神华集团公司选煤厂安全风险预控管理体系审核指南
神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法(试行)
神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法（试行）第一条为推进《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》（Q/SHJ 1002-2014）的有效实施，保障煤矿安全风险预控管理体系的全面落地，实现企业的可持续安全发展，特制定本办法。
第二条本办法适用于神华集团公司所属井工生产和基建煤矿及为井工生产煤矿专业化服务的开拓准备单位（以下简称井工煤矿）。
第三条各子（分）公司于每年12月底前上报下一年度井工煤矿安全风险预控管理体系建设达标规划和实施方案。
第四条神华集团公司依据《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）》，每年至少对各井工煤矿安全风险预控管理体系建设组织一次考核评级。
各子（分）公司参照《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）》，结合各自实际，制定对所属井工煤矿的考核标准，每季度至少全面考核评级一次。
第五条安全风险预控管理体系建设等级分为四级。
等级标准如下：（一）安全风险预控管理体系建设一级单位：考核年度内，综合得分在90分（含）以上，且实现安全生产1000天以上（基建矿井自井筒开工之日起计）。
（二）安全风险预控管理体系建设二级单位：考核年度内，综合得分在80分（含）以上，且实现安全生产500天以上。
（三）安全风险预控管理体系建设三级单位：考核年度内，综合得分在70分（含）以上。
（四）安全风险预控管理体系建设四级单位：考核年度内，综合得分在60分（含）以上。
第六条考核年度内出现以下情况之一的，安全风险预控管理体系建设为不达标单位：（一）事故死亡人数累计达2人（含）以上的；（二）因存在重大安全隐患危及安全生产，被省级及以上行政主管部门或神华集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；（三）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的；（四）瞒报、迟报、漏报死亡事故的;（五）未能按神华集团公司总体要求建立并运行安全风险预控管理体系的。
第七条综合得分计算方法（一）安全风险预控管理体系建设采用神华集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合评比。
风险预控管理体系审核指南
子分公司安全风险预控管理体系审核指南（试行）1 总要求（10分）阶段审核要点审核方法备注P a) 是否建立文件化的风险预控管理体系，对体系运行提出总体要求。
询问、查阅体系文件D b) 是否遵循“策划－实施－检查－改进”（PDCA）的管理原则，在管理活动中全面应用风险预控管理体系。
c) 是否将体系知识和体系要求向领导干部和员工宣贯。
d) 领导干部和员工对体系的认同和应用程度如何。
查阅体系文件领导班子成员沟通员工座谈C e) 是否对体系运行情况进行检查和评审。
询问，查阅评审记录A f) 是否对体系进行定期改进。
询问，查阅文件2 安全方针（20分）阶段审核要点审核方法备注P a) 是否有制度或程序规定安全方针制定、传达与回顾的要求。
b) 安全方针内容是否满足法定等要求，并体现企业宗旨、安全理念、安全目标及重点关注。
包括：--遵守国家法律、法规的承诺；--发展战略目标和方向；--对风险预控管理体系持续改进的承诺；--客户、员工、社会和其他相关方的需求。
询问查阅方针管理制度或程序文件1阶段审核要点审核方法备注D c) 安全方针是否由最高管理者签发。
d) 是否采用有效的方式传达、发布和对外披露安全方针。
e）安全方针是否纳入新员工入职和在职员工年度培训。
查阅签发文件所属单位验证查阅培训记录C f) 是否采取适当的考评促进员工对安全方针的理解和掌握。
g) 是否通过管理评审或回顾来确定安全生产工作与安全方针的一致性。
h) 国家或上级政策、企业内外部条件变化时是否对安全方针进行回顾。
与员工访谈查阅管理评审资料A i) 是否根据安委会或管理评审的决议对安全方针进行修订，重新下发并组织贯彻。
J) 安全方针是否按照制度要求定期修改发布，及时更新，确保为现行有效版本。
查阅修订记录3 体系策划（80分）3.1 法定要求（30分）阶段审核要点审核方法备注P a) 是否建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的管理制度。
