(简体)公司理财期末考核方式说明
理财公司绩效考核
理财公司绩效考核篇一：p2P理财客户经理绩效考核激励机制理财端客户经理绩效考核制度以及激励机制第一章总则1、员工绩效考核是指上级能够及时对部下具有的担当职务的能力以及能力发挥程度进行分析，作出正确的评价，进而做到人尽其才，客观合理地安置组织成员，调动员工工作积极性、提高工作绩效，为薪资调整、职务变更、岗位调动、培训等人事决策提供依据。
2、本规定中使用的专用术语定义如下：（一）绩效考核-为了实现第一条规定的目的，以客观的事实为依据，对于员工成绩、能力和努力程度进行有组织的观察、分析和评价。
（二）业绩考核-对员工分担的岗位职责情况、工作完成情况进行观察分析和评价。
（三）品德考核-对员工在工作中表现出来的工作态度和品性进行观察、分析和评价。
（四）能力考核-通过工作行为,观察、分析和评价员工具有的能力。
（五）学识考核对员工完成本职工作所掌握的知识、技能及应用情况进行分析和评价。
（六）考核者人事考核工作的执行人员。
（七）被考核者接受人事考核者。
（八）考核执行机构负责人事考核有关事务的机构。
3、为了使绩效考核能公正合理地进行考核者必须牢记以下几点：（一）绩效考核是大家的事，既为你自己,也为你的部下，更为整个公司。
（二）被考核者期望自己的工作能够得到承认，考核者必须根据日常业务工作中观察到的具体事实做出评价。
（三）被考核者期望得到公正的待遇，考核者必须消除对被考核者的好恶感、同情心等偏见，排除对上、对下的各种顾虑，在自己的信念基础上作出评价。
（四）不对考核期外以及职务工作以外的事实和行为进行评价。
（五）公司对考核者寄以厚望并充分信赖，考核者应该依据自己得出的评价结论，对被考核者进行扬长补短的指导教育。
4、本制度适用于财富管理部所有级别客户经理。
第二章客户经理级别的划定1、客户经理按不同的业务能力以及业务水平划分为不同的级别：客户经理助理包含客户经理助理一级、客户经理助理二级。
普通客户经理包含普通客户经理一级、普通客户经理二级。
理财人员绩效考核方案
理财人员绩效考核方案一、绩效考核的目的和意义绩效考核是对理财人员工作表现的评估和衡量，是激励和改进个人绩效的重要手段。
通过科学合理的绩效考核，可以激励理财人员不断提升工作能力和绩效水平，提高整体团队的业绩和竞争力，为企业实现战略目标做出贡献。
二、绩效考核方案的指标体系1.业绩指标：包括个人销售额、客户增长率、产品销售率等，衡量理财人员的销售能力和业务拓展能力。
2.客户满意度：通过调查问卷、客户投诉处理情况等，衡量理财人员的服务态度和服务质量。
3.专业能力：包括金融知识水平、市场分析能力、风险控制能力等，衡量理财人员的专业素养和能力水平。
4.团队合作：衡量理财人员在团队中合作和协作的表现，包括团队销售业绩、团队沟通效率、团队建设等。
三、绩效考核的评分方法1.权重分配：根据绩效指标的重要性和影响程度，为各指标分配不同的权重，确保核心指标的权重较大。
2.评分标准：根据绩效指标的达成情况，结合事实数据和实际表现，制定量化评分标准，确保公平公正。
3.评估周期：绩效考核可分为季度考核和年度考核，通过不同周期的绩效考核，全面评估理财人员的表现。
四、绩效考核的奖惩机制1.奖励激励：对表现优秀和超额完成业绩目标的理财人员，给予奖金、晋升、团队荣誉等形式的奖励，激励其再接再厉。
2.绩效改进：对表现中等和未达标的理财人员，进行个别指导和辅导，帮助其改进工作中存在的不足，提升绩效水平。
3.处罚惩戒：对表现严重不足、违反规章制度和职业道德的理财人员，给予警告、降薪、调岗或解雇等相应的处罚。
五、绩效考核的过程管理1.目标设定：在绩效考核周期开始时，与理财人员一起确定个人绩效目标和工作计划，确保目标具有可衡量性和可操作性。
