ISO14001环境管理方案计划体系培训教案资料

ISO14001环境管理体系培训教材

一．环境管理体系的基础知识

1.环境与环境问题

环境（Environment）－－组织从事运行活动的外部存在。如阳光、空气、水、土地、自然资源、动植物、人群以及它们的相互关系。

环境问题－－环境对经济发展和人类生活造成的影响，通常指环境恶化、环境保护、可持续发展等。2．人类面临的环境问题

18世纪工业革命以来，生产力水平迅速提高，人口快速增长，能源消耗巨大。人类在走向物质文明时代的同时也给赖以生存的环境造成污染与破坏，其表现为：

1）生态破坏：

?森林面积缩小。四川森林覆盖率从明代占60％→解放时30％→80年代18％→现在仅占

12％。

?当前，黄河每年断流200天。98年长江洪灾，造成重大损失。

?土壤侵蚀与退化。水土流失面积在全国占38％。

?生物物种的消失。

?生态平衡破坏。如盲目抽取地下水，引起地表沉降。

2）环境污染：

指有害物质进入环境后对环境系统造成的干扰和损害。

?温室效应、厄尔尼诺现象、气候怪异变化、海平面上升。

?臭氧层破坏，紫外线增强对生物造成不利影响。

?酸雨、沙尘暴。

?水体污染，鱼虾绝迹。

?城市空气污浊。

?噪声，电磁波污染。

?工业三废。

3）其他方面污染：

?危险废弃物的不当转移。如核废料。

?海洋污染。污染源多，持续性强，扩散广。每年流入海洋的石油多达1000万吨。

3．人类改善环境而作的斗争

人类在享受文明的物质生活的同时，付出了沉重的代价。赖以生存的环境受到越来越严重的破坏，严重制约了持续发展。因此，环境与发展己成为全人类，不分社会制度，不同意识形态，所共同关注的全球性重大问题。

1）会议与立法

1972年联合国召开人类环境会议，发表人类环境宣言。

1992年联合国环境与发展大会签订了多项国际环境法方面的公约。

我国的立法也己成体系。

a) 建立多种环境保护法律

如：环境保护法、大气污染防治法、水污染防治法、固体废物污染环境防治法、环境噪声污染防治法、海洋环境保护法、节约能源法、消防法等。

b) 建立多种环境保护法规

如：水污染防治法实施细则、大气污染防治法实施细则、国务院关于环境保护若干问题、环境保护行政处罚办法、排放污染物申报登记管理办法等。

c) 建立多种环境保护标准

如：环境保护质量标准10种、污染物排放标准82种、行业标准34种。

2）宣传与提高环保意识

“我们只有一个地球”，节约能源，绿色产业，绿色产品。

3）国际标准化组织推行ISO14000系列环境管理体系，使在各项活动、产品及服务中消除环境污染提供了依据和方法。

4．企业导入ISO14000的必要性

为保持企业自身的可持续发展，要求环境条件得到不断的改善。

?组织必须按国家环保法律、法规、规章从事生产经营活动，履行环境保护的社会义务。

?为企业自身创造良好的工作环境，有利员工健康、提高工作效能。

?节能降耗，降低产品成本。

?提高产品质量，创造绿色工程，扩大市场占有率。

?防灾减灾，预防不必要的损失。保持企业持续发展。

?突破国际贸易中的绿色壁垒，扩大自身产品出口量。ISO14001证书是绿色的出口通行证。

5. 环境管理体系 Environmental Management System (EMS)

