第九章, 非关税壁垒
名词解释非关税壁垒
名词解释非关税壁垒非关税壁垒是指国际贸易中，一国采取的不涉及关税的各种贸易限制措施。
这些措施旨在保护本国产业，限制进口商品的流入，并且提供竞争优势给本国生产者。
非关税壁垒的种类很多，如进口配额、进口许可证、技术标准、反倾销措施、商品检验等等。
这些措施给国际贸易带来了很大的不确定性，增加了贸易成本，限制了国际贸易的自由。
非关税壁垒的采用可以是合法的，但也可能违反国际贸易规则。
其中一个常见的非关税壁垒是进口配额。
进口配额是限制一定时间内某种商品的进口量的上限。
进口配额可以通过数量限制或者价值限制来实施。
进口配额的设定既可以保护本国产业，也可以为国内消费者提供较低价格的进口商品。
另一个常见的非关税壁垒是进口许可证。
进口许可证是一种授权进口某种商品的许可证，只有持有该许可证的企业才能进口该商品。
这种措施通常用于限制某些高价、高风险或涉及国家安全的商品的进口。
技术标准也是一种非关税壁垒。
技术标准是为了保护本国产业或确保进口商品符合国家质量和安全要求而设立的。
例如，某个国家可以要求进口电子产品符合特定的安全标准，这就限制了某些生产能力较低的企业的进口。
反倾销措施也是常见的非关税壁垒之一。
国家可以对被认定为倾销的进口商品征收反倾销税，以抑制其进入本国市场。
这种措施可以保护本国产业免受不公平竞争的伤害，但如果滥用，可能会引发贸易争端。
商品检验和认证也是一种非关税壁垒。
国家可以要求进口商品进行检验和认证，以确保其符合质量、安全和卫生等标准。
这可以防止低质量或有害商品进入本国市场，保护国内消费者的权益和健康。
总之，非关税壁垒是国际贸易中一国采取的不涉及关税的各种贸易限制措施。
这些措施可以保护本国产业，但也会限制进口商品的流入，增加贸易成本，降低国际贸易的自由。
因此，非关税壁垒的采用需要谨慎，并遵守国际贸易规则。
非关税壁垒
一、进口配额制
• 又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于某些商品的 进口数量或金额加以直接限制。 • 进口配额按超过配额后是绝对禁止进口还是征高税进口，区 分为绝对配额与关税配额。
（一）绝对配额
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高 额数，达到额数后就不准进口。按配额范围又分为全球配额 与国别配额: 1. 全球配额：又称总配额，是对某种商品的进口规定一个总的 限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。特点：不分 国别和地区，难以贯彻国别政策。
竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配 额，技术贸易壁垒，可以快速、直接地保护本国市场。
3. 隐蔽性：关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商
可以比较容易地获得有关信息。而且关税措施的歧视性也较关税措施往往以 公平公正贸易之名，行保护贸易之实。
（三）绝对配额与关税配额的异同
• 同：以配额形式出现，可能通过提供、扩大或缩小配额向贸易 对方施加压力，使之成为贸易歧视的手段之一； • 异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配 额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。
（四）我国出口商品如何使用好配额制度
• 尽量争取更多的配额，并加强配额的管理和分配； • 用好用足配额（留用配额、预借配额、挪用配额）：面对 有金额限制的配额就要在金额范围内争取增加出口数量； 而面对有数量限制的配额，则要在数量范围内尽量多出口 档次高、附加值高的产品，实现利润最大化。
D.其他形式的非关税壁垒
（一）歧视性政府采购政策
• 它是国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从 而导致对国外产品歧视的做法。
（二）进出口国家垄断
“自动”出口限制成为流行的贸易保护措施
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
第九章非关税壁垒措施
四、非关税壁垒的特点
非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税措施←立法程序，具有一定的延续性。
非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单， 具有对某国或某种商品的针对性。
非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。 而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速 直接地达到关税措施难以达到的目的。
• 一、概念（Technical Barriers to Trade）
•
货物进口国家所制定的那些强制性和非强
制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评
定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、
法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、
检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛
刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等
第九章非关税壁垒措施
三、进口许可证制(Import Licence System)
1、概念
进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。
2、进口许可证制的类别
根据进口许可证与进口配额的关系分：
