PO_风险管理_100509A_TT
风险管控管理制度
风险管控管理制度1. 引言风险管控是企业职能部门的核心任务之一，旨在确保企业能够在面对各种风险时做出明智的决策并采取相应的措施进行应对。
本制度旨在建立风险管控标准、规范风险管理流程、明确各职责权限，并订立相应的考核评估标准，以确保企业风险管控工作的高效性和有效性。
2. 风险分类与评估2.1 风险分类依据风险的性质和来源，将风险分为战略风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险等。
职能部门应依据企业特点和行业特点，结合实际情况对不同类型的风险进行明确分类，并建立相应的风险档案。
2.2 风险评估风险评估是风险管控的基础，职能部门应依据预设的评估方法，对每类风险进行定期评估，并编制评估报告。
评估报告应包含风险描述、风险等级、可能产生的影响、风险责任人等信息，以便职能部门做出相应的管理决策。
3. 风险管理流程3.1 风险识别职能部门应建立风险识别机制，通过内部调研、外部收集等方式，及时发现各类风险因素，并将其记录在风险档案中。
同时，职能部门还应鼓舞员工乐观参加风险识别工作，并设立嘉奖机制以激励员工的乐观性。
3.2 风险分析基于风险识别工作的结果，职能部门应对每类风险进行认真的分析，包含风险的概率、影响程度、紧急程度等。
分析结果应形成报告，并提交给各相关部门进行讨论和决策。
3.3 风险掌控方案订立在风险分析的基础上，职能部门应订立相应的风险掌控方案。
方案应明确风险的责任人、掌控措施、预警机制等，并由相关部门及时执行。
3.4 风险监控与跟踪职能部门应建立风险监控体系，定期对风险掌控方案的实施情况进行监控与跟踪，及时发现偏差并采取矫正措施。
监控结果应定期进行报告，并提交给企业相关高层进行评审与决策。
3.5 风险应对与处理当发生风险事件或潜在风险预警时，职能部门应依据预先订立的应对方案，快速采取相应的处理措施，并及时通知相关职责人，以确保风险得到及时掌控，并最大限度地减少损失。
4. 职责权限4.1 风险责任人职能部门应明确每类风险的责任人，并确保其具有相应的权威和本领来掌控和管理相关风险。
(完整word版)风险管理方案
(完整word版)风险管理方案风险管理方案1. 引言风险是指不确定性因素对项目或组织目标的可能产生的负面影响。
为了有效管理风险并减少其对项目或组织的影响，制定一个全面的风险管理方案是至关重要的。
本文档旨在提供一个风险管理方案的框架，以帮助组织识别、评估和控制风险，确保项目的成功实施和组织目标的达成。
2. 风险管理流程风险管理是一个持续的过程，它包括以下几个关键步骤：2.1 风险识别风险识别是确定和记录项目或组织可能面临的风险的过程。
通过与相关方进行讨论、收集经验教训、分析历史数据等方法，识别潜在的风险因素。
风险识别的输出是一个风险清单，其中包含已识别的风险及其描述。
2.2 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性评估的过程。
根据风险的概率和影响程度，确定其优先级，并为每个风险分配一个风险等级。
风险评估的输出是一个风险矩阵，其中风险按照其优先级进行排序。
2.3 风险控制风险控制是采取相应措施以减少风险的概率、影响程度或接受风险的决策过程。
通过制定适当的控制策略、实施风险控制措施，并制定应急预案等手段，降低风险对项目或组织的影响。
2.4 风险监控风险监控是持续监督和评估已识别风险的实施效果的过程。
定期检查风险的状态和进展，识别新风险的出现，并对控制措施进行调整和优化。
风险监控的结果是更新风险清单和风险矩阵，以反映实际情况。
3. 风险管理工具为了支持风险管理流程的实施，可以使用以下工具：- 风险登记表：用于记录已识别的风险及其描述、优先级等信息。
风险登记表：用于记录已识别的风险及其描述、优先级等信息。
- 风险矩阵模板：用于根据风险的概率和影响程度，确定其优先级和风险等级。
风险矩阵模板：用于根据风险的概率和影响程度，确定其优先级和风险等级。
- 风险控制措施清单：用于记录已制定的风险控制策略和相应的实施措施。
风险控制措施清单：用于记录已制定的风险控制策略和相应的实施措施。
- 风险监控表格：用于跟踪和评估已识别风险的状态和进展情况。
风险管理报告
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】第一章综述.........................................................................................................................................1.产品简介 ......................................................................................................................................2.产品预期使用寿命 ......................................................................................................................3.