三级文件清单
备注：1、与环境有关的三级文件（序号为27～38）由李为负责起草，归口部门负责修订；
其他三级文件由归口部门负责制定（参考旧版程序文件和三级文件），要求5月10
日前完成提交；
2、三级文件按统一格式编写（附后）；三级文件由部门主管审核，由管理者代表批准；
3、岗位职责说明书可以专门格式编制（质量部和技术部单独编制）。
1.目的
2.适用范围
3.职责
3.1
3.2
4.定义
5.工作程序
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.相关文件
7.相关记录
8.编制：
9.审核：
10.批准
公司上市材料清单
公司上市材料清单Newly compiled on November 23, 2020
公司上市材料清单目录 1、公司成立及沿革文件 2、公司各股东单位文件 3、公司的结构 公司的控股或全资子公司 公司的组织结构 公司的股本结构 4、公司及其子公司的员工 5、公司及其子公司的资产文件 6、公司及其子公司的债权债务及合同 债权 债务 担保及或有负债 合同 7、过去及目前的营运报告 8、市场、业务及销售 9、竞争与前景 10、金融和税收文件 11、保险、消防、环境保护、质量技术标准 12、诉讼、仲裁 13、一般资料 注释：
公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。 公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。 1、公司成立及沿革文件 公司最近一年的营业执照 公司历史演革： （1）成立时的法律文件； （2）历次股东变更的法律文件。 公司自成立以来的历次章程 公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单） 公司税务登记证明 其他如简要介绍公司历史沿革的资料等 2、公司股东文件 各股东单位文件 2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分) 2.1.2各股东单位的章程(HK部分) 2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分) 2.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分) 2.1.5控股股东的业务范围(HK部分) 2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分) 2.1.7控股股东的历史演革(HK部分) 2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分)
受控文件(三级文件)清单
有限公司 受控文件一览表 版本生效日期负责部门序号 文件编号文件名称 1 -BG-QA-001岗位职责和权限A/0 2013.7.10 办公室 2 -BG-QA-002 各岗位人员任职资格条件A/0 2013.7.10办公室 3 -SC-QA-001 旋转开关生产流程图A/0 2013.7.10生产部 4 -SC-QA-002 设备管理制度A/0 2013.7.10 生产部 5 -SC-QA-003 设备操作规程A/0 2013.7.10 生产部 6 -SC-QA-004 特殊过程确认办法A/0 2013.7.10 生产部 7 -SC-QA-005 仓库管理规定A/0 2013.7.10 生产部 8 -SC-QA-006 搬运作业方法A/0 2013.7.10 生产部 9 HS-Z-07 装配作业指导书（FZ31-9）A/0 2005.6.8办公室 10 HS-Z-04 装配操作规程（FZ31-3H（A））A/0 2013.7.10 生产部 11 HS-Z-04 装配操作规程（FZ31-3H（B））A/0 2013.7.10 生产部 12 HS-Z-04 装配操作规程（FZ31-3H（C））A/0 2013.7.10 生产部 13 HS-GY-01 注塑成型工艺操作规程A/0 2013.7.10 生产部
14 -ZJ-QA-001 检验仪器操作规程A/0 2013.7.10品质部 15 -ZJ-QA-002 耐压测试仪操作规程A/0 2013.7.10品质部 16 -ZJ-QA-003 耐压测试仪点检（仪器校验）规程A/0 2013.7.10 品质部 17 -ZJ-QA-004 关键材料定期确认检验要求A/0 2013.7.10品质部 18 -ZJ-QA-005 原材料采购检验规范A/0 2013.7.10 品质部 19 -ZJ-QA-006 制程检验作业指导书A/0 2013.7.10 品质部 20 -ZJ-QA-007 旋转开关检验指导书A/0 2013.7.10 品质部 表单编号：-QA-001-07 版本：A/0
建筑施工安全二级风险管控清单
建筑施工安全二级风险管控清单
