物资供应商管理办法

物资供应商管理办法

第一章总则

第一条为加强公司（以下简称公司）物资供应商管理，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，根据《公司物资采购管理办法》、《公司物资供应商管理办法》和公司相关规定，结合公司物资供应商管理现状，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及其所属分公司、全资子公司、控股法人公司（以下简称二级单位）物资供应商管理。

第三条本办法所指的物资供应商是指向公司和所属企业提供物资的生产制造企业以及其他法人，包括一级采购物资供应商和二级采购物资供应商。

第四条一级采购物资供应商（以下简称一级供应商）是指提供的物资中含有一级采购物资（即列入集团公司一级采购物资目录的物资）的供应商。

二级采购物资供应商（以下简称二级供应商）是指提供的物资中仅含有二级采购物资（即未列入集团公司一级采购物资目录的物资）的供应商。

第五条根据集团公司“对物资供应商实行统一归口、两级管理，统一建立集团公司物资供应商库”的要求，一级供应商由集团公司直接负责管理，公司仅参与集团公司授权业务范围内的一级供应商的推荐、准入、考核评价工作；二级供应商由公司直

接负责管理。

第六条公司物资供应商管理遵循以下原则：

（一）统一归口管理的原则；

（二）公开公正、择优汰劣、互惠双赢的原则；

（三）自愿、竞争、少量优秀的原则；

（四）日常管理和定期考评相结合的原则；

（五）对重要、战略物资发展战略供应商，建立长期合作关系。

第二章机构与职责

第七条物资贸易管理处是公司供应商归口管理部门，履行以下主要职责：

（一）负责贯彻落实集团公司物资供应商管理规章制度，制订公司供应商管理制度，并组织实施；

（二）负责制订公司物资供应商发展战略、规划；

（三）参与集团公司组织的一级供应商的推荐、考评等相关管理工作，并按集团公司授权组建属于本公司业务范围内的一级供应商准入、考评专业工作组；

（四）负责组织公司二级供应商准入、日常管理、信息管理及定期考评等工作，并在集团公司供应商管理信息平台中动态维护供应商库；

（五）负责指导、监督和检查二级单位的物资供应商管理工

作；

（六）负责公司战略物资供应商的管理。

第八条二级单位负责本单位二级供应商管理工作，履行以下主要职责：

（一）贯彻落实公司供应商管理办法；

（二）参与本单位二级供应商的推荐、准入、考评等管理工作；

（三）按时完成公司安排的其他工作。

第三章准入管理

第一节一般规定

第九条公司实行供应商准入制度。按照自愿、公开、竞争、择优的原则优选供应商，公司内部企业同等条件下优先准入。

第十条准入供应商应具备以下基本条件：

（一）具有法人资格；

（二）具备国家、集团公司和公司要求必须取得的质量、安全、环保以及其它生产经营资格；

（三）具有良好的商业信誉和业绩，近三年经营活动中无违法记录；

（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；

（五）集团公司和公司要求具备的其它条件。

第十一条公司物资供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或经销商。

第十二条提供经国家有关部门或公司认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的物资供应商以及集团公司、公司内部符合准入条件的生产企业，应优先准入。

第十三条公司不得对同一物资供应商重复准入。

第二节准入程序

第十四条准入工作流程

供应商准入在集团公司供应商管理信息平台中按照资格预审、准入申请、信息录入、准入评审、准入审批、集团备案、准入证发放的程序办理。

第十五条受理权限

公司一级供应商由公司向集团公司推荐准入。二级供应商的准入由物资贸易管理处受理。

第十六条供应商申请准入需提供的材料

（一）公司物资供应商基本信息程序批量导入模板（附件1）；

（二）公司物资供应商产品信息程序批量导入模板（附件2）；

（三）供应商资质材料表（附件3）要求的资料。

第十七条资格预审

二级单位需对供应商提交的上述申请材料组织相关科室和使用单位资格预审，资格预审可根据《供应商准入评审项目和内容》（附件5）采取招标或专家评审方式进行。

第十八条供应商以质定量，不宜过多，以配套产品和具备一定经营规模、有一般纳税人资格的企业为主。对供货及时、质优价廉、服务信誉好的供货厂商优先考虑。

第十九条准入申请和信息录入

资格预审合格后，二级单位需按照公司相关规定将上述材料报物资贸易管理处申请准入。准入供应商信息资料由物资贸易管理处及时统一组织录入集团公司物资供应商库，并提交进入准入评审程序。