风险管理实施情况简述 ..............................................................................................................4.参考标准列表 ..............................................................................................................................5.风险管理职责和权限分配 ..........................................................................................................6.风险管理评审人员和职责 ..........................................................................................................7.风险管理计划 ..............................................................................................................................8.风险管理活动流程图 .................................................................................................................. 第二章风险分析...................................................................................................................................1.风险可接受准则 ..........................................................................................................................2.安全性特征分析表 ...................................................................................................................... 第三章风险评估和控制....................................................................................................................... 第四章剩余风险评价........................................................................................................................... 第五章风险/收益分析.......................................................................................................................... 第六章关于生产和生产后的信息....................................................................................................... 第七章风险管理评审...........................................................................................................................1.风险管理评审输入 ......................................................................................................................2.风险管理计划完成情况 ..............................................................................................................3.综合剩余风险可接受评审 ..........................................................................................................2.安全性特征分析表第四章剩余风险评价所有风险经过风险控制措施后，不存在风险等级为不可接受的和「ALARP」的风险项，所有可能导致严重危害的操作和风险都在说明书中通过警告信息告知操作者。
安全标准化风险管理p_pt
危险化学品安全标准化培训班
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危险化学品从2.1危险化学品（以下简称危化品） 危险化学品（ 危险化学品 以下简称危化品） 是指具有易燃、易爆、有毒、 是指具有易燃、易爆、有毒、有害及有腐蚀 特性，会对人员、设施、 特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的 化学品，包括爆炸品、压缩气体和液化气体、易 化学品，包括爆炸品、压缩气体和液化气体、 燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、 燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、 氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品等。 氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品等。 2.2重大危险源 重大危险源 是指长期地或者临时地生产、搬运、 是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储 存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临 存危险物质， 界量的单元（包括场所和设施）。 界量的单元（包括场所和设施）
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2.2 危险有害因素识别的思路 （1）存在什么危险有害因素（伤害源）？ ）存在什么危险有害因素（伤害源）？ 什么）会受到伤害？ （2）谁（什么）会受到伤害？ ） （3）伤害怎样发生？ ）伤害怎样发生？ 2.3 如何查找危险有害因素 如何查找危险有害因素 （1）从危险有害因素的四个方面寻找 ） 危险有害因素的四个方面寻找 物的不安全状态； ① 物的不安全状态； 人的不安全行动； ② 人的不安全行动； 有害的作业环境因素（包括物理的、 ③ 有害的作业环境因素（包括物理的、化学 的及生物因素）； 的及生物因素）； 管理缺陷。 ④ 管理缺陷。
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2.5 风险 发生特定危害事件的可能性及 风险: 后果的结合。 后果的结合。 2.6 可接受的风险 根据用人单位的法律 可接受的风险: 义务和职业安全健康与环境的方针,用人 义务和职业安全健康与环境的方针 用人 单位能够接受的风险。 单位能够接受的风险。
风险管理指标范文
风险管理指标范文风险管理指标是衡量和评估风险管理效果的定量指标，旨在帮助组织或个人识别、分析、评估和控制潜在风险，以降低不确定性对组织或个人目标的影响。
它们可以帮助决策者更好地了解和管理潜在风险，并制定相应的风险应对策略。
1.风险概率指标：概率指标用于衡量特定风险发生的可能性。
它可以通过历史数据、统计分析、专家意见等方法来估计。
常见的概率指标包括发生频率、发生概率和事件概率等。
通过确定风险的发生概率，可以更好地评估其对组织或个人目标的风险程度，并在必要时采取相应的预防措施。
2.风险影响指标：风险影响指标用于衡量风险发生后对组织或个人目标的影响程度。
它可以包括财务、经济、环境、社会、法律、声誉等方面的影响。
常见的风险影响指标包括损失金额、生产停工时间、质量问题数等。
通过确定风险的影响程度，可以更好地理解风险对组织或个人的影响，并采取相应的应对措施。
3.风险优先级指标：风险优先级指标用于确定风险的重要性和紧急性，并帮助组织或个人在有限资源下合理分配资源进行风险管理。
常见的风险优先级指标包括风险值、风险等级、风险优先级得分等。
通过确定风险的优先级，可以更好地确定风险管理的重点和方向，并制定相应的应对策略。
4.风险预警指标：风险预警指标用于提前识别潜在风险，并发出警告信号。
它可以通过监测市场变化、业务运行情况、政策法规等信息来确定。
常见的风险预警指标包括预警指标、预警信号等。
通过及时识别潜在风险，可以更好地预防和应对风险，减少其对组织或个人的影响。
5.风险控制指标：风险控制指标用于衡量和评估风险管理措施的有效性和效果。
它可以包括风险减少程度、控制效果等方面的指标。
常见的风险控制指标包括事故率、损失率、控制效果得分等。
通过衡量风险控制的效果，可以不断改进和优化风险管理措施，提高风险管理的效率和效果。
总之，风险管理指标是评估和衡量风险管理效果的重要工具，它们可以帮助组织或个人了解风险的概率和影响程度，确定风险的优先级，提前识别潜在风险并制定相应的应对策略，衡量和评估风险管理措施的有效性和效果。
项目风险管理案例
项目风险管理案例
某公司决定推出一款全新的手机应用，以便提高其市场份额和利润。
但在项目的实施阶段中，发现了以下的风险：
1. 技术方案不可行：公司在决定实施该项目之前并没有进行足够的市场和技术研究，导致无法验证该技术方案的可行性。
2. 缺乏资源：公司本身缺乏足够的技术资源和团队人员来实施该项目。
3. 时间不足：公司目标时间过于紧迫，在实施过程中发现时间不足会导致质量问题。
为了应对这些风险，公司采取了以下风险管理措施：