附件2：建筑施工安全二级风险管控清单 风险点检查项目 危险源或潜在事件评价 级别 I-IV 事故 类型 控制措施 管控 层级 编号名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育 措施 个体防护 措施 应急处置 措施 1 基坑工程1 降 排 水 开挖深 度超过3m （含3m）或 虽未超过 3m但地质 条件和周 边环境复 杂的基坑 （槽）降水 Ⅱ坍塌 严格落实《建筑深 基坑工程施工安全 技术规范》 JGJ311-2013相关 要求 1.编制专项施 工方案 2.每周进行项 目周检 1.入场经 过三级教 育 2.作业前 技术交底 1.编制应急 预案并定期 组织演练 项目 部级2 基 坑 开 挖 开挖深度 超过3m（含 3m）的基坑 （槽）的土 方开挖 Ⅱ 坍塌 机械 伤害 严格落实《建筑深 基坑工程施工安全 技术规范》 JGJ311-2013相关 要求 1.编制专项施 工方案 2.每周进行项 目周检 1.入场经 过三级教 育 2.作业前 技术交底 作业人员 佩戴劳合 适保用品 1.编制应急 预案并定期 组织演练 项目 部级 2
I-IV 类型层级 编号名称序号名称工程技术措施管理措施 措施措施措施 3 基 坑 支 护 开挖深 度超过3m （含3m）或 虽未超过 3m但地质 条件和周 边环境复 杂的基坑 （槽）支护 Ⅱ坍塌 严格落实《建筑深 基坑工程施工安全 技术规范》 JGJ311-2013相关 要求 1.编制专项施 工方案 2.每周进行项 目周检 1.入场经 过三级教 育 2.作业前 技术交底 作业人员 佩戴合适 劳保用品 1.编制应急 预案并定期 组织演练 项目 部级 3
(5)变电站工程三级风险清单
×××××变电站工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 （5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。
标准化各要素文件清单
各要素文件清单 一、安全生产目标(12分) 1、安全生产目标得管理制度 2、年度安全生产目标与指标计划 3、年度安全生产目标与指标分解(包括基层单位与职能部门得指标实施计划或考核办法) 4、签订安全责任书 5、安全目标与指标实施情况得检查或监测记录(按照制度规定得周期如季或月,进行监测检查) 6、对安全生产目标得完成效果进行评估得记录 7、对安全生产目标得完成效果进行考核(奖惩）得记录 8、如需要调整目标与实施计划，调整后得目标与实施计划得文件 二、组织机构与职责(27分) １、设置安全管理机构、配备安全管理人员得管理制度 2、设置安全管理机构或配备安全管理人员(以文件形式进行设置或任命)总公司 （配备不少于从业人员3‰得专职安全管理人员) ３、安全管理组织机构图(总公司) 4、安全管理人员台账与资质证书(总公司与分厂两套） 5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构得文件总公司 6、安委会或安全生产领导机构安全专题会得会议记录(每季度应至少召开一次)总公司 7、煤气防护站煤气防护人员台账与资质证书 8、安全生产责任制得管理制度 ９、安全生产责任制(总公司与分厂两套，以文件形式发布) 10、对安全生产责任制落实情况进行考核得资料 １１、对各级管理层进行安全生产责任制与权限得培训记录(总公司与分厂两套) 12、对安全生产责任制进行适宜性评审得记录(评审频次要符合制度规定得频次总公司与分厂两套) 13、评审更新后发布得文件 三、安全投入(24分) 1、安全生产费用提取与使用管理制度(冶金企业营业收入不超过１０00万元得，按３%提取)
2、安全生产费用财务报表 3、安全费用使用台账 4、年安全生产费用得使用计划(使用计划应报主要负责人批准,分发到相关各基层单位) 5、员工工伤保险管理制度 6、员工工伤保险缴费单(复印件) 7、伤亡员工获取相应保险与赔付得资料(保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料) 四、法律法规与安全管理制度(60分) 1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其她要求得管理制度 2、定期识别与获取本部门适用得安全生产法律法规与其她要求,并向归口部门（安全处)汇 总得资料(清单) 3、适用得安全生产法律法规与其她要求清单及文本或电子版总公司 4、针对安全生产法律法规对相关人员培训与考核得记录 5、文件与档案管理制度（以文件形式发布） 6、安全生产规章制度总公司 ７、安全生产规章制度得执行记录 8、针对安全生产规章制度对员工进行培训与考核得记录(可针对几个重要得制度） 9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位,应有发放记录) 10、针对岗位安全操作规程,对员工进行得培训与考核记录 １１、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程得执行情况与适用情况进行检查评估。 （至少一年一次，可提供“体系认证得合规性评价报告”总公司与分厂 12、进行修订得材料（可提供“安全操作规程”、“安全生产规章制度”“责任制”修订后得 版本号及发布令复印件;修订得计划与符合性评审会议记录）总公司 13、文件与档案得管理制度(以文件形式发布） １４、“安全生产规章制度与操作规程”符合性评审会议记录(主要负责人每年组织1次)总公司 五、教育培训(33分) １、安全教育培训得管理制度 2、定期识别所有员工培训需求得记录 3、各类人员得培训计划。(应包括新入厂员工得三级教育培训计划) 4、按计划进行培训得各种材料(如：试卷、成绩单)