第二十条准入评审、审批和备案

（一）一级供应商的准入评审由集团公司物资采购管理部组织，二级供应商准入评审由公司物资贸易管理处组织；

（二）对已通过准入申请和信息录入的供应商，公司在集团公司供应商管理信息平台中进行评审；

（三）评审通过后，公司在集团公司供应商管理信息平台中进行复核和审批，并报集团公司备案；

（四）通过准入审批的供应商签署《公司物资供应商准入承诺书》（附件4），物资贸易管理处在集团公司供应商管理信息平台中报集团公司备案后可申请办理准入证及其他相关手续。

第二十一条供应商出现下列情形之一的，公司不予预审和评审：

（一）上报资料不全或者无效；

（二）相关资料未经法定代表人签字并加盖公章；

（三）产品质量标准未经质量监督机关审查或备案；

（四）提供虚假的业绩证明或其它资信资料；

（五）经考察，供应商资料与实际情况不符。

第二十二条已准入物资供应商变更基本信息（名称）和准入产品时，归口二级单位按照《办理供应商基本信息（名称）变更程序及应提供的材料清单》（附件14）要求，提供相关材料并填写《供应商企业基本信息（名称）变更对照表》（附件15）后报物资贸易管理处审核。

第二十三条增加产品时归口二级单位应填写《公司物资供应商增加准入产品申请表》（附件6）后报物资贸易管理处审核，原则上按照信息录入、准入评审、准入审批、集团备案和准入证增项的程序进行；减少产品时归口二级单位应填写《公司物资供应商减少准入产品申请表》（附件7）报物资贸易管理处审核，按照信息录入、准入证减项的程序进行。

第三节准入证

第二十四条物资供应商必须办理准入证。准入证由集团公司物资采购管理部统一制作，二级供应商准入证由物资贸易管理

处负责统一发放，在集团公司范围内均具有同等效力。

第二十五条若公司两个以上单位都上报了同一个供应商，则公司将把准入证发放给与该供应商实际交货金额较大的单位。

第二十六条供应商准入证实行有效期制，准入证有效期为五年。

第二十七条准入证不得涂改、伪造、出借或转让。在有效期内准入证丢失或破损无法使用的，应向物资贸易管理处提出申请，由物资贸易管理处核实后向集团公司申请予以补发。

第二十八条准入供应商信息由物资贸易管理处及时组织录入集团公司物资供应商库，供二级单位查询使用。

第四节建立供应网络

第二十九条准入物资供应商成为集团公司和公司的网络成员，二级单位原则上必须在网络成员中进行采购。因条件限制确需在网络成员之外采购的，需报物资贸易管理处核准，并视情况补办准入手续。

第三十条公司对重要、战略物资，选择、培育战略供应商，在互惠互利、共同发展的基础上，订立战略合作协议，保持长期稳定的战略合作关系。

第四章考核评价与检查

第三十一条加强对供应商的考评和监督，通过日常管理和

年度考评相结合的方式，对供应商进行考评分级、优胜劣汰，实行动态管理。

第一节日常管理

第三十二条二级单位物资部门根据合同执行情况，及时填写《供应商日常管理记录表》（附件8），每年12月20日前由二级单位汇总后报物资贸易管理处。

第三十三条二级单位物资部门可不定期组织走访使用单位或对供应商进行现场考察，并及时填写《现场考察记录表》（附件9），每年12月20日前由二级单位汇总后报物资贸易管理处。

第三十四条如发生产品质量问题，使用单位及时填写《产品质量问题记录表》（附件10），每年12月20日前由归口二级单位汇总后报物资贸易管理处。

第三十五条供应商有下列情形之一的，予以降级：

（一）无正当理由延期供货的；

（二）非不可抗力原因，单方面变更合同的；

（三）售后服务未达到合同要求的；

（四）连续三年无供货交易的。

第三十六条供应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。

（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；

（二）产品质量出现较大问题的；

（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。

第三十七条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，在公司门户网站上通报并在集团公司供应商管理信息平台上及时发布。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。