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证。
根据进口商品有无限制分：
公开一般许可证（自动进口许可证）
•
第九章非关税壁垒措施
3. 关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定 配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待 遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关 税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可 分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前 者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如 西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较 高的附加税或罚款。
非关税壁垒
知识产权措施－Intellectual Property Right Measures 实践中，一些WTO成员在与贸易有关的知识产 权措施方面不符合《TRIPs协定》并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：
①立法不完善，对《TRIPs协定》要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反《TRIPs协定》的基 本原则。
非关税壁垒
非关税贸易壁垒
01 主要形式
03 主要影响
目录
02 特征 04 发展趋势
非关税壁垒(Non-Tariff Barriers NTB)是指一国或地区在限制进口方面采取的除关税以外的所有措施。它 是相对于关税而言的。这种措施可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。
主要形式
非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。根据美国、欧盟等WTO成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现 为以下12种形式：
谢谢观看
②行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。
特征
与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：
首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或 更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采 用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
（二）对商品结构和地理方向的影响
非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品 的总趋势是：农产品贸易受影响的程度超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而 受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易 商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。
国际贸易的非关税壁垒
国际贸易的非关税壁垒国际贸易是各国之间经济交流与合作的重要形式。
然而，随着全球化的加剧，国际贸易中涉及的非关税壁垒也变得越来越普遍。
非关税壁垒是指那些通过非税收手段限制进口商品的措施，它们不同于关税，但同样对贸易产生重要影响。
本文将探讨非关税壁垒的定义、种类、影响以及应对策略。
一、非关税壁垒的定义非关税壁垒是指各国为保护本国经济利益所采取的非税收措施，旨在限制或阻碍进口商品。
它们一般包括数量限制、质量标准、技术壁垒、健康与安全要求等。
与关税相比，非关税壁垒更加隐蔽，但同样有效地限制了国际贸易。
二、非关税壁垒的种类1. 数量限制数量限制是一种常见的非关税壁垒形式，主要包括配额限制和进口许可证。
配额限制是指对某种商品的进口量设定上限，超过该限制则需要支付高额关税或无法进口。
而进口许可证则是通过向进口者发放许可证的方式进行限制，进口者必须先取得进口许可证才能从国外进口商品。
2. 质量标准质量标准是非关税壁垒的另一种常见形式，包括对进口商品的技术要求、安全标准、环境标准等。
这些标准可能超出国际公认的标准，对外国商品的进口形成一定的障碍。
3. 技术壁垒技术壁垒是一种较为隐蔽的非关税壁垒形式，包括专利保护、技术认证和标准化等。
通过对技术要求的设定，进口商品难以达到相关标准，从而限制了其市场准入。
4. 健康与安全要求许多国家为了保护自身的居民健康与安全，对进口食品、药品、化妆品等商品制定了严格的要求。
这种健康与安全要求可能包括检验检疫、认证审核、标签要求等，对外国商品的流通形成一定的限制。
三、非关税壁垒的影响非关税壁垒对国际贸易产生了重要的影响，主要体现在以下几个方面：1. 减少贸易量非关税壁垒限制了进口商品的数量和种类，导致贸易量减少。
这对发展中国家尤为不利，因为它们通常是出口商品的主要提供国。
2. 提高贸易成本非关税壁垒增加了贸易的成本，包括相关审查、监管、认证的费用以及未能达到标准而被拒绝进口的损失。
3. 扭曲市场竞争非关税壁垒为本国企业提供了保护市场的机会，使其能够在竞争中取得优势。
《非关税壁垒》课件
影响
消费税的高低会影响商品的 价格和市场需求。了解消费 税的作用可以洞察其中对贸 易的影响。
例子
在一些国家，高消费税被用 于限制奢侈品和有害产品的 消费，以保护国内市场。
进口配额及其影响
1
影响
2
进口配额会导致商品供应紧缺，从而推
高价格。同时，它还可能影响进口商和