安全风险分级管控清单
完美WORD格式 安全风险分级管控清单 序风险点（作业活动或设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源 号 准备工作四级车间级安环部 了解安全、生产情况四级车间级安环部 检查交接班记录四级车间级安环部 参加交接班会四级车间级安环部 1安全员巡检 工作危害分析（JHA）评价表协助班组处理问题四级车间级安环部 检查班组工作完成情况四级车间级安环部 现场巡检四级车间级安环部 报告整改四级车间级安环部 考察厂家 四级车间级生产部 供方评价 2采购作业 四级车间级生产部 工作危害分析（JHA）评价表供方确定 四级车间级生产部
专业整理分享
完美WORD格式 合同签订 四级车间级生产部 制定采购计划 四级车间级生产部 释放静电 四级班组级班组班长 打开采样阀 四级班组级班组班长 3气体采样 工作危害分析（JHA）评价表连接采样球胆，反复3次置换采样 四级班组级班组班长 球胆充满气体，拿到化验室分析 四级班组级班组班长 烘箱加温四级班组级班组班长 4化验分析化验作业四级班组级班组班长 工作危害分析（JHA）评价表化验结束四级班组级班组班长 安全风险分级管控清单 序号风险点（作业活动或设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源 5 配电室 巡检 准备工作 四级车间级生产部 工作危害分析（JHA）评价表
巡检工作 专业整理分享
巡检后的检查 四级车间级生产部 启动前检查四级班组级班组班长 启动及运行检查四级班组级班组班长 复查流程四级班组级班组班长 停泵四级班组级班组班长 6启停泵 工作危害分析（JHA）评价表关闭入口阀四级班组级班组班长 吹扫作业四级班组级班组班长 关闭出口阀四级班组级班组班长 清除泵体卫生四级班组级班组班长 引导车辆进入充装位四级班组级班组班长 检查罐车四级班组级班组班长 气体充连接充装管四级班组级班组班长7 工作危害分析（JHA）评价表连接静电接地 装四级班组级班组班长 摆放警示柱 四级班组级班组班长 充气 四级班组级班组班长 专业整理分享
三级文件 全套 三合一作业指导书全套
环境职业健康安全管理体系三级文件清单
1.总则 本制度规定了设备的使用与维护要求,明确了设备管理工作中的职责以及设备管理的监督与考核原则。 2.适用范围 本规定适用于公司生产设备管理。 3.职责: 3.1 生产部及各生产车间对本部门所属设备的遵章操作、日常保养、润滑及清洁负有职责和义务。 3.2 设备操作者必须严格遵守操作规程,爱护设备,负责设备的日常保养，努力提高“三好”、“四会”的水平,三好即:“用好、管好、修好”;四会即:“会操作、会检查、会保养、会排除一般故障” 4.规定要求： 4.1 设备使用规定： a ） 设备使用前，其操作人员应在综合管理部的安排下接受培训，培训由负责设备的专业人员进行现场操作和讲解。 b ） 操作人员应熟练操作设备，清楚设备日常保养知识和安全操作知识，每日填写《日常点检表》，特种设备要持证上岗。 c ） 机器设备发生故障时，操作人员应及时报告班组长及有关负责人员解决处理。 d ） 所有动力设备，未经车间负责人、机修工允许，不准乱修、乱拆，不得在电气设备上搭湿物和放置金属类物品。
e）设备使用人员要严格按操作规程工作，认真做好交接班记录，准确填写各项运行记录。 f）对不遵守操作规程或玩忽职守，使工具、机器设备、原材料、产品受到损失者，应给予经济处罚和行政处分。 g）设备操作人员要严格遵守设备的安全操作规程和日常维护保养制度。做好设备的清洁、防尘、防锈、防潮方面的工作。 4.2 设备日常维护保养：各车间设备的日常保养由设备操作者负责，应做到： a）班前认真检查设备的状况是否正常； b）班中正确使用设备和遵守操作规程；对发现的设备隐患如不能自行解决的应立即停机并通知设备维修人员。 c）班后做好设备清理和清洁工作。 4.3 设备的定期保养： 4.3.1 生产部负责每年初编制《生产设备检修保养计划》，报总经理审批后按计划时间实施，以确保生产设备的运行和精度满足要求； 4.3.2 对设备的定期检修保养应做到：设备内外清洁；检查、疏通润滑系统，并清洗或更换油毡、油线、油滤；调整滑动部位间隙及检查静结合面，紧固松动部位；检查传动部分，对隐患采取措施；电气部分要清除灰尘、油垢，保证其正常性能。根据设备的使用与维修实际情况，对设备进行精度、性能等方面检查。并保持《设备检修保养记录》。 5 重点设备的划分及管理： 5.1 根据本公司生产特点和实际情况,将某些其故障会直接影响公司正常生产的设备定为重点设备，重点生产设备按照设备维修计划每年聘请专业人员进行一次维修保养。