1. 重新评估技术方案：公司重新评估了项目的技术方案，并权衡了所有可行的方案，以确保最终方案可行。
2. 寻找外部资源：公司决定外包部分项目，以寻找相应的技术资源和人力资源。
这种外包可以使公司在不增加内部负担的情况下获得所需的技术能力和经验。
3. 调整时间计划：公司重新制定了时间计划，充分考虑这些风险因素，从而在实现目标的同时确保质量。
该计划还确保了资源及可行性的风险最小化，同时提升项目的研发速度。
通过这些风险管理措施，该公司成功实施了该项目，并在市场
上取得了成功。
公司本该从一开始就实施一系列风险评估来降低在项目实施过程中的风险，从而更好地控制开发周期、降低成本、提高质量。
风险管理措施
风险管理措施风险管理是指对潜在风险进行识别、评估、控制和监控的过程，以降低风险对组织目标的影响。
在项目或者组织运营中，风险管理措施的制定和执行非常重要，它可以匡助组织预防和应对各种可能发生的风险事件，保障项目或者组织的顺利进行。
以下是一些常见的风险管理措施，可以根据实际情况进行调整和补充：1. 风险识别和评估- 建立风险识别和评估的流程和方法，包括定期召开风险评估会议、采集和分析相关数据、制定风险矩阵等。
- 组织内部和外部的风险因素进行全面的识别和分类，确定潜在风险的发生概率和影响程度。
- 对已识别的风险进行定期评估和更新，及时调整风险管理策略。
2. 风险控制和减轻- 制定详细的风险控制措施，包括制定操作规程、加强安全培训、改进工作流程等，以减少风险事件的发生概率。
- 设立风险防范措施，如安装监控设备、加强安全巡查和检测、建立预警机制等，及时发现和控制潜在风险。
- 建立应急预案和灾难恢复机制，以应对突发风险事件，保障组织的业务连续性。
3. 风险传递和转移- 购买适当的保险，将一部份风险转移给保险公司，减轻组织自身的风险承担。
- 与供应商、合作火伴等签订合同，明确责任和风险分担，将一部份风险转移到其他方。
- 建立风险共担机制，与相关利益相关者共同承担风险，减少单一方面的风险承担压力。
4. 风险监控和反馈- 建立风险监控体系，定期采集和分析风险数据，监测风险的变化趋势和可能的新风险。
- 设立风险报告和反馈机制，及时向决策者和相关人员汇报风险情况，提供决策依据。
- 定期进行风险回顾和评估，总结经验教训，改进风险管理措施和策略。
5. 培训和意识提升- 组织相关人员参加风险管理培训，提高他们对风险管理的认识和能力。
- 定期开展风险意识教育活动，增强组织成员对风险的敏感性和主动性。
- 建立风险管理文化，将风险管理纳入组织的价值观和行为准则中。
以上是一些常见的风险管理措施，具体的措施和方法可以根据不同项目或者组织的实际情况进行调整和补充。
风险管理表模板
风险管理表是一种用于识别、评估和控制潜在风险的工具。
它通常包括以下几个部分：
1. 风险识别：在这一部分，列出可能对项目或业务产生负面影响的所有潜在风险。
这可以包括内部和外部风险，如市场变化、技术故障、人力资源问题等。
2. 风险描述：对每个识别出的风险进行详细描述，包括其来源、可能的影响以及发生的可能性。
3. 风险评估：根据风险的可能性和影响对其进行评估，确定其优先级。
这通常使用一个量化的评分系统，如低、中、高或1-5分。
4. 风险应对策略：对于每个识别出的风险，制定相应的应对策略。
这可能包括避免风险、减轻风险、转移风险或接受风险。
5. 风险所有者：指定负责管理每个风险的人或团队。
他们需要监控风险的发展，并确保采取适当的应对措施。
6. 风险跟踪：记录每个风险的状态，包括其当前的影响、应对措施的效果以及任何新的风险。
7. 审核和更新：定期审查风险管理表，以确保其内容的准确性和及时性。
在项目或业务环境发生变化时，可能需要更新风险管理表。
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列1
No.Key Risk 关键风险Risks Driver风险动因Risk Treatment 缓解措施
1财务部投入的关键
用户并不能完全代
表业务部门完善流
程
1、项目被定义为“SAP财务项目
”，导致其他部门参与度和重视
度不高。
2、没有合适的业务人员全职参与
项目
1、召开项目执行委员会会议，向所有
单位宣灌SAP项目对所有业务部门的
要求。
2、寻找符合要求的业务部门全职关键
用户
1、增加业务部门对蓝图阶段的参与性
2、顾问重新研究花都和老工厂的蓝
图，分析前期蓝图。
3、增加熟悉花都和老工厂业务的人员
对项目成员进行知识传递
1.制定详细的主数据检查校核计划,明
确到具体的审核人员和进度安排
2.设计主数据审核确认流程
风险管理和评估(1)
3主数据质量的确认1.缺少足够的人员和时间对主数据进行全面的检查审核
2.不完善或无效的主数据确认程序
3.主数据审核人员不具备相应的能力
1、前期的蓝图除FICO外，其他的绘制者并非来自业务部门，因此和业务部门的实际理解存在差异。
2、新工厂的组织架构和业务均在制定中，一些已经宣布的重大决定没有及时到达项目部，导致流程设计没有及时更新
前期由用户制作的
蓝图存在问题，部
分蓝图说描述的业
务已经变更，需要
重新绘制
2
Deadline期限Resp.责任人Status状态Comments说明2010/5/10GB,TT
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