古典社会学理论

第一章古典社会学

第一节认识社会学

1、社会学研究什么

社会学（sociology）就是有系统地研究社会行为与人类群体关系的科学，它主要研究社会关系对人们的态度和行为的影响，以及社会是如何建构与变迁的。

2、社会学理论与常识(common sense)：常识虽然有很多正确的时候，但也往往出错，因为它并不是凭借有系统的事实分析，更多依赖于感觉经验。

3、理论的特征：（1）系统化、有目的；（2）依据实证的资料；（3）解释的普遍性

4、社会学的想像力：这种想像力要求摆脱研究者的主观偏见，要有研究对象理解的同情，以及再人们司空见惯的现象背后发掘不寻常的洞察力。

5、社会学与其他社会科学

人类学：过去的文化（但保留至今）；经济学：研究资源的有效配置；历史学：研究过去的事件及人物对当代的影响；政治学：研究国际关系、政府动作、国家权力的行使；心理学：探讨个人人格与个人行为。

社会学的焦点在在于关注社会对个人态度与行为的影响，以及人们又是如何以自己的行为塑造社会的。总之，是人与社会的关系。

第二节古典社会学的宏大叙事

社会学的奠基人：孔德

一、涂尔干（Emily Durkheim,又译杜克海姆）：从机械连带到有机连带

涂尔干认为人类社会是由较原始的社会转型到较现代的有机社会的历史性转换，两种社会的不同之处在于它们团结（solidarity）为一体的方式。换言之，它们之所以能结合为一个

社会体的力量不同，两种社会的主要差别在于社会分工。在机械团结（mechanical solidarity）社会里，社会之所以能够凝聚成一个社会是因为每个人都几乎做相同的事情。但在较现代的有机团结（organic solidarity）社会中，人们承担越来越专业化的工作，需要互相协作以维持社会的正常运作，这正如有机体的生存是承担不同功能的组织和器官的协调来维持的。

在涂尔干看来，这种转变是由社会动态密度（dynamic density）的增加造成的。动态密度有两个要素，一是社会的人口总数，更重要的是社会的互动增加了。在社会动态密度增加的情况下，人们对有限资源的争夺加剧，如果是一种丛林式的竞争状态，社会必然沦一混乱之中。但是伴随社会动态密度增加的是社会分工的增加，不同的人负责不同的工作，冲突较不易发生，社会也较为和谐，更重要的是分工带来更大的效率和生产力，从而有更多的可分配空间。

集体意识（collective conscience）:一个群体或一个社会所共有观念我们称之为集体意识。在机械团结的社会，集体意识对于个体有着非常强大的影响，集体意识也较为僵化。在有机团结的社会里，集体意识则较为薄弱，人们所受到影响也较小。

失序（anomie）：有机团结的社会的一个重要问题就是失序，失序可以被定义为一种不知道自己应该做什么的感觉，这源自于集体意识的弱化，或者说信仰的丧失。

社会事实（social facts）：涂尔干认为社会事实是社会学研究的主题，它们在个人之外存在且对个人具有强制性。它们应该被加以实证性的研究。社会事实分为两种，第一种是物质性的社会事实，它指的是外在社会世界的具体物质；第二种是非物质性的社会事实。社会事实并不定就是“事实”，它被称之为“事实”可能仅仅因为社会认定它是“事实”（即使它实际是虚构的）。

二、马克思：从资本主义到共产主义

1、人类潜能：在马克思看来人的本质就是自由自觉的劳动或创造，但在人类到目前为

止的历史中，这种本质仍然没被实现，还依旧处于潜能的状态。换言之，至今人仍然处于不自由的状态，而人类历史的目的就是从这种不自由的状态解放出来。在前资本主义社会，人类不得不为基本的生存而斗争，无力开发他们潜能，在资本主义社会，基本的生存问题已经解决，但是资本主义制度的本质，使人处于异化状态，仍然不能实现自己的本质—自由自觉的劳动。

2、异化（alienated,疏离）：异化，来自于拉丁语，其主要是指这样一种现象，人作为有自我意识和能动性的主体亲手创造出来的力量，外在于人，独立与人，不以人的意志为转移，与人疏远或隔膜，甚至转过来支配人、奴役人。