是组织内部全部管理体系的一个有机组成部分。

以实现环境表现的有效改进为目的。包括制定、实施、评审、保持、改进环境方针与目标的一系列活动。

ISO 14001:2004标准是ISO 14000系列标准的核心，2005.5.10发布，是企业申请认证的唯一标准。

6．ISO 14001“环境管理体系要求及使用指南”的内容。

它是一个框架性标准，标准没有对组织的环境表现提出绝对要求，组织要达到怎样的表现水准，完全取决于它为自己设立的环境目标和指标。

14001标准由四部分（章）组成：

1）范围

2）规范性引用文件

3）术语和定义

4）环境管理体系要求

第四部分又包括了6个（节）方面：

1）总要求 2）环境方针 3）策划（环境因素、法律法规、目标指标、管理方案）

4）实施与运行（职责、培训、信息交流、文件、文件控制、运行控制、应急准备和响应）

5）检查 6）管理评审

7．建立环境管理体系（EMS）的步骤

1）准备（工作方案、任命管理者代表、培训）。

2）初始环境评审（环境因素的收集及评价）。

3）策划（方针、结构、资源、信息）。

4）编写EMS文件。

5）EMS的运行。

6）评审、检查及改进。

7） 外审及发证。

8．环境管理体系（EMS ）外审工作的主要流程：

外部审核用

审核准备

审核实施

审核报告

外部审核用

9．实施EMS 的重点和难点：

1）资金问题

环境改善除需科学的管理体系外，还需治理设施的投入。特别对中小型企业，环境治理需投入大量资金，宜采用分期、分批实施的办法，企业可根据自身情况分期进行。

2）组织内部分管理人员及员工的环境意识较差，需加强环境意识的教育和培养工作。

3）通常，企业环保设施简单粗放，计量措施不足，不容易判断改善的效果，但可依靠社会环境保护机构协作解决。

10．ISO14001与ISO9001的关系

不同点：ISO 14001 管理对象是环境，管理目标是预防污染、降低消耗。

ISO 9001 管理对象是产品，管理目标是提高产品质量。

ISO 14001 关注非预期产品，如废气、废水、废弃物、噪声、辐射。

ISO 9000 关注预期产品。

相同点：都采用PDCA原理，贯彻八项管理原则，两种体系文件编写方法和条文有相同或对应关系。

二．环境管理体系的术语

1．环境（environment）

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。

术语解释

运行活动：是指组织的经营和管理活动；

外部存在：是由组织内延伸到全球系统的各种因素总称，如：水、自然资源、空气、土地、植物、动物、人等等。这些因素共存于环境中，相互依赖，相互制约，并保持动态平衡。

2．环境因素（environmental aspect）

一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

3．环境影响（environmental impact）

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

术语解释

环境影响：是一种“变化”，环境的组成要素或要素间的相互关系发生了改变，也就形成了环境影响。

案例：

环境、环境因素、环境影响之间的相互关系

组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建

立提供了一个框架。

术语解释

方针，是组织在环境管理方面总的宗旨和行为准则，由最高管理者制定并正式发布，可为公众获取。方针为组织建立和评审目标和指标提供框架。即目标指标的内容应与方针的承诺保持一致。

