财务、税务和法律尽职调查清单

19、
请说明近三年来公司章程的历次修改情况，包括修改原因、修改内容及是否办理工商备案登记手续，并提供相关的股东会（或股东大会）决议及历次修改后的章程或章程修正案。
20、
请提供公司近三年来历次股东(大)会、董事会及监事会决议。
21、
请提供公司的股东大会议、董事会、监事会之议事规则。
五、业务与技术
22、
36、
请描述公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况。
37、
请描述公司现在进行的新产品、业务及新技术的研究与开发情况
38、
请描述公司特许经营权情况或提供特许经营权有关文件。
39、
请描述或提供公司所执行的质量标准、研发设计及生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况。
40、
请简要介绍能反映公司主营产品（按产品分类分别描述）之技术先进性的关键指标及其在国内先进性的比较。
16、
请公司董事、监事及高级管理人员分别就其个人及直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投资并作出书面说明。
17、
公司若已设有独立董事，请独立董事就其与公司及公司的股东是否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出书面说明。
四、组织架构和法人治理
18、
请提供公司内部组织架构图。
26、
请简要介绍公司各项主营业务的内容、经营模式和操作流程。
27、
请简要介绍公司主营产品的分类及对应的应用领域、具体用途。
请简要介绍公司主营产品（按产品分类分别描述）的年生产能力、近三年实际产销量。
28、
请简要介绍公司研发、生产、销售的模式和操作流程。
29、
请提供公司已取得的与业务运作相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件。
13、
公司与董事、监事、高级管理人员之间如签订有聘用协议或作出过任何承诺文件，请提供。
14、
公司高级管理人员如存在在股东单位、实际控制人或其控制的其他企业兼职的情况，请说明情况。
15、
请公司董事、监事及高级管理人员分别就其是否存在《公司法》第147条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况作出书面说明。
41、
请列出最近3年又1期公司前10名客户（按销售收入）；
请按销售收入统计公司客户的分布情况（分别按行业、按区域(海外单独统计为一个区域)统计）；
请描述产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况
42、
请提供公司产品生产的批准文件、资格证书复印件（如有）。
43、
请描述公司的主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略。
请提供主要竞争对手的名称、市场占有率情况。
33、
公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况。
34、
请对行业发展前景及市场容量（按现有产品分类、未来拟开发或市场拓展的新产品分别描述）作简要的描述。
35、
请对公司的核心技术作简要描述（包括：重大技术（自有、引进）；拥有的专利技术（自有、引进）；自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况）；现有的技术开发平台与设施等）。
请提供行业研究报告或市场调查报告(如有)
23、
请提供公司所处行业的国家或行业协会的主要产业政策、产业发展规划。
24、
有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）。如有，请概括性描述。
25、
请描述对公司未来发展起重大影响的因素分析，如环保要求、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等。
公司每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人相互之间如存在亲属关系，请说明。
7、
股东所持公司股权如存在被质押、冻结或其它权利受限制的情况，请提供质押登记、司法裁定等相关文件。
8、
请说Байду номын сангаас公司所有股东持有的公司股权目前是否存在权属纠纷情况。
三、董事、监事及高级管理人员
9、
请提供公司现任董事、监事及高级管理人员名单，并列出其目前的全部任职情况（包括在公司及其他单位的各项任职）。
二、股东及实际控制人
4、
请提供公司法人股东的现行营业执照（已通过最近一次年检）、最近一期验资报告、最新的章程，以及从主管工商机关打印的列明其目前股东及出资情况的电脑信息查询单（或主管工商机关出具的证明）。
5、
请说明公司股东、间接持有公司股权的法人或自然人之间是否存在持股、任职及亲属关系。
6、
请提供每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人及其亲属目前在公司（包括子（分）公司）的任职情况。
问 题
答 复
一、公司及子(分)公司
1、
请提供公司及子(分)公司现行有效的以下组织性文件：
(1)最新营业执照；
(2)最新章程；
(3)最新验资报告；
(4)最新评估报告（如有）。
2、
请提供公司及子（分）公司的最新全套工商登记资料（包括近三年的年检资料）。
3、
请提供从工商行政管理机关打印的列明公司及子（分）公司目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的信息查询电脑单（即按时间顺序列出历次变更概要的打印清单）；如主管工商机关不能打印电脑单，请提供主管工商机关就前述事项出具的书面证明。
尽职调查文件清单
（“收购方”)就其与或其关联人（以下简称“买方”）收购公司（以下称“公司”）的资产及业务和先生（下称“股东”）在公司中的股权（下称“本交易”），要求公司和股东提供下列文件与资料。
以下所列是关于公司及其资产和业务各方面的问题和文件。请书面回答这些问题，并提供所要求的文件及其任何修订的复印件。如果某一问题或文件不适用于公司的情况，或某一文件公司没有，请在书面答复中说明。
30、
请提供公司使用生产技术的相关许可使用协议、合作协议（如有）。
31、
请提供主要竞争对手的情况，并说明与竞争对手相比，公司的核心竞争优势（特别是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、营销、服务等方面）、公司的细分行业产品定位及差异化策略。
32、
请提供公司在本行业中近三年的市场占有率（可按销售收入和/或销量统计）情况；
10、
请提供公司现任董事、监事、高级管理人员的基本情况简介。
11、
公司董事、监事及高级管理人员相互之间如存在亲属关系，请说明。
12、
请说明公司近三年来董事、监事及高级管理人员的变动情况（已工商登记为准），并提供与前述人员变动有关的历次股东(大)会决议、董事会决议、职代会推举文件、股东委派文件或辞职文件。