浙江华立科技股份有限公司公司专项治理自查报告公告
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患(一)股东股权排查情况1.股权获得是否符合规定要求(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。
(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。
(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
(4)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。
专项资金的自查报告范文（精选5篇）
专项资金的自查报告专项资金的自查报告范文（精选5篇）不经意间，工作已经告一段落，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，为此一定要做好总结，写好自查报告喔。
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专项资金的自查报告1为加强财政专项资金使用监督，促进专项资金规范管理，提高专项资金的使用效益，根据财发[20xx]125号文件精神，我公司对20xx 年财政拨付企业的财政专项资金使用、管理进行了自查，现将自查情况报告如下：一、20xx年至20xx年专项资金的收支基本情况20xx年度共收到财政拨付项目资金20万元，其中：20万元列入递延资产科目，分项细化支出，购置设备支出3.9万元,用于项目研发购原料16.1万元。
通过自查的情况来看，单位领导负总责，能认真组织实施项目规划设计编制工作，并用好管好规划专项资金的使用。
专项资金的投入对企业的挖潜改造建设提供了资金支持，为企业的发展做出了积极的贡献。
专项资金管理和使用逐步规范，规划项目得到实施，资金效益日益体现。
二、项目经费自查内容及情况如下1、对专项资金我公司认真执行财经法规及各项科技资金管理制度，针对我公司的财务制度及流程制定了符合我公司实际情况的研究开发经费管理办法及内部控制制度。
2、按照财经法规和公司的“研究开发经费管理办法”和内部控制相应制度对研发经费的使用进行了专项的会计核算，专项资金单独核算，设置了研发支出科目，核算内容确保了其真实、准确和完整性。
对于用于专项研发的资金我公司实行先审批后付款，完善的审批程度能保证资金了手续的完备性，相关档案资料定期存档专人保管。
3、我们严格按照项目申报时的预算和支出范围，实行以项目负责人审批专款，项目负责人不审批不付款的制度。
没有出现超值、超范围、挪用、占用、自行分解和擅自转拨科技专项资金的情况。
4、购入的用于研发项目的设备单独核算单独登记，如出现生产研发其他科技项目共享的情况单独核算摊销设备折旧。
专项治理自查报告15篇
专项治理自查报告15篇专项治理自查报告1依据___文件精神，我项目部对文件中专项治理重点提出的具体内容逐条目地进行了对照检查，现将检查结果情况报告如下。
一、自查自纠工作基本情况由于我项目属于《通知》中的“施工项目”，现针对施工项目专项治理重点内容作出汇报：1、分包制度建设方面项目部实施的工程分包均是在___文件精神的指导下进行的。
从前期分包策划、分包立项、分包商资格审查、分包商的选择、合同签订到合同生效后的分包合同管理、履约、计量、结算等工作内容均按公司规定的分包管理办法执行。
2、工程分包招标方面在进行分包商的选择前对其企业资质情况进行严格审查，确定其是否为公司的合格分包商；对其施工管理方式、作业人员技能等情况进行综合考察，判断其是否有能力承包该工程。
分包采用公开招标方式，择优确定本工程的分包商。
评标过程公平、公正、公开、透明，不存在规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、定标不严等问题。
关于工程项目招标和分包专项治理的自查报告3、分包合同签订方面根据审批权限，由经理部或项目部与分包商签订分包合同，并进行合同备案。
分包合同采用公司统一劳务分包合同格式，并结合项目部实际情况对部门条款进行细化或调整。
分包合同内容对施工内容、费用构成、施工单价及总价、工期要求、计量支付方式等内容做了具体规定并在合同后附双方签字确认的工程量清单。
所有分包商资质情况均可满足施工需求，不存在分包给个人及无相应资质的单位等问题。
4、分包项目履约管理方面在进行工程分包以后，项目部对分包商实施了有效的管控，禁止其将其所承包的劳务作业再次分包、转包，确保了履约质量。
项目部定期上报“分包队伍管理评价表”和“分包商业绩考核表”，对分包商履约行为实施动态管理。
在分包实施过程中，对分包商现场作业安全、质量、进度等方面进行管控。
自签订分包合同至今，未发生分包商偷工减料、弄虚作假及因分包商拖欠农民工工资造成上访等会影响社会稳定等不良现象。
