2010年6月交易真题答案
2023年初级银行从业资格之初级风险管理模考模拟试题(全优)
2023年初级银行从业资格之初级风险管理模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、（2020年真题）假设某商业银行2010年6月末交易账户利率风险VaR值为552万美元，汇率风险VaR值为79万美元，如不考虑股票风险和商品风险，则这家商业银行交易账户的VaR总值最有可能为（）。
A.等于632万美元B.大于631万美元C.小于631万美元D.小于473万美元【答案】 C2、某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0.2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为（）。
A.11.11％B.11.22％C.12.11％D.12.22％【答案】 D3、结算风险是指交易双方在结算过程中，一方支付了合同资金，但另一方发生违约的风险。
关于结算风险，下列说法不正确的是()。
A.结算风险是信用风险的一种B.结算风险属于操作风险C.赫斯塔特银行的破产产生了大量结算风险D.结算风险具有明显的非系统性风险特征【答案】 B4、下列资产证券从资产质量看可分为（）。
A.存量贷款证券化B.优良贷款证券化C.增量贷款证券化D.表内贷款证券化【答案】 B5、（2019年真题）重大声誉事件发生后（）小时内向国务院银保监会或其派出机构报告有关情况。
A.6B.4C.12D.24【答案】 C6、下列属于商业银行信用风险监测主要指标的是()。
A.不良负债率B.存贷比C.非预期损失率D.关联授信比例【答案】 D7、()并非银行账户利率风险管理的必经程序，但却是银行账户利率风险管理的基础。
A.缺口分析B.利率预测C.久期分析D.敏感性分析【答案】 B8、商业银行战略风险管理的最有效方法是制定以风险为导向的战略规划，并定期进行修正，在以风险为导向的战略规划中，战略规划的调整依赖于()的反馈循环。
A.战略方案选择和公司治理B.战略实施和战略风险管理C.风险监测和运营绩效D.风险识别和整体战略【答案】 B9、下列关于商业银行操作风险的表述，错误的是()。
[四级题库] 大家版2010年6月19日四级真题深度阅读 黑匣子篇 详细解析
![[四级题库] 大家版2010年6月19日四级真题深度阅读 黑匣子篇 详细解析](https://img.taocdn.com/s3/m/59350c76a417866fb84a8e19.png)
57. C) Its ability to ward off disasters is incredible.58. A) Data for analyzing the cause of the crash.59. C) The early models often got damaged in the crash.60. C) To make them easily identifiable.61. A) There is still a good chance of their being recoverd.这篇文章简短介绍了黑匣子的历史。
前面两段说明了黑匣子的功用：记录各类飞行数据、帮助分析空难的原因。
第三段是讲黑匣子的演变：从摆放位置到颜色。
最后一段举例说明了黑匣子的作用。
文章出自《TIME》，进行了一些改动和删减。
57题，答案是第一段的“Their ability to withstand almost any disaster makes them seem like something out of a comic book”，它们承受任何灾难的能力使得他们看起来像是出自连环漫画册。
也就是说抗风险能力惊人。
正好对应于C选项，ward off，避开，挡住的意思。
A不对，不能ensure，黑匣子只是记录飞行数据，从中看出是否正常，但不能保证。
B也不对，原文虽然有comic book，但是用来形容黑匣子抗灾难能力的，不是真的说黑匣子出自comic book。
D不对，文章虽然介绍了黑匣子的一些功用，但没有强调indispensable（必不可少）。
做阅读一定要在文中找答案，不可加入自己的理解。
58题，答案是这一句：the discovery marked a huge step toward determining the cause of a tragedy，决定这起悲剧的原因。
也就是A选项所说的：分析这起空难原因的数据。
司法考试真题解析 期间的计算方法
司法考试真题解析期间的计算方法一、题目1。
1. （真题内容）甲于2013年3月20日将小件包裹寄存乙处保管。
3月22日，该包裹被盗。
3月27日，甲取包裹时得知包裹被盗。
甲要求乙赔偿损失的诉讼时效期间届满日是（）。
A. 2013年3月27日。
B. 2013年3月22日。
C. 2014年3月27日。
D. 2014年3月22日。
2. （答案）C。
3. （解析）- 寄存财物被丢失或者损毁的，诉讼时效期间为1年。
- 诉讼时效期间从知道或者应当知道权利被侵害时起计算。
- 本题中，甲于2013年3月27日知道权利被侵害，所以诉讼时效期间从2013年3月27日起算，1年后届满，即2014年3月27日。
二、题目2。
1. （真题内容）1988年2月8日夜，赵某回家路上被人用木棍从背后击伤。
经过长时间的访查，赵某于2007年10月31日掌握确凿证据证明将其打伤的是钱某。
赵某要求钱某赔偿的诉讼时效届满日应为（）。
A. 1990年2月8日。
B. 2008年2月8日。
C. 2008年10月31日。
D. 2009年10月31日。