凡同自由有关的一切都同异化有关，因此异化正是自由的反面——不自由；但不是一般意义上的不自由，而是与人所创造出来的力量转过来支配人这种现象相关的不自由。

3、虚假意识（false consciousness）：无论是无产阶级还是资产阶级都没有意识到这种异化状态，而将此种情况视为自然的和天经地义的，从而掩盖对现实的真正意识，因此他们都是虚假意识的受害人。

4、共产主义：只有在共产主义社会中，人们将劳动不再视为谋生的手段，而是当作生活的第一需要，人类潜能才可能完全实现，人才可能成为真正自由的人。只有在共产主义社会，才是一个人的全面解放的社会。

三、韦伯（Max Weber）：社会的理性化

1、理性的形态：

（1）实用型理性（practical rationality）：是指日常行动中我们为达成目标而采取的行动。（2）理论型理性（theoretical rationality）：通过概念逐渐抽象化的发展，在认知上掌握现实，其目的是理解世界而不是采取理性行动。（3）实质型理性（substantive rationality）：在此种理性支配下，选择达到目标的最佳方法不是以日常经验及实用式思考为准则，而是以更高的

价值观为引导的。（4）形式型理性（formal rationality）：达成目标的最佳方法是依据每个人都要遵守的规则、条例与法律。形式理性只出现在以工业文明为主导的现代世界中。

2、权威结构与理性化

权威（authority）是一种合理的治理，或者说是一种拥有合法性的统治，是一种被治理者认可的治理。权威有三种基础：传统、魅力和理性法治。

（1）传统型权威（traditional authority）：是因为被统治者相信统治者（因其家庭、部落或某种关系）就具有行使权威的权力。封建主义是传统型权威的一种经典形式。

（2）魅力（奇里斯玛）型领袖权威（charismatic authority）：追随者相信魅力领袖身负特殊的神圣义务、具有英雄特质或者有足以为人模范特性而使权威合法化。这里要注意的是：一个人并不需要确实具有某种不凡的能力才被定义为魅力领袖。在韦伯看来，魅力型领袖是非常重要的革命动力，魅力型领袖在历史中引人注目并推翻传统的权威结构。由于魅力性领袖借助并非较为稳定的传统，也不理性，因此无法符合日常治理社会的需求，必然要转型为传统的理性的治理。

（3）理性法治型权威（rational-legal authority）：统治的合法性权威来自一系列编纂成典的规则和条例，而领袖的地位也是这些规则订定的结果。理性权威的治理的优势在于它无可比拟的效率，但种种规则的束缚也使人的自由和创造性陷于严重的束缚之中，韦伯称之为“理性的铁笼”。

3、理想范型（ideal type）：韦伯提出过许多重要的研究方法观念，最重要之一的就是理想范型。“理想类型”不仅是韦伯认识社会的方法，也是他社会学概念工具的统称。其中的“理想”意味着从可能性中认知事物，即指具有同一性质的多个具体事物的抽象。

四、齐美尔（George Simmel）：文化悲剧日益增长

文化悲剧基于主观文化（或个人的）和客观文化（或集体的）的区分。客观文化（objective

culture）包含人们创造出来的各类东西（如艺术、科学、哲学等）。个人文化（individual culture）是指个人创造、吸收和控制客观文化元素的能力。文化悲剧（tragedy of culture）的形成是因为客观逐渐急速成长，但个人文化及创造客观文化的能力却只有低度成长。这使得创造这些客观元素的个人越得越来越难以理解客观文化，更不用说去控制他们了，反而逐渐为其所控制。

五、凡伯伦（Thorstein Vblen）：炫耀性消费和炫耀性休闲

消费各种物品的动机不是为了生存，而是为了创造自己的与众不同，拥有这些东西表明具有较高的社会地位。换言之，有闲阶级会进行炫耀性消费（conspicuous consumption），这种消费又最终影响到社会中下阶层。炫耀性休闲（conspicuous consumption），或者说不事生产的时间是最早凸显个人的一种方法，但现代人们则是用明显的消费来创造不同的区分。