2.监督反馈：定期跟踪和监督理财人员的工作进展，给予及时的反馈和指导，帮助其及时调整工作计划和行动方案。
3.自评互评：理财人员在绩效考核周期结束前，进行自我评估，同时与同事和领导进行互评，形成全面的评估结果。
P2P公司理财顾问绩效考核方案
P2P公司理财顾问绩效考核方案一、目标设定2.团队目标：管理层将设定团队的整体目标，包括实现公司的销售目标、提高客户满意度、增加客户投资额度等。
二、绩效考核指标1.客户开拓和维护：理财顾问在绩效考核中将被评估其增加新客户数量、维护现有客户的能力和客户投资额度的增长。
2.销售目标：通过评估理财顾问完成的理财产品销售额度，可衡量其销售能力和业绩水平。
3.客户满意度：通过客户满意度调查和反馈收集，评估理财顾问在客户服务和解决问题等方面的能力。
4.专业知识和能力：评估理财顾问在理财知识和投资市场研究等方面的能力，包括参加培训课程、通过专业资格认证等。
5.业务质量：通过监控理财顾问的工作质量，如理财报告准确性、产品推荐合规性等方面。
三、评估周期和方法1.评估周期：绩效考核将设置为一个固定周期，通常为季度或半年度。
2.评估方法：-客户开拓和维护：根据新增客户数量、现有客户投资增长率等数据进行评估。
-销售目标：根据理财产品销售额度的完成情况进行评估。
-客户满意度：通过客户调查问卷、客户反馈和客户留存率等进行评估。
-专业能力：通过考试成绩、参加培训和获得专业资格认证等进行评估。
-业务质量：通过定期抽查和审核报告的准确性、推荐合规性等进行评估。
四、奖励和激励措施1.绩效奖金：根据理财顾问的绩效评估结果，发放相应的绩效奖金，激励其取得更优秀的绩效。
2.荣誉表彰：通过公开表彰优秀理财顾问的形式，鼓励优秀员工的发展和成长。
3.晋升机会：公司将根据员工的绩效评估结果，提供晋升机会和岗位晋升的可能性。
4.培训和发展机会：为优秀的理财顾问提供更多的培训和发展机会，帮助他们不断提升专业能力和知识素养。
五、绩效考核结果和改进机制1.绩效考核结果：根据绩效考核结果，制定个别理财顾问的发展计划和改进方案。
2.反馈和改进：根据绩效考核结果，及时进行反馈，并提供改进意见和建议，帮助理财顾问不断改进自身能力和职业发展。
以上是一个P2P公司理财顾问绩效考核方案的示例，其中绩效考核指标的设置旨在激励理财顾问提高工作效率和质量，通过奖励和激励措施激励他们取得更出色的绩效。
理财公司考核制度范本
理财公司考核制度范本一、考核目的为全面了解、评估员工工作绩效，对公司及个人工作的实施进展情况进行有效的跟进和调控，发现优秀人才，加强沟通与激励，提高公司整体工作效率，从而为公司经营战略方针和经营目标的制定和调整提供有力的参考依据，特制定本办法。
二、考核范围本公司所有员工均需考核，并适用于本办法。
三、考核原则1、以公平、公正、全面、客观的原则为主导；2、以岗位职责任务为主要依据，坚持上下结合，左右结合、定性与定量结合原则；3、考评工作中，坚持对事不对人，重视工作态度和团队合作精神，以发展的眼光进行考核。
四、考核时间1、公司实行定期考核制度，并分为月度、年度考核，月度考核在每月末至下月初进行，年度考核在次年初进行。
2、公司因重大工作项目或特别事件可以举行不定期专项考核。
五、考核形式各类考核形式有：上级评议、同级同事评议、自我鉴定、下级评议、外联客户评议等。
因各次考核目的、时段及各种考核形式本身特点的不同，各考核形式在考核过程中分别占有不同的权重。
六、考核办法考核采取等级评估、目标考核、相对比较、重要事件或综合评价等方法进行。