2. （答案）B。
3. （解析）- 身体受到伤害要求赔偿的诉讼时效期间为1年。
- 从权利被侵害之日起超过20年的，人民法院不予保护。
有特殊情况的，人民法院可以延长诉讼时效期间。
- 本题中，赵某权利被侵害之日是1988年2月8日，虽然他2007年10月31日才掌握确凿证据，但最长诉讼时效为20年，从1988年2月8日起算，20年后即2008年2月8日诉讼时效届满。
三、题目3。
1. （真题内容）下列关于诉讼时效起算的说法中，错误的是（）。
A. 定有履行期限的债务的请求权，当事人约定债务分期履行的，诉讼时效应当分期分别起算。
B. 未定有履行期限的债务的请求权，债权人第一次要求债务人履行义务时就被债务人明确拒绝的，诉讼时效从债务人明确拒绝之日起算。
C. 人身伤害损害赔偿的诉讼时效期间，伤害明显且侵害人明确的，从受伤之日起算。
2024年房地产经纪人之房地产交易制度政策真题精选附答案
2024年房地产经纪人之房地产交易制度政策真题精选附答案单选题（共45题）1、耕地占用税优惠政策的减税规定，农村居民占用耕地新建住宅，税额减（）。
A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4【答案】 C2、物业管理环节的( )是物业管理最主要的工作内容。
A.前期准备阶段B.启动阶段C.日常运作阶段D.策划阶段【答案】 C3、下列关于主体结构质量不合格的已售商品住房处理方式的表述中，正确的是（）。
A.购房人只能要求退房，不能要求换房B.购房人只能要求换房，不能要求退房C.购房人有权选择退房或换房D.商品住房买卖双方协商选择退房或换房【答案】 C4、被称为德国登记制的房地产权属产权登记制度是( )。
A.契据登记制B.要件登记制C.权利登记制D.托伦斯登记制【答案】 C5、每年( )结息后，管理中心要向职工发送住房公积金对账单，与单位和职工对账，职工对缴存情况有异议的，可以向管理中心和受委托银行申请复议。
A.1月1日B.6月30日C.7月1日D.12月31日【答案】 B6、房地产登记信息的()为交易当事人提供了较大的便利.A.公正性B.有效性C.公开性D.客观性【答案】 C7、关于增值税纳税地点的表述，错误的是（）。
A.纳税人提供应税劳务应当向其机构所在地或者居住地的主管税务机关申报纳税B.纳税人转让、出租土地使用权，应当向土地所在地的主管税务机关申报纳税C.纳税人销售、出租不动产应当向其机构所在地或者居住地的主管税务机关申报纳税D.纳税人提供的建筑业劳务应当向应税劳务发生地的主管税务机关申报纳税【答案】 C8、私有房屋租赁，房屋出租人必须持有（）。
A.土地所有权证B.土地使用权证C.房屋所有权证D.建设工程规划许可证【答案】 C9、当事人以约定的违约金过高为由请求减少的，应当以违约金超过造成的损失（）为标准适当减少。
A.15%B.20%C.30%D.35%【答案】 C10、王某于2011年4月将自住房出租给李某1年，年租金为5000元。
07-2010法律顾问《经济民商法》历年真题(第五章)
07-2010法律顾问《经济民商法》历年真题(第五章)一、单项选择题(每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意)【真题试题】(2010年单项选择第15题)1.甲将自有房屋一套出租给乙，双方约定租金月付。
租赁期内，甲因资金周转困难，将该房屋出卖给丙，且办理了过户手续，乙未主张优先购买权。
丙向乙提出的下列请求中，符合法律规定的是( )。
A.向丙交付租金B.解除租赁合同C.缩短租赁期间D.增加房屋租金【真题解析】本题考查租赁合同中的买卖不破租赁规则。
《合同法》第229条规定：“租赁物在租赁期间发生所有权变动的，不影响租赁合同的效力。
”据此可知，在丙获得房屋的所有权后，原租赁合同在承租人乙和新所有人丙之间应继续有效，丙只能请求乙向自己交付租金，而不得采取解除合同或者提高租金、缩短租期等措施。
因此，选项A正确。
【真题试题】(2010年单项选择第16题)2.甲公司与乙公司签订货物运输合同，由乙公司将货物从大连运至北京，乙公司与丙公司约定由丙公司以同一运输方式将货物运至郑州。
甲公司向乙公司支付了全部运费。
在丙公司运输期间，货物部分损毁。
为此引起纠纷。
关于货物损失责任承担的说法，正确的是( )。
A.由乙公司单独承担赔偿责任B.由乙公司和丙公司承担连带赔偿责任C.由乙公司和丙公司按运费比例承担赔偿责任D.先由乙公司承担赔偿责任，不足部分由丙公司承担补充责任【真题解析】本题考查违约责任的相对性。
《合同法》第121条规定：“当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。
当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。
“在本题中，乙公司因丙公司的原因导致其未能向甲公司依约履行运输义务，故应由乙公司向甲公司承担违约责任。
至于乙公司的损失，可再另行向丙公司索赔。
故选项A正确。
【真题试题】 (2009年单项选择第23题)3.甲科研所与乙企业于2009年3月签订一份设备改造的技术服务合同，约定自2009年7月1日至12月1日，甲科研所负责对乙企业的自动生产线进行技术改造的指导工作。
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。
A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。
2010年期货考试-期货基础知识历年真题精选及答案(1)
