不够的问题，需要进一步拓展宣传渠道和方式，提高宣传的覆盖率和效果。 3.2 部门配合不够紧密虽然我们与相关部门进行了协作，但合作配合程度还有待提高，需要加强部门之间的沟通和协调，实现更高效的工作联动。 4. 改进措施 4.1 提高宣传力度

加大宣传教育的力度，拓展宣传渠道，提高宣传的多样性和精准度，增强公众对非法集资的知晓和防范意识。 4.2 加强部门协作加强部门之间的沟通和协调，建立更紧密的合作机制，优化工作流程，提高工作的协同性和效率。 5. 结论通过自查工作，我们认识到了自身的优势和不足之处，对打击非法集资工作做出了全面评估，并提出了相应的改进措施。我们将按照改进措施的要求加强工作，不断提高打击非法集资工作的成效和水平。以上是本次打击非法集资专项治理工作自查报告的内容，希望能够为相关工作的开展提供参考和指导。

某学校非法集资自查报告

某学校非法集资自查报告 1. 概述该报告为某学校非法集资自查报告，旨在通过自查行动，发现和解决学校内存在的非法集资问题，维护学校的良好形象和正常秩序。本报告将分析非法集资的背景、存在的问题、自查过程和改进计划。 2. 背景近年来，非法集资行为在社会上屡禁不止。为了预防和打击非法集资，学校决定开展自查行动，确保学校内部没有任何非法集资行为，以维护学校的学术声誉和教学秩序。 3. 存在的问题经过自查发现，学校内存在以下非法集资问题： 3.1 学生社团非法集资部分学生社团通过各种方式进行非法集资活动，如组织不合规范的义卖活动、非法捐款等。这些活动不仅损害了学校的形象，还可能引发学生间的安全问题。

3.2 部分教师和校外机构合谋非法集资少数教师与校外机构合谋非法集资，通过表面公益的名义骗取学生和家长的钱财。这种行为严重违背了教师职业道德和学校的规章制度，损害了学生和家长的利益。 4. 自查过程为了全面了解学校内的非法集资问题，我们采取了以下自查措施： 4.1 调查问卷设计并发放了调查问卷，针对学生、教师和家长三个群体，了解他们对非法集资问题的认知和遭遇情况。 4.2 学校内部流程审查对学校内部流程进行审查，关注资金流向和账务记录，排查是否有违反规定的行为。 4.3 面对面访谈

与学生、教师和校外机构进行面对面访谈，了解他们对非法集资问题的观点和相关经验。 5. 改进计划为了解决学校内的非法集资问题，我们制定了以下改进计划： 5.1 强化宣传教育加强对学生、教师和家长的宣传教育工作，提高他们对非法集资问题的认知和警惕性，避免被骗上当。 5.2 加强监管建立健全内部监管机制，完善资金流向和账务记录的管理，及时发现和阻止非法集资行为。 5.3 针对性培训对教师进行针对性培训，加强其职业道德和法律法规教育，提高其意识和素质，以防止他们参与非法集资行为。 6. 总结

银行非法集资自查报告

银行非法集资自查报告篇一：银行非法集资自查报告按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。此次排查我社领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。一、组织学习，提高认识、统一思想组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。、相互监督，加强沟通 1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。 2、是加强员工自我保护。为更好地保护员工权益，一方面，我社组织查询每名员工的个人信用报告; 安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况; 同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。另一方面，按照上级行规定动作，组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。、自查自纠，加强内控管理水平

学校防范和处置非法集资工作自查报告

学校防备和处理非法集资工作自查报告学校防备和处理非法集资工作自查报告依据《对于进一步做好防备和处理非法集资工作的通知》文件精神和教科局的安排部署，我校领导高重视，立刻召开了教员工能否参加非法集资排查工作专项会议，并做了专题研究部署。现将工作自查展开状况总结报告以下：一、增强组织领导，建立了防备和处理非法集资工作领导小组。组长：副组长：二、增强宣传学习，一致思想认识。经过召开全体教员工会议，仔细学习《通知》精神，踊跃宣传，远离非法集资，认清参加非法集资的危害性严重性，并教育广大教员工一定严格恪守各项制度，自觉抵制非法集资。并充分利用学校广播、板报和宣传栏等传统媒体及微博、微信和校信通等新式媒介，加大宣传力度，提升广大师生对非法集资活动的辨别能力，使更多的人免受非法集资的危害。恪守党纪国法，恪守教师职业道德规范。三、仔细展开排查。 1、我校非法集资风险专项排查领导小组对全体教职员工进 1/3