制度至少包括以下内容：--明确主管部门；--确定获取的渠道、方式和频次。
风险预控管理体系
风险预控管理体系神华集团有限责任公司:推进风险预控管理体系建立安全生产长效机制近年来，神华集团积极探索并推行煤矿风险预控管理体系，有效地提升了煤矿安全管理水平，促进了企业安全发展。
一、煤矿风险预控管理体系的实施背景大家知道，近十年是我国煤炭工业发展的黄金期，也是神华集团快速发展的重要时期。
这期间，我们并购组建了宁煤集团、神新公司、神宝公司和北电胜利公司等。
神华企业规模快速扩大，煤矿数量不断增加，由原来的40个变为现在的64个(含基建矿井)。
煤矿安全风险预控管理体系的研究和实施就是在神华生产规模高速发展、安全生产压力骤然增大、安全问题日益严峻的背景下进行的。
促使神华做出决定，下大力气研究和推行煤矿安全风险预控管理体系的主要因素有以下几个方面:(一)神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速夯实新并购煤矿的安全管理基础，提高其安全生产水平。
并购工作打破了神华原有的以神东公司这样煤层地质条件好、建设起点高的矿区为主的安全管理格局。
新并购煤矿大多建设起点低，设计落后，人员多、装备差、煤层地质条件复杂，水、火、瓦斯、顶板、煤尘等灾害俱全，百万吨死亡率也远远高于神华原有煤矿。
特别是这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念，与神华安全管理模式差异较大。
神华亟需一个办法，将新并购煤矿的安全管理工作快速提升上来。
(二)实践证明继续依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华煤矿的安全生产问题。
数年来，我们在推行煤矿安全质量标准化的基础上，进行了大量的实践和探索，先后引进了OHSAS 18001职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合五星管理体系等国外先进的安全管理办法，但是由于基础不同、文化差异和译文晦涩，这些体系难理解、难结合、难应用，导致最终推行不下去。
但这些尝试和探索给了我们很多有益的启发:煤矿安全管理必须体系化，必须将国际标准本国化、将国家标准行业化，将传统与现代相结合，自主创新，研究一套针对我国煤矿特点的管理体系。
井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南职能分配表
2安全方针神华集团公司井工3体系策划3.1法定要求3.2安全目标、指标管理4体系文件4.1安全手册4.2程序文件、制度4.3文件控制4.4记录控制5资源、机构、职责和权限D6危险源辨识、风险评估与控制6.1危险源辨识与风险评估6.2风险控制7能力、培训、意识和文化7.1能力7.3安全意识和文化8.2项目建设——职业病防护设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，并符合《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》等要求。
(7)矿建工程安全施工符合AQ1083-2011中6.1等要求。
(8)安装工程安全施工符合AQ1083-2011中6.11等要求。
(9)土建工程安全施工应至少符合以下要求：——编制主要安全工程施工方案和安全施工管理措施，主要安全工程内容包括：基坑支护与降水工程、土石方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除与爆破工程、其他危险性较大工程——依据井架与井塔、地面煤仓、铁路及其他工业与生活设施的工程特点，编制施工组织设计、安全D技术措施和施工现场临时用电方案；——基坑支护、土方开挖、模板支撑、起重吊装、脚手架搭设与拆除、爆破、建筑幕墙、钢结构、人工挖孔等危险性较大的分部分项工程应按《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》编制专项施工方案，经建设、施工、监理单位技术负责人共同会审签字后实施；深基坑、地下暗挖工程、高大模板——建筑材料、建筑构配件和设备审查符合设计文件和合同要求；——施工前，施工单位对现场作业人员进行安全技术交底，并履行签字手续；——施工现场应按照JGJ59-2011的有关规定，设置安全防护设施，警示标志齐全、夜间有警示灯；施工现场周边应按规定设置规定高度的栅栏封闭；在主要道口设警卫把岗；在现场的洞、坑、井、沟、变压器、配电室等危险处的醒目位置应设安全标志；高层建筑和临街建筑的施工，应采用密目网或其它装置进行遮护；所有易发生事故的部位，应悬——若存在与其他工程交叉作业，有专人负责协调，交界面清楚，各自安全职责明确；立体交叉作业时相互之间应采取安全隔离措施；C8.3项目验收与移交9.2掘进9.2. 1基础管理9.2. 2掘进顶板管理D9.2. 3巷道工程质量9.2.4掘进设备与安全设施管理9.3冲击地压防治9.4地质测量9.4.地测防治水基础管理9.4.地质管理储量管理39.4. 测量管理9.5防治水9.5.水文地质基础管理9.5.矿井防排水系统（设施）9.5. 3井下探放水9.5. 4水害预警与应急管理9.5.水害防治。