5．环境目标（environmental objective）

组织依据其环境方针自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。

术语解释

目标：是方针的具体表述，可行时应是化。目标应尽可能具体到所识别的某一环境因素。

6．环境指标（environmental target）

直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。

术语解释

指标：是将所设立的目标进行分解，可分阶段予以完成，并落实到相关的部门、岗位或人员。指标是为完成目标面设立的，应尽可能量化，使之具用可测量性。

案例：

7．环境管理体系（environmental management system）

整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

术语解释

组织的管理体系有多种，如：质量管理体系、职业安全健康管理体系、财务管理体系等，环境管理体系是整个管理体系的一个组成部分，与其他体系相辅相成，但对象不同；

环境管理体系由环境方针（4.2）、规划（策划）(4.3)、实施与运行（4.4）、检查与纠正措施（4.5）及管理评审（4.6）五个一级标准要素和若干二级要素组成；

环境管理体系是上述要素系统地、有效地运行，循环往复，达到持续改进的目的。

8．环境表现（行为）（environmental performance）

组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。

术语解释

环境绩效或环境行为：组织建立环境管理体系的目的是实现环境方针，取得更好的可测量的环境管理业绩。

9．环境管理体系审核（environmental management system audit）

客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。

术语解释

审核准则：是指环保的法律法规、GB／T24001－1996标准和组织的环境管理体系文件；

环境管理体系审核：是以审核准则为依据对体系的一个验证的过程；

客观的：是指审核证据应以事实为依据；

文件支持：是指审核结果应形成文件；

系统化：是指审核过程应符合有关程序的规定要求。

10．相关方（interested party）

关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。

术语解释

关注组织的环境表现或受其环境影响的人或组织，如：社区居民、股东、业主、保险业、政府机构、银行、记者、民间组织（如：绿色和平组织）等。

11．

污染预防（prevention of pollution ）

旨在避免、减少或控制污染面对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。

注：污染预防的潜在利益包括环境影响、提高效益和降低成本。 术语解释

避免：是指没有污染；

减少：是指组织在活动、产品或服务中降低环境影响； 控制：是指采取有效措施减少环境影响；

末端治理：包括再循环、处理、过程更改、控制机制等； 污染预防：包括资源有效利用、材料替代等。 12． 持续改进（continual improvement ）

强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。注：该过程不必同时发生活动的所有方面

术语解释

通过不间断的改进环境管理体系，最终达到改进环境绩效的目的。

环境管理体系(EMS)模式

三．对环境管理体系标准条款的理解

4.1 概述

组织应建立并维护一个环境管理体系。本节描述了环境管理体系的要求。

理解要点

建立：从无到有的过程，即组织从决定按GB／T24001－1996标准要求建立环境管理体系开始，到形成体系的过程。

保持：实施、更新和改进，即组织按体系文件的要求去实施，在实施的过程中不断改进。

4.2 环境方针

最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它；

a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；

b)包括对持续改进和污染预防的承诺；

c)包括对遵守有关环境法律、法规的组织应遵守的其它要求的承诺；

d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；

f)可为公众所获取。

理解要点

1．最高管理者是指在组织中享有决策权力，担负执行职责的个人或集体，他（们）的

言行对组织具有决定作用。最高管理者负责制定本组织的环境方针。

2．环境方针内容应满足以下要求：

?应体现组织的规模、行业特点，要有个性；

?承诺持续改进、污染预防；

?承诺遵守有关法律和其他要求；

?为目标指标（4.3.3）的制定和评审提供一个总体设想（框架）。

3．承诺无绝对尺寸，但应遵守有关法律法规的强制要求

4．环境方针在管理上的要求：

?应形成文件，传达到员工，应易于员工理解；

?环境方针应具公开性，在相关方需要时易于获取，并考虑相关方的要求。

4.3 规划(策划)

