证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第595篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

这属于财务顾问业务规则中的( )。

A、保密责任B、持续督导C、公平竞争D、接受培训>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：C【解析】：考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

2.下列说法正确的是( )。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和A、①②③B、②③④C、①②D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见【答案】：D【解析】：考点：考查金融机构资产管理业务的相关规范。

金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。

公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以3.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是( )的职能。

A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算有限公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定【答案】：D【解析】：考点：考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。

4.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

A、委托人资格审查B、产品尽职调查C、市场调查D、委托人资格审查和产品尽职调查>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【答案】：D【解析】：考点：证券公司代销金融产品相关内容。

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

①委托人资格审查。

证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

②产品尽职调查。

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险5.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由( )批准。

( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A、高级管理层；委托机构B、高级管理层；受托机构C、董事会；委托机构D、董事会；受托机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。

6.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。

A、拍卖竞价B、集中竞价C、标购竞价D、报价>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务【答案】：B【解析】：考点：考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。

证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

7.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。

①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A、①③B、①④C、②③D、②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>公司合并、分立的种类及程序【答案】：B【解析】：考点：本题考查公司增资、减资程序。

公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。

选项B正确。

8.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上( )万元以下罚金；情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10D、40；5；20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任【答案】：C【解析】：考点：考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

9.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。

A、协助办理开户手续B、提供期货交易行情信息C、提供期货交易设施D、代理期货公司收取期货保证金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务【答案】：D【解析】：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

10.主办券商应在取得业务备案函后( )个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

11.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处( )万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处( )万元以下罚款。

A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【答案】：C【解析】：经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；⑤违12.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司【答案】：C【解析】：考点：本题考查公司设立登记的要求。

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。

发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

13.( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A、《证券法》B、《证券公司监督管理条例》C、《证券公司融资融券业务管理办法》D、《转融通业务监督管理试行办法》>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>法规概述【答案】：B【解析】：《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定14.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A、财政部；中国银保监会B、财政部；中国证监会C、中国人民银行；中国银保监会D、中国人民银行；中国证监会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作【答案】：D【解析】：考点：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。