煤矿安全风险预控管理体系规范(DOC 294页)
煤矿安全风险预控管理体系规范(DOC 294页)部门： xxx时间： xxx整理范文，仅供参考，可下载自行编辑前言《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093-2011）是国家煤矿安全监察局和神华集团，组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法，并作为行业标准予以推广应用。
煤矿安全风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。
实施安全风险预控管理是煤矿安全生产管理的发展趋势，也是行业主管部门加强安全生产监管的必然要求，更是实现本质安全型矿井的自然选择。
根据国家安全监管总局、国家煤矿安监局《关于学习贯彻〈煤矿安全风险预控管理体系规范〉的通知》（安监总煤行【2011】33号），2013年3月15日，河南省政府办公厅下发《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》。
此后，省政府组织举办一系列培训班，全面推广和应用煤矿安全生产风险预控管理体系。
瑞金煤业一直在探索一条建设兼并重组煤矿本质安全型矿井的安全管理模式，从“五型瑞金”（本质安全型、质量效益型、管理高效型、科技支撑型、和谐发展型）的目标出发，开展了安全质量标准化、六大系统管理、安全风险抵押、三评价一评定、过程控制、煤矿安全生产综合评价等安全生产管理工作。
作为瑞金煤业，我矿经历了全面技术改造和转型升级，逐渐打造出一个专业化的管理班子，和一套完整的组织架构和管理制度，在相对完善的安全生产管理体系基础上，导入和实施安全风险预控管理体系条件日臻成熟。
为了全面提高矿井的安全生产管理水平，使我矿的安全管理工作更加系统化、制度化、规范化，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故发生，努力实现“事故为零”的奋斗目标，按照国瑞公司统一部署，结合我矿安全生产实际，编制了《瑞金煤矿安全风险预控手册》，作为我矿全面实施风险预控管理的标准和依据。
安全风险管理办法
神东煤炭集团安全风险管理办法第一章总则第一条为了有效管控公司生产活动中潜在的危险源，全面控制或消除、减少安全与职业危害风险，改进安全、职业健康管理绩效，保障安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）及神华集团企业安全风险预控管理系列企业标准和相关评审标准制定本办法。
第二条本办法统一了公司安全、职业健康风险管理要求和风险评估的工作要点、方法，明确了公司业务部门及安全风险预控管理体系（含职业健康安全管理）实施单位在安全风险管理中的职责。
第三条本办法中的安全风险评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。
第四条本办法适用于公司各业务部门（简称“部门”）和公司安全风险预控管理体系实施单位（简称“单位”）。
公司内的承包商可参照执行。
第二章管理职责第五条公司主要领导负责对全公司安全风险管理工作的督导，分管领导负责分管业务范围内系统性危险源辨识和安全风险评估的组织、指导和监督。
第六条安监局负责公司安全风险管理制度的制定，指导部门及单位开展危险源辨识与风险评估工作。
第七条各部门负责本部门业务人员岗位危险源的辨识及风险评估、管控措施的制定与落实，负责审核业务范围内各单位上报的岗位及系统性危险源辨识成果，并进行补充辨识和管控措施完善，对单位提出管控意见并跟踪管控。
第八条各单位负责本单位生产和经营管理活动中的危险源辩识及风险评估、控制措施的制定与落实。
系统性危险源辨识成果分专业报业务主管部门审核，按部门审核后的意见跟踪管控。
第九条承包商负责承包工程或服务项目履约过程中，潜在危险源的辨识及风险评估、控制措施的制定与落实。
第十条所有员工都应掌握1—2种安全风险评估的方法，所有员工都应参与危险源辨识，并熟悉本岗位涉及到的危险源管控措施。
第三章安全风险管理总要求第十一条各部门要成立安全风险评估小组，落实管理负责人。
负责人每年要组织制定风险评估实施工作计划，明确风险评估对象、工作任务、完成时间、责任人。
1.神华国能宁夏煤电有限公司安全风险预控管理体系管理规定