4.3.1 环境因素

组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。

组织应及时更新这些方面的信息。

理解要点

组织应建立并保持一个或多个程序（文件化），其目的是规范组织的环境因素的识别和评价工作。

1．确定（识别）组织的环境因素应考虑；

1）组织的范围：产品、活动（过程）、服务。

2）识别的对象：可控制的、可施加影响的。

?可控制：组织可运用行政、经济手段进行管理，以满足环境要求；

?可望施加影响：供应商、合同方等相关方。

3）三种时态：过去、现在、将来。

4）三种状态：正常、异常、紧急。

5）六个方面：大气排放、水体排放、废物管理、土地污染、原材料和自然资源使用、社区

问题和其他地方性环境问题。

2．判定（评价）重要环境因素应考虑：

评价环境影响的重要影响的重要程度因组织的活动、产品或服务的不同而异。因此，对影响程度予以量化，有助于评价重要环境因素的准确性。

1）评价的对象：具有、可能具有。

?具有：已经客观存在产生环境影响的因素；

?可能具有：将来可能产生环境影响的因素，如：泄漏、爆炸、事故等；

2）评价的内容：

a) 组织的环境方面：

?环境影响的范围和严重程度；

?环境影响的频次和持续时间；

?对环境破坏的可恢复性。

b) 组织的经营方面

?改变环境影响的技术难度；

?改变环境影响所需的费用；

?改变环境影响对组织其他活动及操作程序的影响程度；

?相关方所关注问题（顾客要求、居民投诉等）；

?对组织的公众形象的影响。

c) 组织的守法情况：组织应遵守有关环保法律、法规和其他要求的强制性规定，并考虑非强制

性规定。

d）组织的相关方：组织应考虑相关方为其提供的产品或服务中，可能产生重大环境影响的因素。

3）评价方法：重要环境因素评价方法请参见“重要环境因素评价控制程序”的相关内容。

3．为确保环境因素识别的充分性和重要环境因素评价的科学性，组织应及时更新有关的信息。

?对评价出的重要环境因素，组织均应转化为具体的环境管理对象，并采取有效措施进行控

制。

?组织建立环境目标和指标时，应考虑自身评价的重要环境因素（4.3.1和4.3.3的联系）。

4.3.2 法律与其他要求

组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。

理解要点

1．不同的组织，其活动、产品或服务各异，所适用的法律、法规也不尽相同。

2．组织应建立并保持文件化的控制程序，其目的：

?确定组织适用的法律法规和其他要求；

?建立获取这些法律和要求的渠道。如：国家环保总局；市、地、县地方环保局或监测站；行为

主管部门；报纸；期刊和网络等。

3．组织应遵守的其他要求：

?产业实施规范，如：建筑行业对设计、施工和验收的规定及技术标准等；

?与官方机构的协议，如建筑行业对设计、施工和验收的规定及技术标准等；

?非法规性指南，如：国家有关部委等发布的通告、通知和要求，行为协会提出的非法规性的指导

意见等。

?组织应记录确定法律法规适用性的结果，并跟踪法律的更新内容。

?组织应保存有关法律法规的目录或清单，必要时，可明确有关法律法规的内容，并细化到相关条

款，以作为环境管理的依据。

4.3.3 目标和指标

组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。

组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。

目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。

理解要点

环境目标：组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。

环境指标：直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。

理解要求

1、建立目标指标，及定期评价其完成情况和取得哪些环境绩效时，应考虑以下内容：

?已确定的适用于组织的法律和其他要求（4.3.2）;

?组织评价出的重要环境因素(4.3.1)，这是设立目标、指标（4.3.3）的基础；

?组织的规模、可选择使用的技术方案、财力、运行活动和经营要求，确保设立的目标指标切实可

行；

?相关方对组织的要求或建议。

2、目标应描述具体、指标应予以量化，层层分解细化到每一有关的职能和层次，并落实

到相关部门或责任人。

3、目标和指标应形成文件，并定期评审。

4、目标和指标的设立应符合环境方针（4.2）中承诺，并强调其内容包括预防污染的有关

要求，组织可从下列方面考虑预防污染的目标设立：

?减少废物，降低资源和能源的消耗，即合理利用资源能源；

?减少或消除向环境中释放的污染物，如：废气、废水、有害废弃物等；

?产品设计中应考虑产品在生产、使用和最终废弃的过程中，尽量减少伴随的环境影响；

?控制原材料的使用所造成的环境影响；

?尽量减少新项目的过程中，对环境产生的重要影响。

4.3.4环境管理方案

组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：

a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。

b)实现目标和指标的方法和时间表。

如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进

行修订，以确保环境管理与该项目相适应。

理解要点

为实现环境目标和指标，组织应编制一个或多个环境管理方案，方案应包括以下内容：

1、根据组织的目标和指标的分解情况（4.3.3），管理方案的内容应具体、可操作，并

落实到每一相关职能部门和管理层，明确其完成目标和指标的职责和权限。管理方案必须与目标指标的内容保持一致。

2、管理方案的内容应包括：

?有关部门或岗位的职责；

?时间安排和完成期限；

?具体措施描述；

?资源保障，如：人力、物力和财力。

3、如果组织的活动、产品或服务发生变化或某一项目涉及新的开发时，对环境产生的影响也将随之

变化。因此，就及时对相关方案进行修订，使环境管理工作符合组织的实际情况，确保管理方案的持续适用性。

注意问题

1、针对管理方案，应设立监控机制，定期检查完成情况或取得的环境绩效，作好检查记录。

2、环境管理方案是动态的，应与组织的实际情况和目标指标的内容保持一致性。

4.4实施与运行

4.4.1组织结构和职责

为便于环境管理工作的有效开展,应对作用、职责和权限作出明确规定,形成文件,并予以传达.

管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源,其中包括人力资源和专项技能\技术以及财务资源.