行排查，每位教职员工写了自查报告，并上报家庭及配偶电话，便于认识教师8小时之外状况，采纳多种排查方式，保证排查到每位员工、做到不留空挡。做到每位员工能否有其余借贷关系或为别人担保借贷状况，以及能否有不良信誉记录。并在办公室创造浓重的合规文化气氛，经过排查、实地检查、走访认识，确保了应查尽查，不留死角。 2、各部门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根治，将各样风险隐患消灭在萌生状态。宽泛听取了四周同事的建议，相互检查，给非法集资不留生计空间。建立检举制度体制，鼓舞民众检举，对被检举人状况一经查实立刻上报办理。 3、经过排查，我学校教员工均未发现有非法集资、非法拜托、非法理财、非法咨询等不正当行为。三、此后工作要点。因为非法集资严重影响了金融连续和社会稳固，给社会带来极大的风险，此次排查固然已结束，可是在此后工作中我校会连续保持对非法集资的高度警惕，坚持教育为先、预防为主、要点监控、防治联合的工作目标，从源泉上根绝非法集资现象的发生，为学校此后健康连续发展供给坚固的保障。四、下一步打算。进一步增强做利处理非法集资工作的针对性、科学性、实效性。建立稳固压倒全部的思想，突出做好监察帮扶工作的要点，做到踊跃抓好宣传教育指引的主动，健全严格 2/3

处置非法集资自查报告(共4篇)

处置非法集资自查报告（共4篇）第1篇：非法集资自查报告非法集资自查报告根据船民办办公室2021年3月9日的通知，我校按照要求认真进行了自查，结果如下：一、各类证照齐全，名称及法人均一致。二、没有账外账户，学校学费已存入学校账户。三、不存在超范围办学，也没有开展吸收和发放资金业务。四、不存在未经教育主管部门备案乱发广告、发放虚假广告涉假及非法集资等违规违法行为。法人：单位：学校二O一五年三月十二日第2篇：非法集资自查报告文档开展非法集资风险排查报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。要求各部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。二、明确排查目标，实施排查本次排查工作从2021年4月15日开始至2021年5月30日结束，主要排查内容如下： 1.机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和

使用的账户等都是合法的，无非法集资问题。 2.我公司无向社会集资和变相集资的行为。 3.我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。 4.我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识。通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。某某有限公司二零一四年五月四日第3篇：支行非法集资自查报告关于开展非法集资风险专项排查工作的自查报告根据分行通知、总行通知及《内蒙古银监局办公室关于开展非法集资风险专项排查工作的通知》（内银监办发{2021}99号）要求，紧紧围绕监管文件要求，结合支行实际情况，积极开展非法集资风险专项排查、自查工作，有效遏制非法集资活动高发频发势头，积极稳妥防范和化解风险隐患，现将工作开展情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工6人，账户224户。（一）针对反洗钱的专项检查中存在网银大额公转私疑似洗钱情况，内蒙古东汇实业集团有限责任公司、呼和浩特市博越电讯有限责任公司、内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司。其中，经过持续的关注和走访调查，内蒙古力祥时仑发地产开发有限公司，实际为退购房款，为真实合理交易。其他两户继续关注、了

非法融资自查报告

非法融资自查报告非法融资自查报告1 xx联社：根据上级通知，我社快速组织全部员工按要求进展自查，在自查的根底上成立领导组进一步排查，现将排查结果汇报如下。 xx信用社共有在职员工20人，各自对其经手的业务进展了全面自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、重要凭证治理、大额存取款等业务操作环件的合规状况进展了细致的检查，对有关账户的发生额及余额进展了全面对帐，并确保对账结果真实有效，及对员工8小时外行为排查。经过排查我社全部员工中没有发觉有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参与非法集资活动、介绍机构和个人参加高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的”个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参加经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向他人供应与自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金供应担保、无允许非本社员工以各种方式进入银行业金融机构办公室或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。通过此次排查我社将把防范此类风险作为案件防控工作重点来抓，