分包商安全措施均是在项目部的指导控制下进行的，发现安全隐患及时排除，安全措施到位，保障得力。
关于公司自检自查报告范文（精选5篇）
公司自检自查报告关于公司自检自查报告范文（精选5篇）时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，收获了许多，也知道了不足，是时候静下心来好好写写自查报告了。
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公司自检自查报告1按照文件《河南广播电视台关于进一步做好安全保卫工作的通知》的相关要求，公司于8月15日由公司领导组织各保安中队班队长负责人召开了专题会议，传达通知的相关精神，结合公司20xx年度安全保卫工作的总体安排及考核实施细则，对照《安全工作责任书》认真组织开展自检自查活动。
一、加强领导，层层落实责任制公司领导高度重视，坚持以各级安全保卫工作的重要部署为指导方针，把安全执勤、道路交通安全、消防安全、以及职业健康安全管理体系等工作列入重要议事日程，并作为公司各保安中队年底工作考核的重要指标之一。
认真贯彻“谁主管、谁负责”的原则，狠抓“一个中心、三个重点”，认真落实安全执勤目标责任。
年初，公司与台党委签订了《公司安全目标责任书》，公司由总经理与各中队负责人签订了《20xx年度安全目标责任书》，与执勤驾驶员签订了《交通安全目标管理责任书》，各保安中队又根据自身实际情况，分别与班组、岗位、个人签订了《中队安全目标责任书》，形成“主要领导亲自抓，分管领导具体抓，职能部门抓具体，业务部门抓落实”的横向到边、纵向到底、全员参与，形成了一级抓一级、一级管一级、一级促一级，层层抓落实的工作格局。
二、健全机构、完善制度今年按照公司相关要求，进一步完善公司安全管理机构，加强对安全管理工作的组织领导，确保各项安全管理切实有效开展，成立安全保卫工作领导小组，领导小组组长由总经理亲自挂帅，各保安中队负责人组成成员。
做到安全保卫工作有章可循，我公司制订了一系列相关安全保卫制度，《保安及门禁管理制度》、《执勤安全责任制度》、《员工聘用管理制度》、《食堂卫生管理制度》与《宿舍管理制度》等各项安全管理制度，形成一个较完整的工作管理制度系列。
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告（1）根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报材料如下：一、组织实施情况为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2020年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况我行于2020年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患(一)股东股权排查情况1.股权获得是否符合规定要求(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。
(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。
(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
专项治理自查报告范文
专项治理自查报告范文尊敬的领导：根据上级要求和单位工作安排，我单位开展了一次专项治理自查工作。
现将相关情况报告如下：一、自查目标和范围本次自查工作的目标是深入整治我单位存在的突出问题，推动工作进行常态化、规范化发展。
自查范围包括部门职责、工作流程、人员管理、经费使用、办公设备等各方面。
通过自查，旨在发现问题、查找原因、制定整改方案，确保工作的高效进行。
二、自查过程1.组织领导：自查工作由本单位主要负责人牵头组织，成立自查小组，明确各组成员的职责和任务。
2.确定自查内容：根据上级要求和单位实际，明确自查内容，制定自查指导意见，包括自查的重点和具体细化的要求。
3.开展自查工作：自查小组按照事先制定的计划，深入各部门、岗位，开展自查工作。
采取面对面交流、记录整理、查阅资料等多种方式，全面了解各项工作的开展情况。
4.问题整理：自查小组针对自查发现的问题进行整理，分析问题产生的原因，制定整改方案和时间表。
5.自查报告：自查小组按照要求，撰写了本次自查的报告，包括自查的目标、过程、发现的问题以及整改计划等。
三、主要问题和整改措施经过自查，我单位主要存在以下问题：1.工作流程不规范：部分工作流程存在复杂、冗余的现象，导致工作效率低下。
为此，我们将制定简化工作流程的方案，加强对工作流程的管理和规范化。
2.人员管理不到位：存在人员编制超员、人员分配不合理等问题。
为此，我们将重新梳理人员编制和分配情况，合理安排人力资源，确保各项工作有序进行。
3.经费使用不规范：部分单位存在经费使用不明、违规使用经费等问题。