（一）年度考评不合格的；

（二）骗取准入证的；

（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或归口二级单位重大经济损失的；

（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；

（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；

（六）有贿赂公司及归口二级单位员工行为的；

（七）其他违法违规行为的。

第二节年度考评与分级

第三十八条一级供应商由集团公司物采部组织有关部门、专业分公司和使用单位考评分级，二级供应商考评分级由公司物资贸易管理处组织，考评结果报物采部备案。

第三十九条物资贸易管理处每年第二季度组织成立年度考核工作组对公司二级供应商进行年度考评分级，加入集团公司供应商库时间不足半年的供应商不参与年度考评分级。

第四十条考核工作组按照《供应商年度考核标准内容》（见附件11）对供应商进行考核评分，考核完成后填写《物资供应商年度考核评分表》（见附件12）。

第四十一条考评内容包括交货数量、物资质量、合同履约、售后服务、诚信经营等方面。

第四十二条根据考评分数对供应商实行分级，分为A、B、C三级。对同类物资供应商按分值高低排序，原则上严格控制A 级数量，总量不超过该类的5%；B级数量不超过总量的15%。

第四十三条物资贸易管理处应将考评结果录入供应商信息档案，并在准入证上加以注明。

第四十四条公司在A级供应商中选择、培育战略物资供应商，订立战略合作协议，与其建立长期、稳定的战略合作关系。

第四十五条上一年度无供货交易的供应商不再进行考核，降一级，直至C级。在C级中进行末位淘汰，数量不超过C级总量的5%。

第四十六条考评结果将直接决定供应商与公司的合作，并影响采购决策。采购时首先选择战略物资供应商，其次按照A、B等级选择，在无法满足供货的条件下，可在C级中优选供应商。

第四十七条供应商因任何情况被淘汰的，物资贸易管理处均应发布通告信息。

第三节准入证年审与复审

第四十八条在准入证有效期限内，物资贸易管理处每年对已核发的准入证组织一次年审。对于服务质量差，产品质次价高的成员，公司可单方面取消其准入证资格。淘汰的供应商不予年审。物资贸易管理处将不定期对年审工作进行指导、监督和检查。

第四十九条年审内容是供应商的资质文件，主要有：经当地工商行政管理局年检的企业法人营业执照正副本；组织机构代码证；一般纳税人资格证；税务登记证；特殊行业产品生产或销售许可证；有关质量方面的验证资料。以上文件需要提供有效期内的正副本文件的复印件并加盖单位公章。

第五十条物资贸易管理处负责加盖年审合格印章，并在准入证上填加考评成绩。未按要求参加年审的，准入证失效，暂停交易。

第五十一条准入证满五年当年不再进行年审，复审合格后换发新证。复审方式与年审方式相同。

第五十二条二级单位在集团公司供应商库中选择供应商。已纳入供应商库的不再重复推荐。

第五十三条在供应商管理工作中，对玩忽职守、营私舞弊、泄露供应商机密和收受贿赂等违反本办法规定的工作人员，按照集团公司和公司有关规定追究其责任。

第五章档案管理

第五十四条物资贸易管理处负责组织建立二级供应商管理

档案。

第五十五条供应商档案包括供应商基本信息、准入、管理及考评相关资料，归档主要内容见《供应商信息档案》（附件13）。

第五十六条物资贸易管理处通过集团公司供应商管理信息平台动态管理供应商信息，实现供应商信息共享。

第五十七条供应商信息变更时，二级单位应及时向物资贸易管理处提出变更申请并提供所需材料。

第五十八条物资贸易管理处对供应商的供应情况、质量状况、考评情况进行综合分析，发布公司年度供应商评估报告。

第五十九条供应商档案资料实行授权管理，未经授权不得私自泄漏给相关单位和个人。

第六章监督与责任

第六十条物资贸易管理处应对二级单位物资供应商管理进行日常监督和定期检查。

公司相关职能部门按照职责范围，对物资供应商管理进行监督和检查。

第六十一条违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育；情节较重的，按照公司相关管理规定给予处分：（一）未按照规定进行供应商准入的，或未按照规定方式考核评价供应商的；

（二）擅自核发未授权物资供应商准入证件的；

（三）伪造或骗取物资供应商准入证件及用章的；

（四）串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的；

（五）对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；

（六）未经批准在供应商库以外选择供应商的；

（七）在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的；

（八）私自将相关信息更改、销毁或泄漏的；

（九）其他违反本办法规定的。