世纪公司的尽职调查文件清单
关于天鸿世纪公司的 尽职调查文件清单 本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。 关于本清单的几点说明： (1)本清单中的下属企业指天鸿世纪公司的全资、控股或参 股公司、企业或其他实体；高级管理人员指总经理、副 总经理、董事会秘书及财务负责人； (2)在收购进行的过程中，如果公司和/或下属企业根据本清 单提供给我们的文件有变动，或公司和/或下属企业收到
了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副 本； (3)对于清单中的有些要求，如果公司和/或下属企业没有现 成的文件，可提供叙述性的书面材料； (4)若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此 类文件； (5)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修 改和补充； (6)若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件， 而在另一处注明“请见XX序号的文件”。 一. 组织性文件 1．公司的组织性文件
1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司 组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文 件进行修改的文件。 1.1.2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协 议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何 其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文 件。 1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或 产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的 证明文件和工商变更登记。 1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。 1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的 投资方及其各自持股或拥有权益的比例。 3 / 27
TS16949三级文件清单供参考
1 批准页 1 2 目录 2 3 GT-DS4-01 质量管理体系运行考核办法 2 4 GT-DS4-02 产品质量考核办法 2 5 GT-DS4-03 产品图纸及设计文件修改办法 2 6 GT-DS4-04 工艺文件修改细则 2 7 GT-DS4-05 技术文件和资料有效状态控制规定 2 8 GT-DS5-01 质量方针与目标管理办法 4 9 GT-DS6-01 岗位资格标准管理规定 2 10 GT-DS6-02 岗位说明书 1 11 GT-DS6-03 员工聘用管理办法 2 12 GT-DS6-04 员工激励制度 1 13 GT-DS6-05 合理化建议实施管理办法 2 14 GT-DS6-06 设备管理细则 3 15 GT-DS6-07 现场管理制度 2 16 GT-DS6-08 应急计划 2 17 GT-DS7-01 包装标准规范 2 18 GT-DS7-02 关于填写PPAP质量记录的说明 2 19 GT-DS7-03 供方调查评价标准 2 20 GT-DS7-04 原材料、外包、外购件进货检验办法 4 21 GT-DS7-05 返工作业指导书 1 22 GT-DS7-06 “三自”检验制度 1 23 GT-DS7-07 工艺装备周期检定细则 1 24 GT-DS7-08 工艺工装验证细则 2 25 GT-DS7-09 工装事故处理规定 1 26 GT-DS7-10 工装管理规定 4 27 GT-DS7-11 标识和可追溯性管理办法 4 28 GT-DS7-12 仓库管理办法 3 29 GT-DS7-13 计量器具和仪器设备管理细则 2 30 GT-DS7-14 失效模式及后果分析实施办法 4
风险分级管控清单