为此，我们将建立健全经费使用制度，加强财务管理，确保经费使用合规。
4.办公设备管理不善：存在办公设备闲置、使用寿命过长等问题。
为此，我们将制定设备管理办法，加强设备维护和更新，提高工作效率。
针对以上问题，我们制定了以下整改措施：1.建立完善的工作流程管理制度，明确工作流程的各个环节和责任人，加强对工作流程的监管和考核。
专项整治的自查报告(精选)
专项整治的自查报告(精选)专项整治的自查报告自查日期：20XX年XX月XX日为了进一步加强对某某公司内部管理的规范化、标准化，推动企业良性发展，在上级主管部门的要求下，本公司决定进行专项整治工作。
根据工作安排，我公司自20XX年XX月XX日至今，进行了全面的自查和整改工作。
现将自查情况报告如下：一、自查主要内容1. 组织架构和人员岗位我们对公司的组织架构和人员岗位进行了全面梳理和分析。
通过审查岗位职责和人员编制情况，发现了一些存在问题的地方。
针对这些问题，我们制定了相应的整改措施，以更好地配备合适的人员，并且明确各岗位的职责和权限。
2. 内部管理制度我们对公司内部管理制度进行了全面的审查和比对，发现存在部分管理制度不完善、不规范的情况。
在此基础上，我们重新修订了公司的管理制度，并对相关制度进行了培训和宣传，以确保每个员工都能够严格执行制度要求。
3. 业务流程和操作规范企业的正常运营离不开规范的业务流程和操作规范。
我们对公司的业务流程和操作规范进行了全面的自查和评估，发现了一些流程不畅、规范不周的问题。
为此，我们重新设计了更加科学合理的业务流程，并加强了对员工的培训和指导，以确保每项业务的顺利进行。
4. 经营风险和内控体系经营风险和内控体系是企业稳定发展的重要保障。
我们对公司的经营风险进行了全面分析和评估，并及时建立了相应的风险防控措施。
同时，我们加强了内部控制体系的建设，为企业的风险管理提供了有效支持。
二、自查工作方法为确保自查工作的全面、准确，我们采取了以下工作方法：1. 制定自查计划：根据整治要求，制定了详细的自查计划，明确了自查内容、时间节点和责任人，以保证工作的有序进行。
2. 召开培训会议：我们组织了内部培训会议，邀请了相关专家和顾问对自查工作进行指导，提高了员工对整治工作的重视程度。
3. 资料收集和整理：我们收集了大量的公司资料，包括组织架构、人员编制、管理制度、业务流程等方面的文件和数据，并对其进行了全面整理和归档。
专项治理工作自查报告（通用6篇）
专项治理工作自查报告（通用6篇）时光飞逝，如梭之日，辛苦的工作已经告一段落了，过去一段时间以来存在的工作问题，非常值得总结，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！但是你知道怎样才能写的好吗？下面是小编为大家整理的专项治理工作自查报告（通用6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
专项治理工作自查报告1根据《国务院教育督导委员会办公室关于开展校园欺凌专项治理的通知》、《徐州市铜山区中小学校园欺凌专项治理实施方案》、区教育局《开展校园欺凌专项治理方案》，我校认真制定本校开展了校园欺凌专项治理的具体方案，积极部署，认真组织实施。
自查总结如下：一、成立“校园欺凌专项治理”领导小组情况我校成立了校园欺凌专项治理工作领导小组组长：副组长：成员：二、开展“校园欺凌事件”的摸底排查情况全镇各校根据中心校的部署，成立校园安全专项小组，加强了值日领导和教师课间巡查，对安全死角和管理盲区进行逐一排查，坚决清除一切管理漏洞。
经排查，未发现学生中有暴力欺凌现象的发生。
三、开展以“校园欺凌治理”为主题的专题教育情况扎实开展行之有效的专题教育。
我们坚持把搞好教育、打牢思想基础作为专项治理的首要环节来抓。
全镇各校均利用国旗下的讲话、学生集会对全体师生进行了以“反校园欺凌，建平安校园”的主题教育活动。
柳泉实验小学还组织开展品德、心理健康教育，组织教职工集中学习对校园欺凌事件预防和处理的相关政策、措施和方法。
柳泉实验小学还进行防欺凌法制讲座。
邀请镇派出所毕强所长，为学生做了预防校园欺凌法制教育报告会。
他用一个个具体的事例，以案释法，以法论事，深入浅出地作了生动报告。
他还列举了校园中容易出现的欺凌事件，分析了这些事件产生的原因、危害以及后果，要求青少年学生认识到法律的严肃性，切实提高法律意识。
会后，还向学生发放了预防青少年犯罪的宣传资料。
四、完善“校园欺凌”的预防和处理情况为进一步做好校园欺凌事件教育工作，切实加强对安全教育工作的领导。
镇小学中心校把此项工作列入重要议事日程，成立了校长为组长的安全工作领导小组。
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证券代码：600097 股票简称：华立科技 编号：临2007-11
浙江华立科技股份有限公司
公司专项治理自查报告公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