组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

a）确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；

b）向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。

理解要点

1、组织内部各职能部门承担环境职责，是确保环境管理工作有效实施的关键。

2、组织应规定每一有关职能部门和各管理层的人员，在环境管理体系中的职责、作用和权限，并形

成文件予以明确，传达到相关部门或人员。

3、为保证环境管理体系的有效实施和保持，各层管理者应提供必要的资源，包括：人力资源、专项

技术能力、技术保证、次金提供等。

4、组织的最高管理者应任命环境管理者代表，除已经担负的职责外，还应明确在环境管理体系中的

职责、作用和权限，以确保：

?按照GB/24001—1996标准的要求建立、实施和保持组织的环境管理体系，这也是管理者代表的

重要职责之一；

?向最高管理者报告组织的环境管理体系的运行善和取得的环境绩效，以供其按照规定的时间对

管理体系进行评审（4.6），为持续改进环境管理体系提供必要的依据。

4.4.2培训、意识和能力

组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。

应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：

a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；

b)他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；

c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与

职责；

d)偏离规定的运行程序的潜在后果。

从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。

理解要点

1、组织应根据各职能部门和管理层在环境管理体系中不同的职责和作用以及对其相应的培训需

求，如：培训的对象、目的、内容等，以确保培训工作的有效性。

2、组织应要求对重要环境岗位人员都必须经过相应的培训，以防止或减少其工作中可能对环境产

生的重大影响。

3、组织应建立并保持一套文件化的程序，使培训工作按照程序的要求实施，以达到预期的效果，

确保各职能部门和管理层的人员都能意识到：

?遵守组织的环境方针、有关的程序和环境管理体系要求的重要意义；

?是否清楚本岗位实际存在的或潜在的重大环境影响，及个人工作的改进会取得哪些环境业绩；

?有关人员在遵守组织的环境方针、执行相关的程序规定，及实现环境管理体系的要求方面的作

用和职责，包括在应急准备与响应中的环境职责和作用；

在操作过程中，不遵守有关的程序要求会造成哪些潜在后果。

4、凡是重要环境岗位的人员，必须经过相应的培训，具备与本岗位工作相适应的教育背景和（或）

工作经验，以确保其能够胜任他所担负的工作。

注意问题

1、在识别、确定培训需求和准备培训方案时，应有针对性，可考虑和组织的其他方面的培训计划

（如质量、安全、规章制度等）相结合。

2、培训的目的是为了提高全员的环境保护意识和能力，因此，培训的效果应予以考核，作为评价

有关人员，特别是重要环境岗位是否具有相应能力，并且能够胜任其工作岗位的重要依据之一。

4.4.3信息交流

组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的程序，用于

a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；

b)与外部相关方联系的接收、文件形成和答复。

组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理。并记录其决定。

理解要点

1、组织应建立并保持一套文件化程序，对与环境因素、环境管理体系有关的信息进行管理，保证内

部和外部信息交流的有效性，是确保组织的环境管理体系顺利运行的必要条件之一。

2、内部信息交流：部门之间、层次之间各类信息的有效传递，特别是组织内部有关重要环境因素的

信息、管理体系运行情况的信息等，可通过报告、报表、通报、会议等形式进行。内部信息交流是明确组织内部环境责任的方式之一。

3、外部信息交流：GB/T 24001—1996标准特别强调相关方（组织或个人）的要求，包括消费者、投

资方、官方管理机构、股东、社区居民、供应商、合同方及任何关注组织环境行为的个人或团体要求。组织对外部有关的环境事宜、环境保护要求的反馈及相关方投诉予以接收，记录并答复，特别是对涉及重要环境因素的外部信息还应按程序的要求进行接受、处理和答复，并记录其调查处理的结果，如：法律法规的变化、废弃物处理、噪声、扬尘等相关信息。同时，组织可以采取以下形式与外部交流环境信息：