供应链的业务计划。
3
定义
进口配额是指对某种商品的进口数量进 行限制。政府通常会限制商品的进口数 量，以保护本国产业。
政府采购限制可能导致外国供应商无法进入政府采购市场，对外贸易和竞争产生影响。
3 例子
一些国家对政府采购商品的制造地进行限制，以支持本国工业和经济。
双重定价和价格扭曲
1
影响
2
双重定价会导致价格扭曲，扰乱市场，
影响供需平衡和贸易公平。
3
定义
双重定价是一种贸易手段，通过提高国 内价格和降低出口价格，以保护国内产 业免受外国竞争。
出口补贴及其影响
定义
出口补贴是一种通过政府给予企 业的资金或减免税收的形式来促 进出口的措施。
影响
出口补贴可以降低国内企业的出 口成本，提高其竞争力。然而， 它可能引发贸易争端和不公平竞 争。
例子
一些国家为了支持本国农产品出 口，为农民提供直接补贴或补贴 农产品的生产。
原产地标记的重要性
1 Байду номын сангаас义
例子
某些国家对进口汽车设定配额，限制了 国内市场对外国汽车制造商的依赖程度。
进口许可证的含义
1 定义
进口许可证是一种政府颁 发的文书，授予企业或个 人从国外进口特定商品的 许可。它可以控制进口商 品的数量和质量。
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
非关税壁垒是指在国际贸易中，除了关税以外的其他措施或政策，用来限制或限制进口商品。
非关税壁垒的类型包括但不限于以下几种：
1. 持证要求：即要求进口商必须取得特定的证书或许可证，以证明其符合进口国的要求。
这可能包括产品质量、安全标准和环境要求等。
持证要求可以成为一种非关税壁垒，因为它以较高的成本和复杂的程序制约了进口商品的流通。
2. 出口配额：出口配额是指将进口国对某种产品的进口数量限制在某一特定的限额内。
这种限制导致了进口产品供不应求，从而提高了进口商的成本和价格。
3. 技术壁垒：技术壁垒是指对进口产品的技术要求和标准的限制。
这些要求可能超出了国际标准，很难满足。
技术壁垒可以以进口产品必须进行特定、认证和检验等方式表现出来。
4. 本地化要求：某些国家对外国公司在其本国市场上销售产品时提出了一些限制和要求。
这些要求可能包括在本地投资、购买本地原材料或雇佣本地劳工等。
非关税壁垒的存在使得国际贸易变得更加困难和昂贵。
进口商需要投入更多的时间、资源和资金来满足这些要求。
非关税壁垒也可能导致贸易偏向本地产品，从而限制了进口商品的市场准入。
为了减少非关税壁垒对国际贸易的影响，各国可以通过多边贸易协议、谈判和合作来推动贸易自由化。
加强国际金融合作和开展经济援助项目也有助于减少非关税壁垒的存在。
最终，打破非关税壁垒将促进国际贸易的平衡和发展。
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配额的种类
全球配额
绝对配额
国别配额
自主配额
协议配额
优惠性关税配额 关税配额
非优惠性关税配额
绝对配额
绝对配额是在一定时期内，对某些商品 的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
全球配额 国别配额（ 自主配额和协议配额)
关税配额（Tariff Quotas）
关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制， 而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商 品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额 的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税 或罚款。
最低限价制和禁止进口
（二）禁止进口（Prohibitive Import ） 当一些国家感到对某些商品实行进口数 量限制已不能走出经济与贸易困境时， 往往颁布法令，禁止其进口。
七、 歧视性政府采购政策
政府采购政策是指国家制定法令，规定 政府机构在采购时要优先购买本国产品 的做法 目前,一些国家岐视性政府采购政策限定 的货物主要有:军火\办公设备\电子计算 机和汽车等.
绿色贸易壁垒
绿色壁垒
绿色技术法规与标准 绿色检验检疫制度 绿色标志 绿色包装制度， 4R1D
第三节 其他非关税壁垒
一、 进口配额制
又称进口限额制，是一国政府在一定时 期（如一季度、半年或一年）以内，对 某些商品的进口数量或金额加以直接的 限制。 在规定的期限内，配额以内的货物可以 进口，超过配额不准进口，或者征收更 高的关税或罚款后才能进口。
即不受国际协定的约束，而是由出口国迫于来 自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配 额，限制商品出口。 （二）协定的“自动”出口配额 即进出口双方通过谈判签订“自限协定” 或 “有秩序销售协定” 。规定有效期内某些商 品的出口配额，出口国应据此配额自行限制这 些商品出口。
三、进口许可证制
进口许可证制是指进口国家规定某些商 品进口必须事先领取许可证，才可进口， 否则一律汇管制:
国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限 制和分配
成本性外汇管制
国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度, 利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品 的进出口
混合性外汇管制
同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实 行更为严格的控制，以影响控制商品进出口 利润汇出限制
五、 进口押金制
进口押金制又称进口存款制。 进口商在进口商品时，必须预先按进口 金额的一定比率和规定的时间，在指定 的银行无息存入一笔现金。 押金制增加进口商的资金负担，影响了 资金的流转，从而起到了限制进口的作 用。 进口押金制是不是一种有效的贸易壁垒?