保持持续、严密的防控态势，提前做好风险处置预案，并通过加强对账、走访客户、加大常规及专项审计力度等多种形式。内查外核，进一步防范案件风险。 xx信用社非法融资自查报告2 依据《XX银监局关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》精神，依据总行的工作要求，为全面摸清非法集资活动的根本状况，加大非法集资风险预警和处置工作力度，维护正常经济金融秩序和社会稳定，XX支行打算在全行范围内开展一次非法集资风险排查。现就个人客户经理部的自查状况汇报如下：此次排查重点是本部门员工及配偶是否组织、参加、筹划、介绍民间借贷、非法集资等活动，对员工自查、互查、排查、检查中发觉的有关非法集资线索逐条调查，核实上报。全面排查时间为20xx年1月10日至20日。非法集资活动排查范围主要在以下方面进展：一是以办学、办实业为名，承诺回报，非法向社会公众集资的；二是以返租、代管、代养等形式销售商品或收取保证金进展非法集资的；三是以爱护生态环境、进展绿色产业、民间资金造林为幌子，许诺高额回报，进展非法集资的；四是以预售、合作经营、投资入股或加盟承诺回报为名，收取定金、

非法集资自查报告

非法集资自查报告【非法集资自查报告】一、背景介绍非法集资是指以非法形式筹集资金并承诺高额回报，危害社会经济秩序和人民群众利益的活动。为了加强我国对非法集资活动的治理，我单位进行了一次非法集资自查，并编写本报告，以便及时发现和纠正问题，保护公众的合法权益。二、自查过程 1.确定自查范围：采取逐级核查的方式，涵盖我单位所有部门及其下属机构。 2.组织调研：通过调查问卷和面谈的形式，获取员工的工作经验和感受，以及对非法集资的认识和观点。 3.搜集资料：收集与非法集资相关的文件、合同和演讲记录等，以了解是否存在非法集资的行为。 4.数据分析：通过统计和汇总，将自查结果进行分类和梳理，发现潜在的问题点。三、自查结果 1.存在问题的部门和机构

根据自查结果，初步确定存在非法集资问题的部门和机构有：市场营销部、销售团队A、销售团队B等。他们在市场推广和营销活动中存在以高回报承诺为饵，进行非法集资的行为。 2.问题的具体表现进一步分析发现，问题主要集中在以下几个方面：（1）信息披露不充分：相关部门对所销售的项目或产品的风险、收益等信息未能全面准确地向客户进行披露。（2）虚假宣传：销售团队在市场宣传中夸大了产品的收益，对潜在风险进行轻描淡写。（3）推销手段欺诈：销售团队采用欺诈手段，如虚构所谓的中奖者享受高额回报等，引诱客户投资。（4）资金违规运作：销售团队在资金募集和使用方面存在违规行为，如将资金挪用于他项目。四、问题分析 1.成因分析（1）缺乏监督机制：在非法集资行为中，一些部门和机构一直未能得到上级组织的有效监督和纠正。（2）个别员工违规行为：一些员工对非法集资的风险意识较低，缺乏合规意识，因此滋生了非法集资行为。 2.影响分析

某公司非法集资自查报告

某公司非法集资自查报告本报告是某公司非法集资自查的全面总结和分析。非法集资是一种违法行为，对公众造成了严重的经济和信任损失。为了更好地遵守法律规定，并保护公司声誉和客户利益，某公司决定进行自查，并及时采取纠正措施。公司特别成立了一个非法集资自查小组，组成成员包括财务部门、法律部门、市场营销部门和内部审计部门的相关人员。自查工作从2022年1月1日开始，历时一个月。 1.梳理非法集资相关法律法规，了解国家对非法集资的定义和惩罚措施。 2.设计和实施一份非法集资自查问卷，用于收集员工、客户和合作伙伴的反馈。

3.对公司的财务数据进行全面审查，查找是否有资金来源不清、虚构的交易记录。 4.深入审核公司市场推广活动，检查是否存在过度宣传和虚假宣传的情况。 5.对公司所有合作伙伴进行尽职调查，确保没有与非法集资有关的交易。经过自查，我们得出以下结论： 1.公司内部不存在非法集资行为，所有财务数据和交易记录都是真实和合法的。 2.公司的市场推广活动符合相关法律法规，没有虚假宣传和过度宣传的情况。 3.所有合作伙伴经过尽职调查，没有发现任何与非法集资有关的交易。尽管自查结果显示公司不存在非法集资行为，但为了提高公司的内部风控能力，我们将采取以下行动：