公司董事会四届十八次会议采取通讯表决的方式召开，金美星董
事因在国外出差缺席此次会议。会议审议并通过了《浙江华立科技股
份有限公司专项治理自查报告》。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
浙江华立科技股份有限公司
董 事 会
2007年6月 29日
1
浙江华立科技股份有限公司
专项治理自查报告与整改计划
2007年6月25日
一、特别提示：公司治理方面存在有待改进的问题
（一）公司管理层团队有待充实与加强；
（二）董事会尚未设立专业委员会；
（三）股东大会投资者参与意愿不强，；
（四）内控制度方面存在一定的缺失；
（五）管理层激励尚不充分。
二、公司治理概况
公司本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于提高上市公司质量的意见》等有关法律法规，以及《公司章程》、《议事
规则》等规章制度，逐步建立起现代企业制度，完善了公司法人治理结构，在公
司“三会”筹备与召开、管理层考核与激励、内部控制制度、公司独立性与透明
度、信息披露事务管理、投资者关系管理等方面取得了长足的进步，基本做到了
规范运作和“神形兼备”，有效地提高了决策效率和化解运作风险，最大程度地
维护了公司及广大股东的利益。
三、公司治理存在的主要问题及原因
1、公司管理层力量薄弱。由于后备人才储备不足及专业人才的紧缺，目前
公司只有总裁一名，副总裁职务空缺，尚未建立起总裁班子，在知识结构与领导
能力上存在欠缺，不利于公司董事会决策及执行力的提升。
2、公司董事会尚未设立专门委员会，公司董事会计划于近期设立战略、提
名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，以加强对公司长期发展战略和重大投资
决策、内部审计、董事与高管人员的聘请、薪酬与考核方面的研究和决策。
3、公司独立董事吴晓波先生因科研及行政事务繁忙，根据其本人拟辞去独
立董事职务意愿，公司董事会正考虑增补一名独立董事。
2
4、股东大会投资者参与意愿不强。由于公司股东高度分散，且无机构投资
者介入，公司年度股东大会有时是独家召开，中小投资者未能充分发表意见和建
议。
5、内控制度方面存在一定的缺失和完善。公司虽然制订和完善了一些列内
控制度并得到有效实行，但仍存在以下方面的缺失和完善：1）投资者关系管理
制度；2）子公司管理制度；3）募集资金使用管理制度；4）公司章程中关于董
事会投资权限的修改。
6、管理层激励尚不充分。公司虽已建立合理的绩效考核与激励机制，包括
对管理层实行年薪制和子公司实行骨干员工持股计划，并逐层签订了责任书，但
尚未推进和实施管理层股权激励计划，未能实现公司、管理层与股东利益的根本
一致，不利于公司长远规划与发展。
四、整改措施、时间与责任人
序号 整改措施 整改时间 责任部门 责任人
1 充实公司管理团队，组建总裁班子 2007年底 董事会/总裁 齐志刚
2 董事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核专门委员会 2007年9月董事会 肖琪经
3 补选一名独立董事并提交股东大会审议 2007年8月董事会 肖琪经
4 提高股东大会投资者参与决策程度 2008年初 董事办 赵晓兵
5 补充和完善公司内部控制制度 2007年10月董事办 赵晓兵
6 适时推进管理层股权激励计划 2008年初 董事会 肖琪经
五、有特色公司治理做法
1、公司虽然存在控股股东或实际控制人“一控多”现象，公司控股股东为
华立产业集团有限公司，实际控制人为华立集团股份有限公司，终极控制人为汪
力成，其旗下有包括华立科技在内的四家上市公司。至2006年8月汪力成先生
辞去公司董事长职务止，集团董事局成员不再兼任下属各上市公司的董事，以便
公司严格按照“五分开”原则，保持上市公司独立性。各上市公司实行专职董事
长及总裁制，并严格界定董事长与总裁的权限，除《公司法》及《公司章程》规
定的应尽职责外，董事长重点抓公司的发展战略、企业文化和制度建设，总裁负
3
责执行董事会的各项决策和保证年度经营目标的实现，从而有效地提升了公司的
决策能力和执行能力，保持公司独立性，避免同业竞争、关联交易以及非经营性
资金占用等不规范现象的发生。
2、在内控制度方面，公司主营业务为电子自动化产品制造类企业，与控股
股东的性质有所不同，公司在通用性制度如人事、行政、财务等方面接受控股股
东的建议和指引，但同时根据行业和上市公司自身的特点，具有相对的独立性。
3、在考核与激励方面，由于公司的性质是民营股份制企业，考核的目标是
致力于公司、股东、管理层及员工各方利益趋于一致，内部审计与监督功能尤为
突出，审计、财务部门在定单的收入确认、成本核算、货款回收等环节已建立起
完善的考核办法，从而确保公司经营活动的规范与透明化，最大限度维护公司及
股东利益。
浙江华立科技股份有限公司
董 事 会
2007年6月25日
4