山东通盛制冷设备有限公司生产安全风险分级管控体系 风险分级管控清单 1.作业活动风险分级管控清单 风险点 风 管控措施 危险源诱发事评价险责任 责任人 管控级别分单位层级 序作业故类型个体防护措类型级工程技术措施管理措施培训教育措施应急处置措施号步骤施 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器 用切割电缆老化，短 加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 1下料 火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电 机下料路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 缆 身体部位触及加设防护措施建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳 编制机械伤害应 机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度培训教育动防护用品 练 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电 管理制度教育保用品案并进行演练护保护器 用液压
弯管机 电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 2弯管对管路火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练进行弯缆 曲 身体部位触及加设防护措施建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 编制机械伤害应 机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度教育保用品 练
山东通盛制冷设备有限公司生产安全风险分级管控体系
特种设备设施风险分级管控清单
设备设施风险分级管控清单单位：装试车间 风险点检查项目 标准评 价 级 别 风 险 分 级 不符 合标 准情 况及 后果 管控措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责任人 备 注 编号类 型 名 称 序 号 名称 工程技术 措施 管理措施 培训教育 措施 个体防护措 施 应急处置措 施 1 设 备 设 施 起 重 机 1 吊钩 吊钩不得 出现裂 纹、磨损 或者变 形；吊钩 防脱器配 置齐全。 4 低 风 险 起重伤 害 设置防脱钩装置，吊 钩出现裂纹或者磨 损超变形超标进行 更换，按额定起重量 提升。 发现失效立即更 换或处理。 三级教育， 每年安全培 训不少于8 课时；特种 作业人员和 维修人员持 证上岗 进入工作现场 和上岗前，必须 按岗位、工种的 防护要求，正确 穿戴安全帽、防 护手套、工作 鞋、工作服。 发生事故，立即 进行救治，如有 必要拨打120就 医，及时向上级 汇报。 班 组 岗 位 维 修 班 耿庆军2 电动 机、减 速机 电机与联 轴器连接 牢固、电 缆线绝缘 良好；减 速机无缺 油、断齿、 固定螺栓 无松动、 4 低 风 险 起重伤 害 在电动机内设置热 传感元件；热过载保 护。电动机、减速机运 行时无异常声音；固定螺 栓无松动或缺损等状况 发现失效立即更 换或处理。 三级教育， 每年安全培 训不少于8 课时；特种 作业人员和 维修人员持 证上岗 进入工作现场 和上岗前，必须 按岗位、工种的 防护要求，正确 穿戴安全帽、防 护手套、工作 鞋、工作服。 发生事故，立即 进行救治，如有 必要拨打120就 医，及时向上级 汇报。 班 组 岗 位 维 修 班 耿庆军 1
程序文件目录及相关三级文件要求
序号文件名称编号引用文件记录要求 1 文件控制程序SH—02—01 记录控制程序 受控文件清单文件发放/回收记录表文件更改申请单文件更改状况一览表外来文件登记表 文件销毁表 法律法规清单 2 记录控制程序SH—02—02 记录清单 记录借阅登记表文件销毁表 3 管理评审程序SH—02—03 记录控制程序 管理评审计划 管理评审报告 管理评审改进措施跟踪验证报告 会议记录 4 人力资源和厂检员管理程序SH—02—04 操作规程员工培训申请表 工作标准年度培训计划 员工培训管理制度 （《年度培训计划》） 员工培训记录表 培训效果评价确认表记录控制程序员工培训档案 5 合同评审程序SH—02—05 记录控制程序 合同评审表 生产计划 合同更改通知单合同台帐 6 关键供应商的鉴别和控制程序SH—02—06 合格供应商名录 合格供应商年度复评表 7 生产管理和生产批次管理程序SH—02—07 记录控制程序 生产日报原辅材料验收制度 家具检验标准 各工序《产品作业指导书》 产品的搬运、贮存、包装、 交付的管理制度 物资标识管理制度