1）年度报告、法律法规要求的呈文、公开的政府记录、产业协会出版物、传媒和商业广告等形式。

2）设立开放日，公布投诉的咨询电话号码。

4、程序中还应包括应急准备和响应时有关信息的交流以及与官方机构的联络事宜，可包括相关部

门、联系人、联系方式等。

5、信息交流是双向的、相互的、有程序保证，建立信息传递的窗口和渠道，确保有关信息传递通畅。

4.4.4环境管理体系文件

组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：

a）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；

b）查询相关文件的途径。

理解要点

1、环境管理体系文件的内容应足够详尽，能够充分描述GB/T 24001—1996标准中17个要素及各要

素之间的相互关系和作用。

2、对于环境管理体系文件的编制格式，标准没有明确要求。应从组织的实际情况出发，可以考虑采

用分层次编写的方式，即手册、程序、操作规程。也可以与质量管理体系、职业安全健康管理体系文件进行整合或互相引用。

3、如选用分层次编写时，三个层次文件应包括：

手册（A层）——按GB/T2 4001—1996标准要求描述环境管理体系；

程序（B层）——描述实施环境管理体系要素和涉及的各职能部门有关活动的方法或途径；

作业指导文件（C层）——其他环境文件，如：管理方案、应急方案、操作规程、作业指导书等。

4、环境管理体系文件编写的内容应注意：符合GB/T 24001—1996标准要求、可操作性和与其他有

关文件的相容性；体系文件各层次之间应相互协调、相互支撑，并提供其他文件的查询途径；

5、环境管理体系文件可以是书面的或电子形式。

其他相关文件：环境因素清单、法律法规清单、“三同时”验收报告、环境影响评价报告、排污许可证、组织结构图、组织地下管网布置图、现场平面图等。

4.4.5 文件控制

组织就建立并保持一套程序,以控制本标准所要求的所有文件,从而确保

1）文件便于查找；

2）对于文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；

3）凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；

4）文件便于查找;

5）对于文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；

6）凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；

理解要点

组织应建立并保持一套，有效管理GB／T 24001－1996标准所要求保存的全部文件，从而确保以下要求：

1．明确文件的存取位置和简明的查找方法，使用者易于获取有效版本。

2．应按照规定的时间对文件进行评审，以确诊其适宜性和有效性。必要时，就对文件进行修

订，并由授权人员确认是否适用。

3．在环境管理体系运行过程中，具有关键作用的岗位，即：重要环境岗位和对重要环境因素

的控制起着决定作用的岗位，都能够及时获取现行的有效文件，以确保操作者执行正确的文件规定。

4．及时从发放和使用的场所收回失效的文件，或采取必要的措施防止误用，可编制文件发放、

回收．受控文件清单等。

5．法律依据或需保存资料为目的而留存的失效文件，应标识，使其有别于现行有效的文件（如：已经作废的管理体系文件、原有环保设施验收报告、过时的定部门的监测报告等）。

6．所有文件应字迹清楚，注明批准或修订日期，标识明确，易于查找，并在规定的期限内妥

善保存。

7．再一次强调，应明确规定编制和修订各类文件的职责，使之符合程序的有关要求。

注意问题

文件控制涉及标识、归档、分类、保存、更新和处理等，其重在如何有效控制，面不追求建立繁琐的文件管理系统。

4.4.6 运行控制

组织应根据其方针、目标和指标，确定与标识的重要因素有关的运行与活动。就对这些活动（包括维护工作）制定计划，确定它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：

a)对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持

的程序；

b)在程序中对运行标准予以规定；

c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有

关的程序与要求通报和承包方。

理解要点

1．运行控制是对组织的环境管理体系实施控制的过程，其：

·目的：实现组织的环境方针和目标指标；

·对象：确定与评价出的重要环境因素有关的运行和活动；

·手段或方式：对有关的运行和活动（包括维护工作）进行策划，并编制相应的文件化

程序，确保它们在程序的控制下实施。

2．程序应符合以下要求：

?针对与重大环境影响有关的运行和活动，如果缺乏程序指导可能造成偏离方针、目标和指标

时，就建立相应的文件化程序，确保操作者按程序要求执行。

?针对某一项活动如何进行操作，应在程序中应明确规定操作过程中的具体要求，及运行控制

最终应达到的标准。

?应识别组织所有使用的产品和服务中的重要环境因素，建立并保持相应的文件化程序予以控

制，并将有关的管理要求供方和承包方，使其提供的产品或服务符合组织环境管理体系的要

求。

注意问题

1．运行控制程序多少，取决于组织评价的重要环境因素，但不是一一对应。

2．C)条款不是将相关方的管理活动纳入以组织的体系中，而是为确保他们所提供的产品或服务符合组织环境管理体系的有关要求（施加影响）。应注意界定施加影响的范围及方式，重在效果。