具体内容包括：1、业务能力：包括专业知识、技能水平、业务成果等方面；2、工作态度：包括责任感、敬业精神、团队合作等方面；3、工作成果：包括完成任务的质量、效率、创新等方面；4、综合素质：包括沟通能力、领导力、学习能力等方面。
七、考核程序1、制定考核方案：由人力资源部门根据公司发展战略和部门职责，制定具体的考核方案；2、发布考核通知：提前通知员工进行考核，确保员工了解考核内容和标准；3、开展考核工作：员工按照考核要求进行自评和他评，上级领导进行综合评价；4、汇总考核结果：人力资源部门负责收集、整理、汇总考核数据；5、反馈考核结果：将考核结果反馈给员工，并对优秀员工进行表彰和奖励；6、考核结果运用：根据考核结果，对员工进行职务、级别、工资等方面的调整。
八、考核结果处理1、优秀员工：给予表彰、奖励，并作为晋升、薪酬调整的重要依据；2、称职员工：正常使用，根据工作表现给予相应的薪酬和晋升机会；3、基本称职员工：给予警告，督促其改进工作，半年内无明显改进的，视情况调整工作岗位或解除劳动合同；4、不称职员工：解除劳动合同，确保公司员工队伍的整体素质。
公司理财期末考核方式说明
公司理财期末考核方式说明（一）分模块能力训练项目调查分析报告（20%）1．要求学生在附表2中的六个分模块能力训练项目范围内确定所选课题，这些课题一般都尽可能地接近学生的生活，也可以选择其它经过老师认同的合适选题，但打分时要酌情考虑项目的难度系数。
要求以小组为单位展开调查并写出初步的分析报告，期末自选一个做得最好的课题整理后上交。
2．对所选课题的计划完成情况和完成目标事先进行安排，并上缴“公司理财社会调查课题计划书”（具体内容见附件1）。
3．按照计划进行调查，可以是校内的，也可以是校外的，或者是网络的。
4利用公司理财的原理分析和解释所选课题在理财方面的意义。
5．凡是能够按要求选好课题，做出计划，完成调查并上缴分析报告的给予基本分，报告要求独立完成，中心突出，条理分明，语言通顺，统一填写在附件1中，用手写，字迹清楚，要求字数最少1000个。
（二）综合能力训练项目（编制一份自己的创业财务计划书）（40%）完整的创业财务计划书具体内容应包括“能力训练项目设计表”中“训练方式手段及步骤”栏目规定的所有项目。
（具体内容见附件2）上述两个项目成绩评定基本标准如下：分析正确合理，语言表达流畅，并有一定自己见解——优（评定为38分以上）分析基本合理，语言表达通顺——良（评定为34分）分析有点牵强，语言表达基本通顺——中（评定为30分）分析较牵强，语言表达基本正确——及格（评定为26分）分析很牵强，语言表达差错较多——不及格（视情况评定为0－24分）分析文章完全脱离自己的选题实际的，或者有严重抄袭现象的不给分。
附件1：公司理财社会调查课题计划书附件2：公司理财综合能力训练项目和分模块能力训练项目具体安排表附件1：公司理财社会调查课题计划书课题名称：得分：课题组组长班级指导教师课题组成员成员分工课题来源教师提供（）成员自选（）难度系数（）教师填调查渠道校内（）校外（）网络（）课题调查周期开始日期年月日结束日期年月日课题调查步骤（各阶段工作与时间安排）：课题调查方案概述（如有调查问卷请另附纸）：调查与分析报告：反思与体会：附件2：综合能力训练项目和分模块能力训练项目具体安排表周次实践项目名称具体内容安排1综合能力训练项目全班分10组，由教师提供10个不同类型、规模的拟成立公司的背景材料，每组学生选择一个公司，开始针对公司制企业的筹资方式、投资计划和投资方向等相关内容初次编制该公司创业计划。
理财顾问绩效考核办法
业务员业绩责任书甲方：******投资公司乙方（责任人）：为实现公司发展目标，确保业绩目标的顺利完成，结合公司目前发展状况及相关行业标准，对责任人采用业务考核制度，并制定本责任书。