总之，社会学古典时期的宏大叙事是一种具有高度雄心的理论架构，企图描绘社会历史的大梗概、大变迁。

第三节古典日常生活理论

一、韦伯的社会行动理论

1、行为与行动

行为（behavior）：系指人们不经思考或者较少思考就做出的举动。行动（action）则是有意识的过程。行为强调一个刺激引起一个行为结果，这或多或少是机械性的，在刺激和反应之间少有或没有思考过程。韦伯关心的是思考会介入刺激和反应的行动。韦伯将社会学定义为研究行动主观意义的科学，在了解人们为何采取行动上，人们所相信的情境比人们真正所处的客观环境更为重要。当然，社会学关注的不是单一个人的行动，而是至少两个人以上

的多人行动。

2、唯名论与方法论个人主义：

韦伯主张社会学所研究的各种群体应该被视为多人行动的结果。既然只有具体的个人才能行动，社会学的关注点就应该是行动者，而非群体。社会学提到群体或者集体是只不过是为了方便说明而已。集体只不过是一组个别的行动者及其行动而已。从韦伯的主张，我们可以看出毫无疑问他是一个唯名论者和方法论的个人主义者。

唯名论（nominalism）：在事物的共同属性与人们感觉到的具体事物的关系上，唯名论者主张，只有能感觉到的个别事物才是客观实在的，而那些事物的本质、事物的共同属性只不过是人的思维所抽象出来的，只能存在于人的思想之中。与唯名论相反，唯实论认为（realism）事物的共相、本质是客观存在的。

方法论个人主义（(methodological individualism）：方法论的个人主义的关键假设主要可归结为三种:①只有个人才有目标和利益,强调个体独立存在的意义和利益特征;②给定其环境,主张通过个人之间的安排来解决问题,个人会以符合自己目标的方式行事;③社会体制随着个人行为的变化而变化,而外部因素对个体的影响范围有限。方法论的个人主义的最低限度条件就是只有个人作出决策,其重点关注个人行为如何产生制度和制度变迁。与之相对的是方法论集体主义（或称为方法论整体主义methodological collectivism），整体主义方法论认为,社会理论必须植根于不可再分的个人集团的行为,它同样可归结为三个方面:①社会整体大于其部分之和,这体现了社会大于自主个人的单纯加总的思想;②社会整体显著地影响和制约其部分的行为;③个人行为应该从作为整体的社会系统的宏观法则及个人在整体中的作用演绎而来。整体主义的所有形式把社会整体置于首要位置,并认为社会整体是个人行为的影响者和约束者。它关注对个人行为发生作用的社会影响,集中考察社会制度、惯例等如何制约个人行为。方法论的整体主义则假定社会整体有其自身的功能和目的,而这些整体的功能和目

的并不能简化为组成他们个人的信仰、态度和活动，即社会整体不能化约为鼓励的个人存在，必须从社会制度的整体框架中理解和阐释各种经济、社会、政治问题。

方法论集体主义和方法论个人主义构成了社会科学不同方法论的两大分野，韦伯和齐美尔是方法论个人主义者，而涂尔干和马克思则是方法论集体主义者。

3、行动类型：（1）情感性行动（affectual action）：系指由情绪引起的行动；（2）传统性行动（traditional action）：由过去的习惯和惯例所主宰。（3）价值理性行动（value-rational action）：行动者基于对于更高价值观的信仰而采取的行动。（4）目的理性或工具理性行动（means-ends rational action）：行动者根据对某项目标做最佳选择时，是根据他所眼中的自身所处环境、别人的行为以及该环境存在的客体来决定。

4、理解（Verstehen）：理解代表试图了解行动者的思考历程、行动者的意思和动机，以及这些因素如何引发行动。运用理解的方式建立行动的理想范型是韦伯方法论个人主义的逻辑必然。

二、米德（George Herbert Mead）的社会行为理论

1、自我（self）：自我的基本要素是反身性（reflexivity），这意味个人可以将自身视为一个客体进行审视，可以像他人检视我们一样检视自己。审视自己的这些观点、视角也许是某个人的观点，也许是整个社会的观点，这些观点都是他者（the Other）的观点。