8 客户信息和投诉处理管理程序 SH —02—08 纠正和预防措施程序 顾客满意度调查表 记录控制程序 顾客满意度分析报告 客诉单制度 《产品召回管理规定》 9 内部审核程序 SH —02—09 纠正和预防措施程序 内部审核实施计划 内部审核检查表 签到表 记录控制程序 内审现场检查记录表 不符合项报告 内部审核报告 10 产品质量安全卫生检验程序 SH —02—10 作业指导书 原辅材料检验记录 成品检验操作规程 关键原辅材料备案表 质检日报 原辅材料验收制度 成品检验记录 记录控制程序 不合格品档案 不合格品控制程序 不合格品评审处置表 纠正和预防措施程序 返工返修执行单 物资标识管理制度 返修品档案 返工返修检验记录 11 不合格控制和召回程序 SH —02—11 纠正和预防措施程序 不合格品档案 记录控制程序 不合格品评审处置表 原辅材料验收制度 返工、返修执行单 返修品检验程序 返修品档案 返工、返修品检验记录 12 数据分析程序 SH —02—12 纠正和预防措施程序 信息反馈表 记录控制程序 顾客满意度调查表 质检日报 13 纠正和预防措施程序 SH —02—13 记录控制程序 纠正/预防措施报告单 不符合项报告 14 检验设备控制程序 SH —02—14 设备台账 设备检修记录单 设施报废单 车间及质检员所用工具 清单 车间及质检员所用工具 校验记录
变电站工程三级风险清单
XXXXX变电站工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公 司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安 全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 （5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全 施工作业票B〉中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支 撑系统的风险等级为4级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。
策划文件目录清单
策划文件清单目录 一、策划方向性文件 1、立项报告 i创意来源 ii顶层设计 iii立项申请 2、企风文件 i问题清单 ii访谈记录 iii汇总提炼企风纲要 3、可行性分析报告 i数据获取 ii行业专家访谈 iii报告结论 二、调研报告 1、调查问卷 i问卷设计 ii调研方法 iii调研费用 2、调研数据统计分析 i分析方法说明 ii数据技术性修正 iii图文呈现 3、调研报告结论及建议 i报告文本 ii报告结论 iii建议 三、可操作性分析 1、定量分析（存量，增量，竞品，收益测算） 2、定性分析（区位，政策，环境，交通） 3、SWOT分析（优势，劣势，机会，风险） 4、风险分析（进入与退出风险，财务风险，价格敏感分析，应对策略） 四、运营方案 1、商业模式设计（管理模式，盈利模式，营销模式） 2、运营方案（框架结构性文件，平面布局图） 3、营销方案（调性设计，各类手册，营销预算，营销话术） 4、推广方案（线上线下活动策划，渠道选择，活动执行，物料设计） 5、管理方案（CIS宣讲，MI,BI《员工手册》，《管理制度》，SI《专卖店规范》） 五、企业识别系统VI设计 1、VI设计手册 i企业LOGO ii标准色 iii物料清单
2、企业手册 i理念解读 ii素材整理 iii版式建议 3、招商手册 i楼书文本 ii单页折页 iii物料耗材 4、管理手册 i员工手册 ii管理文件 iii流程图 六、协同要求 1、实现营运目标的物业条件 2、实现开业目标的物业条件 七、建筑建议 1、建筑形式（建筑结构，层高，承重，柱网，外立面，整体规模） 2、建筑模型（体量面积，楼层结构，业态规划，持有模式，主题建议，精神堡垒） 3、外部动线规划 4、内部动线规划 八、融资方案 1、股权融资 2、债权融资 3、自筹资金 4、产权转让 5、使用权转让 九、咨询建议 1、合理避税建议 2、法律合规建议 3、外部资源对接建议 收费类目： 一、根据项目面积自20-150元/平方米不等，月费起步价5万元 二、根据服务内容清单可分为以下四种模式： 1、全程托管服务（月费+销售收入的2%+运营收入的10%） 2、咨询管理服务（月费+销售收入的1%） 3、方案执行服务（月费+销售收入的2%） 4、运营管理服务（月费+运营收入的10%） 三、根据项目成熟度可以进行股权合作，股权，期权，分红权，以及存、增量管理规划
03-三级等保需要的文档
三级等保需要的文档 物理安全层面 1、机房进出登记表（记录人员进出机房的情况，包含姓名、身份证号、进出的日期时间、携带的设备、事由、陪同人员等） 2、机房进出申请审批表（带有申请审批记录的机房出入授权表） 3、机房安全验收报告（针对自建机房）/机房环境租用协议（针对服务器托管在第三方机房） 4、机房环境巡检记录 网络安全层面 5、网络拓扑图（绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图） 应用安全层面 6、应用系统的详细设计说明书 7、应用系统操作说明书 8、应用系统的安全验收报告 安全管理制度层面 9、信息安全总体方针和安全策略文档（说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等） 