神华国能宁夏煤电有限公司安全风险预控管理体系管理规定第一章总则第一条为全面推进神华国能宁夏煤电有限公司（以下简称公司）安全风险预控管理体系建设和有效运行，夯实安全管理基础，构建公司安全管理长效机制，结合公司实际，制定本规定。
本规定引用文件：（一）《神华集团有限责任公司风险预控管理体系基础》（Q/SHJ 1000—2014）（二）《神华集团有限责任公司火力发电企业风险预控管理体系要求》（Q/SHJ 1005—2014）（三）《神华集团有限责任公司火力发电企业风险预控管理体系考核评级标准》（2014年版）第二条本规定明确了公司安全风险预控管理体系的管理内容、管理方法和管理要求，用于规范公司安全风险预控管理工作。
第三条本规定所称“系统”是指由相互作用的多个元素构成的复合体，系统可以是一台设备、一套生产装臵，也可以是一个生产组织或企业。
本规定所称“安全风险预控管理体系”（以下简称体系）是指结合公司发电生产特点和安全风险预控管理原理建立的，指导公司开展发电生产安全风险预控管理工作的一套技术文件。
本规定所称“内部评审”是指组织公司人员开展的体系评审活动。
本规定所称“外部评审”是指被评审企业之外的第二方或第三方组织人员开展的体系评审活动；外部评审由外单位（专家）进行评审。
第四条体系建设遵循“统一规划、归口管理、分级实施、持续改进”的原则。
第五条体系建设以“人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞、环境氛围好、杜绝人身伤亡”为目标。
第六条本规定适用于公司体系的建设和保持。
第二章组织与职责第七条公司安全生产委员会（以下简称安委会）的主要职责（一）负责全面领导公司体系建设工作；（二）负责贯彻落实上级体系建设的实施政策、方针和策略；（三）负责审批公司体系建设、推进方案和实施计划；（四）负责审批公司体系文件；（五）负责确定公司各部门在体系建设中的职责；（六）负责建立配套的考核标准或考核要求，对体系建设和保持工作进行全面检查考核。
(参考资料)选煤厂安全风险预控管理体系 要求(发布稿)
ICS13.100C 78 Q/SH 神华集团有限责任公司企业标准Q/SHJ 1004—2014选煤厂安全风险预控管理体系 要求Management system of safety risk prevention and control for of coal preparationplants — requirements2014-10-11发布2014-11-01实施目 次前言 (IV)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 风险预控管理体系 (3)4.1 总要求 (3)4.2 安全生产方针 (3)4.3 风险预控体系策划 (3)4.3.1 一般要求 (3)4.3.2 体系要素职能分配 (4)4.3.3 安全目标及实施方案 (4)4.4 体系文件 (4)4.4.1 一般要求 (4)4.4.2 法定要求 (4)4.4.3 安全手册 (4)4.4.4 文件控制 (5)4.4.5 记录控制 (5)4.5 资源、机构、职责和权限 (5)4.5.1 一般要求 (5)4.5.2 资源 (5)4.5.3 机构、职责及权限 (6)4.5.4 安全责任制 (6)4.5.5 问责制度 (6)4.6 危险源辨识、风险评估和风险控制的策划 (6)4.6.1 一般要求 (6)4.6.2 危险源辨识 (7)4.6.3 风险评估 (7)4.6.4 风险控制 (7)4.6.5 风险监测与预警 (7)4.6.6 持续风险评估控制 (8)4.7 能力、培训、意识和文化 (8)4.7.1 一般要求 (8)4.7.2 能力 (8)4.7.3 培训机制 (8)4.7.4 教育培训 (8)4.7.5 持证上岗 (9)4.7.6 意识 (9)4.7.7 安全文化建设 (9)4.7.8 安全文化宣贯 (9)4.8 建设项目 (9)4.8.1 一般要求 (9)4.8.2 建设项目的前期预评价 (10)4.8.3 建设项目的设计及审查 (10)4.8.4 建设项目施工安全控制 (10)4.8.5 配套设施试运行 (10)4.8.6 建设项目的验收 (10)4.9 生产系统运行控制 (10)4.9.1 生产运行控制 (11)4.9.1.1 一般要求 (11)4.9.1.2 运行管理 (11)4.9.1.3 工业厂区安全控制 (11)4.9.1.4 作业场所安全控制 (11)4.9.1.5 文明生产要求； (11)4.9.1.6 防火、防爆、防水、防雷安全控制； (11)4.9.2 工艺过程安全控制 (11)4.9.3 电气安全控制 (12)4.9.4 设备设施安全控制 (12)4.9.5 作业控制 (12)4.9.6 作业许可 (12)4.10 