2、主我（I）与客我（me）：自我包含了个人性和顺从性。主我是社会创新的源头，是我们最重要的价值所在，是了解自我的要素，因为有主我，我们都发展出了自己独特的个性。客我是个人所感受到的他者对自我的认知，经由客我，我们适应了社会，社会控制了我们。客我让我们在社会中运转自如，主我则让社会有改变的可能。在米德看来，人类社会是由客我主宰的初民社会过渡到主我占据更重要角色的现代社会（在此，米德提供了一个关于人类历史变迁的宏大叙事）。

3、符号互动（symbolic interaction）：主我与客我是借助于符号进行互动从而相关联的。

三、舒茨（Alfred Schutz）的生活世界理论:

生活世界（life world）就是日常生活的世界，互为主体性在此发生。所谓互为主体性（intersubjectivity，又译为主体间性），亦即在日常的世界中，一行动者有意识想像另一个人在想些什么，而同时，另一行动者的意识里也在进行着同样的想像。此种同时且相互的历程让日常生活变得可能。生活世界是我们常识上所了解的世界、每日生活的世界、世俗的世界、我们每日作息所在的世界，它是我们进行舒茨所说的自然态度（natural attitude）的世界，亦即我们把这个世界视为理所当然，我们对它不去多想也不怀疑它的真实性及存在性。但当某一问题情境发生时，自然态度就瓦解，然后我们就无法再视它为理所当然，我们会变得很具有意识地处理它。

类型化（归类，typifications）和配方（recipes）：虽然我们主动建构我们的生活世界，但是我们无法处处如我们所愿意，生活世界在我们出生前就存在了，我们出生在先人所创造的世界里面。我们不可避免对于我们所遇到的人和事，按照某些既有的类型进行分类。其中类型化与人有关，配方则重点在强调对社会情境及行动的分类。类型化和配方是历史的产物，并且成为文化的一部分，它屹立于历史洪流之中，并且已经机制化为处理生活世界的一种传统和习惯性工具工具。只有我们没有遇到超出我们预期的人和情境，我们就会继续使用类型化和配方，而当这些超乎预期的情形发生的时候，我们有可能创造新的类型化和配方。

我们关系和他们关系：在生活世界中，我们直接经验和间接经验各种人和情境。在前者的情形中，我们知道别人的存在，并以面对面的方式经验了他们的存在，我们进行“我们关系”（we-relations），我们经验了与他人的互为主体性，我们也使用类型化，但直接的经验会使类型化被考验和修正，最后我们就经验了活生生的、具体和独特的个人。在后者的情形中，人们纯粹以人们的类型而非以直接经验的人来产生人与人之间的关联，亦即进行的是“他们

关系”（they-relations），因为人们只与人的类型产生关联，人们的归类与配方就很难进行修正，更不用说颠覆。

本章参考书目：

1、《社会分工论》，埃米尔?涂尔干，三联书店，2000-4-1

2、《韦伯文集（上、下）》，中国广播电视出版社，2000-1

3、《1844年经济学哲学手稿》，卡尔?马克思，人民出版社，2000-5.

4、《时尚的哲学》, 齐美尔,2001 ,文化艺术出版社.

5,《桥与门》, 齐美尔,1991,上海三联书店.

6、《金钱,性别,现代生活风格》，齐美尔,2000, 学林出版社.

7、《心灵、自我与社会》，乔治?米德，上海译文出版社，1992

8、《社会实在问题》，舒茨，华夏出版社，1998.

通论性的社会学书目：

1.《社会学》戴维波普诺辽宁人民出版社

2.《社会学主要思潮》雷蒙?阿隆华夏出版社

3.《西方社会学》W.D.珀杜河北人民出版社

4.《社会学理论》D.P.约翰逊国际文化出版社

5.《现代社会学理论》马尔科姆?沃特斯华夏出版社

6.《现代西方社会学理论》乔纳森?H?特纳华夏出版社

7.《后现代社会理论》乔治?瑞泽尔华夏出版社