3．一般而言，与相关方经济利益越紧密，其施加影响的力度越有效。

4.4.7 应急准备和响应

组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。

必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。

可行时，组织还应定期试验上述程序。

理解要点

本标准要素针对紧急、异常情况，是4.4.6的特例，目的是有效确定潜在事故和紧急情况。发生前，予以预防；发生后，尽可能减少由些产生的环境影响。

1．制定并保持处理意外事故和潜在紧急情况的文件化程序；

·应识别并确定可能出现哪些潜在事故和紧急情况；

·发生情况后如何进行处理；

·怎样预防或减少可能伴随的环境影响，事故和紧急情况多为突发生，后果难以估计，所造成的环境影响一般更为集中、严重。

2．程序的制定应考虑运行异常、事故发生、紧急情况，采取纠正措施或预防措施时，均应针

对已经发生的或潜在的原因。

3．必要时，应对有关程序予以评审和修订，确保其切实可行。特别是在事故或紧急情况发生

以后，应及时评价该程序的适宜性和有效性，进行必要的修订。

4．条件可行时，对程序的有关要求可按照规定的时间进行试验或演练，以判断现有设施及程

序的有效性。但不是所有的紧急情况都可以演练。

注意问题

1．标准强调预防为主，在发生紧急、异常时，必须有预防措施以防止或减少环境影响。

2．异常和紧急情况的界定，一般根据其对环境产生影响的严重程度和不同的行为特点予以划分。包括：爆炸、火灾、水灾、台风、暴雨、地震、停水、停电、泄漏、大修、设备故障、操作事故等。

4.5检查和纠正措施

4.5.1 监测和测量

组织应建立并保持一套以文件支持的程序,对可能具有重大环境的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。

监测设备应予以校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。

组织应建立并保持一个文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。

概念

监测：遵照有关规定和要求进行的检查。监测应明确监测人和部门、监测方法、监测频次、监测内容、执行标准、记录内容、人员要求、处理结果等。

测量：以确定量值为目的的一组操作或活动。

理解要点

1．组织应建立并保持文件化的程序，以明确

a)监测测量的对象：可能具有（潜在的）重大环境影响的运行和活动的关键特性。

·关键特性：可能存在着重大环境影响的运行与活动中起关键作用的若干特征（包括涉及可测量的参数）

b)监测测量的方式：组织根据实际情况，按照有关规定实施的日常监测。应明确监测部门或责任

人、监测频次、方法、监测点选择、执行的标准、人员要求和记录内容，包括：发现问题时，如何进行处理及结果等。

c)监测测量的内容：组织已取得的环境绩效；有关的运行控制情况、目标指标和方案的实现程度。

监测和测量的记录应予以保存，为组织评价环境管理体系的有效性提供充分的客观证据。

2．监测方法多种多样，可选择设备测量法、数据分析法、综合评价法等，但涉及监测设备时，必须按照程序的要求予以校准、妥善维护，并保存记录，以保证监测结果的可信度。

3．组织应建立并保持文件化程序，将日常的监测和检查结果进行总结，按规定的时间评价对有关法律、法规的持续遵循情况，以判断对环境方针有关承诺的符合性。

4．监测有内部和外部两种方式，内部监测是为了检查运行的有效程度。外部监测一方面是为证明组织的状况，另一方面，在组织不具备监测能力时,以证明组织的环境管理体系的有效性。

4.5.2 不符合、纠正与预防措施

组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，以处理与调查不符合的情况，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予以完成。