1.加强员工培训，提高员工对非法集资行为的警惕性和辨识能力。 2.定期组织公司内部自查，确保公司的经营活动始终合法合规。 3.加强对合作伙伴的尽职调查，避免与非法集资有关的交易。 4.持续关注金融监管政策的变化，及时调整公司的经营策略和市场推广方式。通过本次非法集资自查，我们确认某公司不存在非法集资行为，并在自查结果的基础上制定了一系列行动计划，以确保公司的合法经营和客户利益的最大化保护。我们将继续加强内部风险控制和合规管理，积极遵守相关法律法规，并以诚信和专业精神服务于我们的客户和社会大众。以上是某公司非法集资自查报告的内容，感谢您的阅读。如有任何问题或建议，请随时与我们联系。

非法集资自查报告

非法集资自查报告一、前言非法集资是指以非法手段，非法向公众集资，违反金融法律法规的行为。非法集资涉及众多领域，严重影响金融秩序和社会稳定。为了严肃处理非法集资问题，保护广大群众的合法权益，本报告旨在对某公司进行自查，深入了解并解决非法集资的问题。二、公司概况本公司是一家注册于中国的互联网金融公司，成立于2010年，主要从事在线借贷和投资咨询等业务。截至目前，公司在全国范围内有超过1000万的注册用户，运营规模庞大。三、自查过程在非法集资风险日益凸显的背景下，我公司高度重视非法集资问题的自查和整改。以下是本次自查的具体过程和发现的问题： 1. 内部自查为确保自查的公正性和客观性，本公司成立了专门的自查小组。小组成员由公司高层和审计、合规等部门负责人组成，形成了相对独立的自查机构。自查小组以严谨的态度，对公司涉及资金运作、市场推广、合规控制等方面展开了全面的调查。 2. 调查方法

（1）资料收集：自查小组收集了公司成立以来的各类文件、合同、账目等资料，对公司的业务流程、风控措施等方面进行了细致的梳理。（2）现场检查：自查小组深入公司各部门，对员工进行访谈，并抽查了一部分借贷和投资项目，了解公司的实际运作情况。（3）数据分析：自查小组对公司的交易数据进行了全面分析，包括资金流向、风险识别等方面,以便排查异常和漏洞。 3. 发现问题经过自查，我们发现了以下非法集资问题：（1）公司营销宣传存在夸大收益和隐瞒风险的情况，误导投资者。（2）未按照相关法律法规规定，进行合理的风险评估和风险提示。（3）某些资金运作和项目推广存在透明度不高的问题，无法提供充分的信息供投资者判断。（4）内部管理体系存在一定漏洞，未能有效发现和监控非法集资行为。四、整改措施公司对上述发现的非法集资问题高度重视，将立即采取以下措施加以整改： 1. 营销宣传：公司将加强对营销宣传的监管，确保信息真实准确，不夸大收益，全面披露风险。

非法集资自查报告

非法集资自查报告尊敬的各位上级领导：非法集资是当前金融领域面临的严峻问题之一，它涉及到大量的社会资金和人民群众的财产安全。为了更好地应对非法集资问题，我单位主动开展了自查工作，并将自查报告如实汇报如下：一、自查概况我单位认识到非法集资的风险和危害，遵守依法合规的原则，主动自查非法集资相关问题。自查范围涵盖了我单位的所有子公司和合作伙伴，旨在发现和整改可能存在的非法集资行为，确保经营活动的合法性和规范性。二、自查过程根据相关法律法规和监管要求，我单位制定了详细的自查方案，并成立了自查小组，负责组织和实施自查工作。自查小组广泛搜集了内部员工和外部合作伙伴的信息，通过内部调查、财务审查、合同审查等方式，全面了解我单位经营活动的合法性。同时，我单位还积极与监管部门保持沟通，及时了解最新的监管政策，确保自查的准确性和有效性。三、自查结果经过全面自查，我单位没有发现任何非法集资行为的迹象。我们严格执行合法合规原则，严禁从事非法集资活动，以保障投资者的利益