10、信息系统重要操作规范（比如：备份安全操作规范、系统变更操作规范、系统升级操作规范、数据迁移操作规范等） 安全管理机构层面 11、安全管理职能部门的岗位职责、分工和技能要求（描述与信息安全管理相关的各岗位职责、分工和胜任这份工作的所要求的具备的技能） 12、授权管理清单（根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等） 13、对被测系统相关重要事项建立审批程序，并符合逐级审批要求（对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序） 14、重要事项申请审批表 15、外联单位联系列表（包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息） 16、安全检查表（检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等） 17、安全审核和安全检查制度（比如规定检查周期、检查责任、检查对象、检查内容、检查后问题处置等） 人员安全管理层面 18、人员录用过程管理规范（描述人员录用流程、考查资格/资质、背景调查以及技能考核等要求） 19、信息安全保密协议（与全体人员签订保密协议） 20、岗位安全协议（与重要岗位人员签订岗位安全协议） 21、人员离职离岗管理规范（规范离职/离岗流程、注销相关系统账户、取回公司物品、离职后的保密要求等） 22、信息安全考核计划/考核表/考核记录（针对各岗位的人员进行的信息安全考核）
(5)变电站工程三级风险清单
(5)变电站工程三级风险清单
×××××变电站工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 （5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。 2
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。 3
三级风险清单
临沂费县芍药山35kV变电站新建工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 费县超然电气有限公司施工项目部 2018年04月
批准：年月日项目总工：年月日项目质检员：年月日项目安全员：年月日编写：年月日
三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 序号工序作业内容可产生 的危险 固有风 险评定 D1 固有 风险 级别 预控措施 1.主建筑物工程 1.1 模板工 程 2.1.1模 板安装 高处坠 落、坍塌 96 3 （1）模板安装前应制定施工方案或技术措施，确定模板的模数、规格及支撑系统 等，在施工作业过程严格执行不得变动。 （2）建筑物框架施工时，模板运输时施工人员应从梯子上下，不得在模板、支撑 上攀登。严禁在高处的独木或悬吊式模板上行走。 （3）模板顶撑应垂直，底端应平整并加垫木，木楔应钉牢，支撑必须用横杆和剪 刀撑固定，支撑处地基必须坚实，严防支撑下沉、倾倒。 （4）支设柱模板时，其四周必须钉牢，操作时应搭设临时工作台或临时脚手架， 搭设的临时脚手架应满足脚手架搭设的各项要求。 （5）支设梁模板时，不得站在柱模板上操作，并严禁在梁的底模板上行走。 （6）采用钢管脚手架兼作模板支撑时必须经过技术人员的计算，每根立柱的荷载 不得大于2t，立柱必须设水平拉杆及剪刀撑。 （7）独立柱或框架结构中高度较大的柱安装后应用缆风绳拉牢固定。
1.1.2 模板拆除物体打 击、坍塌 240 3 （1）模板拆除时应填写安全工作票，对作业人员进行安全交底后进行作业。 （2）模板拆除应按顺序分段进行。严禁猛撬、硬砸及大面积撬落或拉倒。高处拆 模应划定警戒范围，设置安全警戒标志并设专人监护，在拆模范围内严禁非操作 人员进入。 （3）作业人员在拆除模板时应选择稳妥可靠的立足点，高处拆除时必须系好安全 带。拆除的模板严禁抛扔，应用绳索吊下或由滑槽、滑轨滑下。滑槽周围不小于 5m处应划定警戒范围，设置安全警戒标志并设专人监护，严禁非操作人员进入。 （4）作业人员拆除模板作业前应佩戴好工具袋，作业时将螺栓螺帽、垫块、销卡、 扣件等小物品放在工具袋内，后将工具袋吊下，严禁随意抛下。 （5）拆下的模板应及时运到指定地点集中堆放，不得堆在脚手架或临时搭设的工 作台上。 （6）作业人员在下班时不得留下松动的或悬挂着的模板以及扣件、混凝土块等悬 浮物。 3.钢管脚手架搭设 2.1 钢管脚 手架搭 设 3.1.1搭设 高度没有超 过24米的 落地钢管脚 手架、附着 式升降脚手 架、悬挑式 脚手架、门 型脚手架、 悬挂脚手 坍塌、高 处坠落、 物体打击 90 3 （1）编制专项施工方案。 （2）严格按批准的施工方案执行。 （3）跨越架的施工搭设和拆除由有资质的专业队伍施工。 （4）安装完毕后经检查验收合格后方准使用。