六、最低限价制和禁止进口
一）进口最低限价制（启动价格） 有些国家采用所谓最低限价的办法来限 制进口。最低限价就是一国政府规定某 种进口商品的最低价格，凡进口货价低 于规定的最低价格则征收进口附加税或 禁止进口以达到限制低价商品进口的目 的。
美国的海关估价
美国海关估价的标准: 进口商品的外国价格/出口价格 美国售价制 （已废除） 对某些进口商品以美国国内批发价作为 估价标准计征
“美国售价制”
例如，某种煤焦油产品的进口税率为从 价20％，它的进口价格为每磅0.50美元， 应缴进口税每磅0.10美元。而这种商品的 “美国售价”每磅为1.00美元，按同样税 率，每磅应缴进口税为0.20美元，其结果 是实际的进口税率不是20％，而是40％， 即增加了一倍。这就有效地限制了外国 货的进口。
优惠性关税配额
对配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让， 超过配额的征收原最惠国税
非优惠性关税配额
对配额内进口商品征收正常关税（最惠国税）， 超过配额部分征收高的附加税或罚款
关税配额和绝对配额的共同点和区别 关税配额是将征收关税和进口配额结合 起来的限制进口措施 进口配额制违反自由贸易原则，是WTO 禁止使用的措施
八、进出口的国家垄断
进口和出口国家垄断，是指在对外贸易 中，对某些或全部商品的进、出口规定 由国家机构直接经营，或者是把某些商 品的进口或出口的专营权给予某些垄断 组织。 国家垄断的四类商品: 烟酒, 武器军火, 农产品, 石油
九、 海关壁垒
专断的海关估价制 海关估价，又称海关价格，它是海关按从 价标准征收关税时，根据规定的估价准 则，确定进出口货物的完税价格。 有些国家根据特殊规定，提高某些进口货 的海关估价来增加关税负担，阻碍商品 的进口，就是专断的海关估价制
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证
公开的一般许可证
特种进口许可证
四、外汇管制
指一国政府通过法令对国际结算和外汇 买卖来平衡国际收支和维持本国货币的 汇价 出口商必须把他们出口所得到的外汇收 入按官定汇率卖给外汇管制机关； 进口商也必须在外汇管制机关按官定汇 价申请购买外汇 本国货币的携出入国境也受到严格的限 制等。
第九章 非关税壁垒
第一节 非关税措施概述
非关税措施的涵义: 除关税以外的一切 限制进口的措施，又称为非关税壁垒 （Non－tariff Barriers，NBS）
非关税壁垒措施有日益加强的趋势
项目日益繁杂 适用商品范围日益扩大 技术性壁垒成为重要组成部分
特点: 灵活性 有效性 隐蔽性 歧视性
看视频材料并回答问题
其他海关壁垒
海关产品归类 有些国家把进口商品尽可能归入税率较 高的税栏，以提高实际关税，阻碍商品 进口 海关程序 设置繁复的海关程序，增加进口阻力
十、其他非关税措施
原产地规则 服务贸易壁垒 投资措施中的非关税壁垒 劳工标准
小组作业： SA8000 对我国经济贸易的影响
在西方国家，一场以“劳工保护、消费者权益保护和环 境保护”为主题的企业社会责任运动方兴未艾。企业、 政府、学界和其它社会各界都很重视企业社会责任的推 行。2001年12月由美国民间组织社会责任国际(Social Accountability International，简称SAI)发表了全球第一个 可用于第三方认证的社会责任国际标准的修订版—— SA8000：2001，其内容包括童工、强迫性劳动、健康 与安全、结社自由和集体谈判权、歧视、惩戒性措施、 工作时间、工资报酬、管理系统等九项。多数学者都认 为SA8000具有某种贸易壁垒的特性，有的称之为“蓝 色壁垒”。SA8000推出后对我国经济贸易产生一定的 影响，既有正面的，也有负面的，请分析其对我国经贸 的双重影响。
我国不少玩具厂商因被指控产品油漆含 铅量超标而要召回产品,这种指控是否合 理? 他们遇到是何种贸易壁垒? 玩具频繁遭到此类问题的原因有哪些?
玩具生产企业能如何应对这种贸易壁垒 并保障自己的权益?
第二节 技术性贸易壁垒
技术壁垒
什么是技术壁垒? 技术壁垒的主要内容:
技术法规 技术标准 合格评定程序
产品认证,体系认证
二. “自动”出口配额制
“自动”出口配额制又称“自动”限制 出口，也是一种限制进口的手段。 所谓“自动”出口配额制是出口国家或 地区在进口国的要求或压力下，“自动” 规定某一时期内（一般为3-5年）某些商 品对该国的出口限制 在限定的配额内自行控制出口，超过配 额即禁止出口。
自动”出口配额制
自动”出口配额制主要有以下两种形式： （一）非协定的“自动”出口配额