任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。

对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。

概念

不符合：或称不合格，指未满足要求；

纠正措施：针对不合格的原因，应采取相应的，防止不合格的再发生；

预防措施：针对潜在不合格的原因，应确定相应的措施防止不合格的发生。

理解要点

1．组织应建立并保持文件化的程序、其目的：

a)明确有关部门或责任人的职责和权限；

b)对已经存在的不合格进行调查和处理；

c)对发生的不合格进行原因分析，采取相识的纠正措施，减少由此产生的环境影响；

d)对潜在的不合格进行原因分析，采取相应的预防措施，以避免由此产生的环境的影响。

2．对所采取的纠正措施或预防措施的要求。

a)应针对已存在或潜在的不合格原因进行分析；

b)就与已存在或潜在的问题的严惩程度及伴随的影响相适应。

4.5.3 记录

组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还包括培训记录和审核与评审结果。

环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管

理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。

组织应保存记录，在对其体系及自身体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。

理解要点

1．应建立并保持文件化程序，明确对环境管理的记录进行标识、保存与处置的要求。强调应包括培训记录、审核和评审结果，但记录不仅仅是这三个。

2．对环境记录的要求：

·记录的内容：就字迹清楚，标识明确，对涉及组织的活动、产品或服务的记录，,应具有可追溯性；

·记录的管理：易于查找，避免损坏、变质或遗失，妥善保存，并针对不同的记录规定不同的保存期限。

3．进一步强调保存记录的重要性，在组织自我评价环境管理体系时，及组织实施内审或接受外审时，环境记录为环境管理体系的有效运行提供有力的证据，客观反映体系运行的实际情况，及对GB ／T 24001－1996标准要求的符合程度。

4．GB／T 24001－1996标准涉及的记录可包括以下内容：

1）有关法律与其他要求的信息；2）投诉记录及处理的结果；

3）培训记录；

4）运行记录；

5）产品信息；

6）检查、维护与校准记录；7）有关供方与承包方信息；8）事故报告；

9）紧急准备与响应信息；10）重要的环境因素信息11）审核的结果；

12）管理评审等。

4.5.4 环境管理体系审核

组织就制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是：

a)判定环境管理体系：

1）是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；

2）是否得到了正确的实施的保持。

b)向管理者报送审核结果。

组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。

理解要点

1．组织应制定并保持环境管理体系的内部审核程序，按照规定的时间实施内审，其目的：

·是否符合组织预期的环境管理工作的策划；

·是否满足GB／T 24001－1996标准的要求；

·环境管理体系文件与GB／T 24001－1996标准要求的符合性；

·环境管理体系是否得到了正确的实施与保持。

2．对审核内容的要求：

1）组织在编制内部审核方案（包括时间表）时，必须考虑所涉及运行活动的环境重要性和以前审核（内审、外审）的结果；

2）审核程序应明确规定：审核的范围、目的、频次、方法，以及审核组实施内审、报告审核结果的要求和相应职责，包括不符合项报告等。

注意问题

1．对内审中发现的不合格，应进行原因分析，采取纠正措施予以完成。审核组应跟踪验证纠正措施的有效性，并保持记录。

2．原则上，每12个月之内至少实施一次内审。内审范围应覆盖组织的环境管理体系所涉及的全部活动和区域。

4.6 管理评审

组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。

管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。

理解要点

组织的最高管理者应按照规定的时间间隔主持管理评审；

1．评审对象：组织的环境管理体系。

2．评审内容：评价环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。

3．评审输入：

?审核结果（历次或前次内审和外审）；

?客观环境的变化，如：新增法律法规、机构调整、产品更新、服务项目变化等；

?环境方针适宜性，环境目标指标的实现程度；

?相关方的期望与要求。

4．评审输出：应识别环境管理体系改进的机会，如：环境目标指标是否需要修订，程序是否需要修订等。

对识别出的问题应提出的要求，并落实到相应责任部门，采取措施限期完成，应跟踪验证其有效性。5．评审过程应形成文件

6．评价组织的环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，通常应考虑如下内容：1）适宜性：

a)环境方针、目标指标的适宜性；

b)组织结构、职责、权限与作用的适宜性；

c)环境管理体系相关的法律、法规选择的适宜性；

d)组织的活动、产品或服务与所处环境的适宜性；

e)编制的环境管理体系文件是否适用于组织的员工（能力、素质等）使用。

2）充分性：

a)环境管理体系是否覆盖了组织的认证范围；

b)环境管理体系文件是否满足GB／T 24001－1996标准17个要素管理要求；

c)组织的资源是否充分，包括：人力、物力、财力；

d)组织的环境因素识别的充分性和重要环境因素评价的科学性。

3）有效性：

a)环境方针、目标指标预期实现程度；

b)针对所有的重要环境因素是否实施有效控制；

c)环境管理体系涉及的程序、要求是否确保有效实施，定期检查效果；

d)组织是否取得了预期的环境绩效、达到污染预防和持续改进的目的；

e)员工通过环境管理体系的建立与实施，是否提高了环保意识。