不安全行为 (13)4.10.1 一般要求 (13)4.10.2 不安全行为梳理 (13)4.10.3 行为观察 (13)4.10.4 行为矫正 (13)4.11 其它安全要素控制 (13)4.11.1 一般要求 (13)4.11.2 安全防护 (13)4.11.3 调度控制 (14)4.11.4 班组建设 (14)4.11.5 危险品安全控制 (14)4.11.6 变更管理 (14)4.11.7 职业健康 (15)4.11.8 粉尘、噪声、中毒等危害防治： (15)4.11.9 个体防护 (15)4.11.10 工余安全控制 (15)4.11.11 消防控制 (15)4.11.12 工器具安全控制 (16)4.11.13 标识标志 (16)4.12 相关方管理 (16)4.12.1 一般要求 (16)4.12.2 承包方管理 (16)4.12.3 供应当方管理 (17)4.12.4 访问者管理 (17)4.13 应急准备与响应 (17)4.13.1 一般要求 (17)4.13.2 应急机构与队伍 (17)4.13.3 应急预案 (17)4.13.4 应急设施、装备和物资 (17)4.13.5 应急培训及演练 (17)4.13.6 应急启动和报告 (17)4.14 隐患和事件 (18)4.14.1 一般要求 (18)4.14.2 隐患控制 (18)4.14.3 未遂控制 (18)4.14.4 事故处置 (18)4.15 安全信息 (18)4.15.1 一般要求 (19)4.15.2 内部信息交流 (19)4.15.3 外部信息交流 (19)4.15.4 员工参与和协商 (19)4.15.5 安全生产信息化系统 (19)4.16 安全检查与评价 (19)4.16.1 安全检查 (19)4.16.2 体系评价 (20)4.16.2.1 一般要求 (20)4.16.2.2 内部审核 (20)4.16.2.3 管理评审 (20)4.17 持续改进 (20)4.17.1 一般要求 (21)4.17.2 纠正措施 (21)4.17.3 预防措施 (21)前 言神华集团公司风险预控管理体系系列标准结构如下：——Q/SHJ 1000-2014 企业安全风险预控管理体系 基础；——Q/SHJ 1001-2014 企业安全风险预控管理体系 考核评价——Q/SHJ 1002-2014 井工煤矿安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1003-2014 露天煤矿安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1004-2014 选煤厂安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1005-2014 火力发电企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1006-2014 风力发电企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1007-2014 水力发电企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1008-2014 铁路企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1009-2014 港口企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1010-2014 煤化工企业安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1011-2014 地质勘探单位安全风险预控管理体系 要求；——Q/SHJ 1012-2014 矿山救护安全风险预控管理体系 要求。
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1、总要
2、安全方针（10分）
3、风险预控管理体系策划（110分）3.1、体系要素职能分配（50分）
3.2、法定要求（20分）
3.3、安
4、体系文件（110分）
4.1、制度、程序文件（20分）
4.2、安全管理手册（10分）
P
4.3、文件控制（30分）
4.4、记录控制（20分）
5、资源、机构、职责和权限（50分）5.1、资源（30分）
5.2、机构、职责与权限（10分）
5.3、问责制度（10分）
7、能力、培训、意识和文化（140分）
7.2、培训教育（100分）
7.3、安全文化（10分）
8、建设项目（100分）
9、生产系统运行控制（790分）9.1生产运行管理（100分）
9.2、工业厂区管理程序（50分）
