安全风险预控管理体系建设

安全风险预控管理体系建设风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下，以便体系建设单位汲取和借鉴：

一.矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不

足、重视不够；

(1)矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极；

(2)中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工；

(3)有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等；

(4)战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。

二.三级培训没有落实；无培训计划，无培训效果考核；矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：

（1）什么是危险源？什么是隐患？二者的区别是什么？

（2）什么是危险源辨识？什么是隐患排查？

（3）怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源？

（4）危险源的风险怎样准确描述？

（5）危险源的风险等级是如何划分的？

（6）科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善；以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指

导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。

三.危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素；

（1 ）单元划分要全面、准确，战线（专业）、区队（劳动组织）、班组（工作空间）；

（2）工作场所、活动区域（包括井上和井下）；

（3）所辖设备、设施、材料物质、工具及器具；

（4）工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所；

（5）工作任务及工序；

（6）岗位、工种、所有员工；

（7）对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。

四.危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门；

（1）全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境；

（2）没有结合“人、机、环、管”四个方面；

（3）没有考虑“三种时态”和“三种状态”；

（4）没有考虑危险源辨识的全面性和时效性；

（5）没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中

吸取教训和找出导致事故的危险源；

（6）没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找

几个人在一起商议填卡；

（7）班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。

五.区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面；

（1）干部职工没有学明白，不明白怎么做（也是培训问题）；

（2）危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条；

（3）没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真

思考；

（4）危险源辨识卡填的是隐患而非危险源；

（5）危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真

实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘；

响，导致该单位工作被动、滞后。

六.基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清；

(1 )工作任务中划分的工序与工作任务不对应；

(2)一项工作任务的工序划分顺序颠倒；

(3)条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。

七.管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用；

(1)措施中有标准，标准中有措施；(管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求；管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。 )

(2)管理标准和管理措施没有对应管理对象；

(3)管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。

八.矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展；

(1)预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度；

(2)矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究；

(3)区队、科室对职工没有考核及追究。

(4)风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。

九.不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮” 无法向职工贯彻和实施，写非所干。

十.注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作；

(1)地面办公场所、工厂、材料库；

(2)交通运输；

(3)两堂一舍，地面环境；

(4)地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作；

(5)地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。

十一.忽视了员工档案建立的全面性；

(1)所有在岗员工档案不齐全；

(2)档案信息不完整，缺内容；

(3)没对档案分析，未确定重点管控对象；

(4)没有档案管理保密制度，员工信息外泄。

十二.文件、资料汇编(法律、法规、规章制度、安全条例、规范等)方面；

(1)没有层次、主次不分；

(2)胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集；

(3)不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。