业务考核制度是通过对员工工作绩效进行管理和评估，提高员工的工作能力和工作绩效，从而提高组织整体的工作效能，最终实现公司发展战略目标。
实行考核制度也能评估和提升公司各部门员工的工作绩效，确保公司绩效考核的顺利实施和日常工作的规范管理。
乙方参照本责任书的规定报送业务数据与资料，承诺按《业绩责任表》完成业绩指标，甲方对乙方业务完成情况予以审查指导。
乙方无责考核月自年月日始至年月日止；乙方考核期自年月日始至年月日止；乙方由于工作职位、岗位变动等原因责任目标发生变化的，可参照变更后的职位、岗位等变更本责任书；乙方由于离职、被开除等原因无法继续履行本责任书的约定时，乙方不再参与当季业绩评比及各种考核奖励。
本责任书为劳动合同补充协议，自双方签字之日起生效，一式两份，分别由甲乙方各执一份。
团队经理储备经理业务员标准任务量100万无责考核月底薪提成奖金未完成50%标准任务量50万无责考核月底薪提成奖金未完成20万任务量考核月（未转正）底薪考核月（转正）底薪提成奖金未完成50%60万以下（不含）/月5000 5000未完成5‰完成8‰/20万以下/月3000 3000未完成3‰完成5‰/60-100万/月（不含100万）6000/降级（当月工资以4000元发放）20-50万/月4000/降级（当月工资以3000元发放）10万/月未完成指标2500 未完成指标2500未完成2%完成2.5%//完成指标3000 完成指标 3000零业绩2200 零业绩2500/30万/月/ / / 3000 1500100万以上7000 / 50万以上/月5000 /90万/季度/ / / 3000 45002注：一、业务员：1、新入职的员工如无业绩，则月工资为人民币2200元；有业绩但未完成10万业绩指标的，月工资为2500；考核月内完成10万业绩指标的，月工资为3000元。
公司财务管理考核方案
公司财务管理考核方案1. 背景财务管理对于企业的发展至关重要，因此，公司需要制定一套科学严谨的财务管理考核方案，旨在强化财务管理，促进企业的发展。
2. 考核指标公司财务管理考核应该从以下方面进行：2.1 财务报表评估公司的财务稳健性及健康度。
1.资产负债表：评估公司的资产负债结构。
2.利润表：评估公司的盈利能力。
3.现金流量表：评估公司的现金流动情况。
2.2 成本控制评估公司的成本控制能力。
1.直接成本控制：评估企业生产成本控制。
2.间接成本控制：评估企业管理、行政等成本控制。
2.3 经营效率评估公司的经营效率。
1.资源利用效率：评估企业生产资源利用效率。
2.资金使用效率：评估企业资金使用效率。
2.4 风险管理评估公司的风险管理能力。
1.市场风险：评估企业面对市场风险的应对能力。
2.操作风险：评估企业内部操作风险的控制能力。
3.财务风险：评估企业面对财务风险的应对能力。
3. 考核方式公司财务管理考核需要采用多种方式进行：3.1 定期报表每月或每季度要求各部门负责人提交财务报表。
3.2 专项检查定期或不定期对某一财务管理方面进行核查，如成本控制、资产管理等。
3.3 直接观察对公司相关部门建立监控机制，直接观察财务管理的执行情况。
4. 考核结果根据考核结果，评选出优秀财务管理团队和优秀财务管理人员，并给予一定奖励；同时，对考核不合格者，应及时纠正并追究其责任。
考核结果也可作为重要参考，帮助企业高管管理和制定决策。
5. 结束语制定科学合理的财务管理考核方案，可以激发和强化财务管理的重要性，有效提高企业经营效益，促进企业稳定发展。
理财顾问绩效考核方案
1、自入职单月完成3万业绩,即可向行政人事部申请转正。
2、入职后以2个月为跨段，2个月内累计完成年化业绩5万，即可向行政人事部申请转正.