9.3、作业场所管理程序（50分）
9.4、文明生产（30分）
9.5、防火、防爆、防水、防雷管理（140分）
9.5.2、压力容器管理（20分）
9.5.3、气瓶管理（20分）
9.5.4、防水管理（20分）
9.5.5、防雷管理（30分）
9.6、工艺环节安全控制（150分）9.6.1、工艺环节管理（100分）
9.7、电气安全控制150分）
9.7.2、电缆管理20分）
9.7.3、接地管理（30分）
9.8、设备安全控制（150分）9.8.1、机电设备管理（110分）
9.8.2、材料、配件管理（20分）
9.8.3、许可作业管理（20分）
11、其它安全要素控制（270分）11.1、调度管理（50分）
11.2、危险品管理（30分）
11.3、职业卫生管理（粉尘、噪声、高温、有害气体管理）（20分）
11.4、职业健康管理（20分）
11.5、个体防护（10分）
11.6、消防管理（70分）
11.7、工器具安全控制（10分）
11.8、标识标志管理（20分）
12、相关方管理（30分）12.1、承包商管理（20分）
12.1.2
D
12.3、访问者管理（10分）
13、应急准备与响应（50分）
14、隐患和事件（100分）14.1、隐患控制（60分）
14.2、未遂事件管理（20分）
14.3、事故管理（20分）
15、安全信息（100分）
15.1、内外部信息交流（20分）
15.2、安全信息化系统（50分）
16、安全检查与评价（90分）16.1、安全检查管理（50分）
16.2、体系审核（20分）
16.3、管理评审（20分）
17、持续改进（20分）
神华集团选煤厂安全风险预控管理体系审核指南1、总要求（30分）
☆⑴按照Q/SHJ1004-2014要求，建立包含本单位所有安全生产活动的安全风险预控管理体系；
☆⑵制定安全风险预控管理体系的绩效考核标准，至少包括领导层、科室、车间、班组、承包商等各个
、安全方针（10分）
、风险预控管理体系策划（110分）
3.1、体系要素职能分配（50分）
☆⑴将体系要素进行职能分配，并且符合下列要求：
——确定体系要素的主责部门和协助部门，形成职能分配表
——体系职能分配应当充分利用现有资源；
——体系职能分配应当与生产现场的实际工作相符；
——各主责部门负责业务范围内管理要素的综合管理工作；
——管理要素涵盖风险预控管理的各个环节和本企业的所有管理、及作业活动；
2、法定要求（20分）
或电子文档，并建立清单；
⑶及时组织对应遵守的法律法规、标准规范和其他要求等进行普法教育、学习宣传，确保相关人员熟悉
应该遵守的法定要求；
⑷生产经营活动中应遵守的法定要求，应直接依从或者转换成为内部制度或标准等严格执行。
☆⑸本单位的相关管理活动应当符合法定要求，获得相应的资质或证照，并且保持其有效性；
3、安全目标、指标及实施方案（40分）
、体系文件（110分）
4.1、制度、程序文件（20分）
☆⑴建立制度、程序文件管理程序，格式包括封面、刊头、刊尾、修改控制页、正文等；
(2)正文应明确其目的、适用范围、职责、工作程序、相关文件、相关记录和流程图等。
☆(3)工作程序中应明确活动的详细过程，并按照工作流程明确何人（或何部门或何单位）、何时、何地、如何做、用什么表单、如何衔接协调，以及特殊情况下的处理方式和引用文件等，并遵循“5W1H”的要求。
(4)制度规定的内容应符合国家法律法规、标准规范和其他相关要求。
☆(5)相关领导、部门、单位应牵头或参加程序文件、制度的编制，确保其适宜性、充分性和有效性。
⑹修改控制页应当说明文件修改的历史情况，包括修改单编号、修改标识、修改人、审批人、修改内容
及日期；
⑼有关安全生产管理工作应当在发布的程序文件和制度规定的指导下开展。
2、安全管理手册（10分）
3、文件控制（30分）
☆⑺每年对文件管理情况进行回顾与总结，对文件管理不足之处，提出改进意见；
⑻文件管理工作应当得到检查、考核；
4、记录控制（20分）
、资源、机构、职责和权限（50分）
5.1、资源（30分）
2、机构、职责与权限（10分）
5.3、问责制度（10分）
7、能力、培训、意识和文化（140分）
2、培训教育（100分）
3、安全文化（10分）
、建设项目（100分）
、生产系统运行控制（790分）9.1生产运行管理（100分）
2、工业厂区管理程序（50分）
3、作业场所管理程序（50分）
4、文明生产（30分）
5、防火、防爆、防水、防雷管理（140分）
5.2、压力容器管理（20分）
5.3、气瓶管理（20分）
5.4、防水管理（20分）
5.5、防雷管理（30分）
⑹雷电管理工作应当得到考核；
6、工艺环节安全控制（150分）9.6.1、工艺环节管理（100分）
⒄应当按照工艺环节管理考核制度，对工艺过程管理进行监督、检查和考核；
7、电气安全控制150分）。