和资产安全。同时，我单位还发现了部分与非法集资相关的风险点，已采取相应措施进行整改，并建立了长效机制，加强风险防控工作。四、下一步工作为了进一步加强非法集资防控工作，我单位将继续深化自查工作，对内部的制度规范进行优化和完善，加强对外部合作伙伴的风险识别和监控，及时发现和阻止非法集资行为的发生。同时，我们将加强员工的培训和宣传，提高全员防范意识，共同守护金融安全。总结：通过自查工作，我们充分认识到非法集资对金融行业和社会的危害，更加明确了合法合规的重要性。我单位将始终坚持依法经营、依规经营，不做任何非法集资行为，为保护公众财产安全和金融秩序贡献力量。谢谢！此为非法集资自查报告，请您审阅。

非法集资自查报告

非法集资自查报告随着中国市场经济的发展，非法集资也越来越猖獗，个别人为了谋取不义之财，以高额回报为诱饵，进行一些非法集资活动，给社会带来很大的损失。为遏制这种不良风气，维护市场秩序，规范非法集资活动尤为必要。故我以非法集资为主要话题，反思自己对于这个话题的认知和行为，同时总结和思考如何更好地检测和遏制非法集资现象。一. 非法集资的概念及危害非法集资简单地说，就是在未经国家监管或者审批的情况下，以非法手段吸收公众资金。这种行为通常会给社会造成严重的风险或损失，对个人来说，可能会亏损很多。非法集资的种类很多，有非法金融、非法网络、非法招聘、非法传销等，包括各种形式的违法行为。非法集资不仅会令人财富被损失，更会导致社会稳定受到影响，甚至进一步危及个人安全和财产安全。因此，规范非法集资、检测和制裁非法集资活动，非常重要。二. 法律与监管措施

针对非法集资，我国已经建立了一套比较完备的法律与监管措施。其中，比较核心的措施是：《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》以及《关于加强非法集资活动打击力度的意见》等。在实践中，各级监管机构应加强对非法集资的监测和排查、强化行业自律、建立全程监控、拓展金融监管范畴、扩大公众参与、提高监管精准度等。建议加强宣传机制，加大宣传力度，尤其要向老百姓普及有关非法集资的有关知识。三. 市民应该做些什么防范非法集资不是政府一方面的行为，更需要个人的参与。一旦遭遇了非法集资诈骗，快速向媒体、公安、市场监管和检察机构举报可能是最快捷的方式。我们也应当提高警惕，勇敢拒绝非法招聘、非法网络和非法金融等诱惑。通过对法律法规的了解和关注，得到一份自己满意的股权报告，力保诚信经营，阻止非法的发展。四. 总结

信用社非法集资自查报告

信用社非法集资自查报告关于员工参与非法集资风险排查自查报告按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。在接到通知后，我社及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我社未发现员工有涉及社会融资行为。此次排查我社领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。一、组织学习，提高认识、统一思想组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。 2、是加强员工自我保护。为更好地保护员工权益，一方面，我社组织查询每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。另一方面，按照上级行规定动作，组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。三、自查自纠，加强内控管理水平我社共有在职员工30人，各自对其经手的业务进行了全面自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的检查，对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐，并确保对账结果真实有效，及对员工8小时外行为排查。经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、

关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告

关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告为认真做好打击处置非法集资工作，切实维护我市经济秩序和社会稳定，保护人民群众合法权益，根据金建发〔2022〕151号文件要求，我公司高度重视，认真开展了打击和处置非法集资工作，现将此项工作开展情况报告如下：一、加强领导，高度重视。该通知印发后，我公司领导高度重视，认真组织全体员工学习金建发〔2022〕151号文件精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育员工必须严格遵守房地产业从业职业操守和行内各项规章制度，自觉抵制非法集资，并明确专人负责，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。二、明确目标，实施排查。 1、我公司进一步明确了公司开发项目均是在取得《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》、《商品房预售许可证》的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位置或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题； 2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排查，该合同均适用的市房管局印制的标准性示范文本，故相关的内容并未涉及“承诺售后高额返租、无风险保底回报或原价(增值)回购等诱导方式销售房地产”等违法内容； 3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，XXX等税务部门审计均已合格，未出现“违规吸收社会公共资金，进行房地产开发的现象”。 4、我公司从未与房地产中介机构签订中介服务合同、交易合同，不接受房地产中介服务，且未利用P2P网络借贷平台和股权借贷平台从事房地产金融业务行为。三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示。通过培训，广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识，且保证工作严谨自律，不泄露、正当使用客户信息。通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产项目开发资金的融通制度，并加强了其监管机制。同时，我公司将持续坚持“以维护群众根本利益”为出发点，合法、规