晋升规定
1、公司直接提拔、聘任的除外,申请晋升团队主任或经理的，统一按照自然季度开合晋升.季度内首月的10日前向行政人事部报备，下一个季度内首月的15日前完成考核并予以批复。
2、晋升条件：
（1）晋升主任:连续2个月完成20万年化业绩或自然季度内累计完成50万年化业绩，自组团队人力达到1+4编制要求；
（2）晋升经理:连续2个月完成30万年化业绩或自然季度内累计完成80万年化业绩，自组团队人力达到1+2+4编制要求；
3、符合以上条件之一者，经行政人事部考核通过后,自下一个自然季度内的首月开始生效；不符合条件的暂不予晋升,需继续努力.
·自然季度内累计年化业绩100。1～300万,奖励5000元;
·自然季度内累计年化业绩300。1~500万，奖励10000元；
·自然季度内累计年化业绩500。1～1000万,奖励30000元；
·自然季度内累计年化业绩1000万以上，奖励60000元；
3、每个季度的第一个月核算上个季度的季度奖励。
4、季度内离职的，离职结算时不能享受当季度对应奖励；离职后的上个季度奖励未结算的,于离职结算时一并计发。
年终奖
1、公司计算年终奖的周期为每年的1月1日——12月31日。员工入职三个月以上方可享受年终奖。
2、理财顾问年内不论何时入职，其年终奖的核算方式为，其每月实际拿到的业绩提成的15%进行累加。
3、每年1月15日核算上一年度年终奖，年终奖随2月份工资一并发放。
4、年度内离职或年终奖放发之前离职的,不能再享受公司给予年终奖。
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公司理财期末考核方式说明
（一）分模块能力训练项目调查分析报告（20%）
1．要求学生在附表2中的六个分模块能力训练项目范围内确定所选课题，这些课题一般都尽可能地接近学生的生活，也可以选择其它经过老师认同的合适选题，但打分时要酌情考虑项目的难度系数。
要求以小组为单位展开调查并写出初步的分析报告，期末自选一个做得最好的课题整理后上交。
2．对所选课题的计划完成情况和完成目标事先进行安排，并上缴“公司理财社会调查课题计划书”（具体内容见附件1）。
3．按照计划进行调查，可以是校内的，也可以是校外的，或者是网络的。
4利用公司理财的原理分析和解释所选课题在理财方面的意义。
5．凡是能够按要求选好课题，做出计划，完成调查并上缴分析报告的给予基本分，报告要求独立完成，中心突出，条理分明，语言通顺，统一填写在附件1中，用手写，字迹清楚，要求字数最少1000个。
（二）综合能力训练项目（编制一份自己的创业财务计划书）（40%）完整的创业财务计划书具体内容应包括“能力训练项目设计表”中“训练方式手段及步骤”栏目规定的所有项目。
（具体内容见附件2）
上述两个项目成绩评定基本标准如下：
分析正确合理，语言表达流畅，并有一定自己见解——优（评定为38分以上）
分析基本合理，语言表达通顺——良（评定为34分）
分析有点牵强，语言表达基本通顺——中（评定为30分）
分析较牵强，语言表达基本正确——及格（评定为26分）
分析很牵强，语言表达差错较多——不及格（视情况评定为0－24分）
分析文章完全脱离自己的选题实际的，或者有严重抄袭现象的不给分。
附件1：公司理财社会调查课题计划书
附件2：公司理财综合能力训练项目和分模块能力训练项目具体安排表
附件1：
公司理财社会调查课题计划书课题名称：得分：
附件2：
综合能力训练项目和分模块能力训练项目具体安排表。