2010年期货考试-期货基础知识历年真题精选及答案（1）1.题干：1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A：政府国民抵押协会抵押凭证B：标准普尔指数期货合约C：政府债券期货合约D：价值线综合指数期货合约参考答案[A]2.题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。
A：期货价格的超前性B：占用资金的不同C：收益的不同D：期货合约条款的标准化参考答案[D]3.题干：1882年，CBOT允许（），大大增强了期货市场的流动性。
A：会员入场交易B：全权会员代理非会员交易C：结算公司介入D：以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4.题干：国际上最早的金属期货交易所是（）。
A：伦敦国际金融交易所（LIFFE）B：伦敦金属交易所（LME）C：纽约商品交易所（COMEX）D：东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]5.题干：期货市场在微观经济中的作用是（）。
A：有助于市场经济体系的建立与完善B：利用期货价格信号，组织安排现货生产C：促进本国经济的国际化发展D：为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6.题干：以下说法不正确的是（）。
A：通过期货交易形成的价格具有周期性B：系统风险对投资者来说是不可避免的C：套期保值的目的是为了规避价格风险D：因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]7.题干：期货交易中套期保值的作用是（）。
A：消除风险B：转移风险C：发现价格D：交割实物参考答案[B]8.题干：期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。
A：实物交割B：现金结算交割C：对冲平仓D：套利投机参考答案[C]9.题干：现代市场经济条件下，期货交易所是（）。
A：高度组织化和规范化的服务组织B：期货交易活动必要的参与方C：影响期货价格形成的关键组织D：期货合约商品的管理者参考答案[A]10.题干：选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。
2010年6月大学英语六级考试作文真题答案
2010年6月大学英语六级考试作文真题答案Directions:for this part,you are allowed 30 minutes to write a short essay entitled Due Attention should Be Given to Internet Overuse.Overuse.You should write ai least 150 words flowing the ontline given below.1.近年来出现学生上网时间增多的现象2.出现这种现象的原因和后果3.为了改变这种状况，我认为......参考范文1.Due Attention Should Be Given to Internet OveruseIn recent years,the ignorance of Chinese has been prevailing among students.Some refuse to go to Chinese classes, and some read few Chinese classics.In contrast,more and more students attach great importance to foreign language study.There are three premier factors that can account for such phenomenon.First and foremost,the globalization greatly stimulates the students" craze for learning English, which in turn affect students" passion foe studying Chinese.Moreover,fewer and fewer universities motivate students to study st but not least,the increasing emphasis on such "practical subject"as foreign language closely related to hunting jobs also cut into students' time and energy.There fore,Students' weakness in Chinese would undoubtly not only lead to their ignorance of Chinese culture but also hinder the study of other subjects.In my view ,effective measures are called for to solve the problem.First, it should be made clear to the whole society that Chinese is one indispensable part of our culture . Second,schools should attach more importance to the teaching of Chinese .Third, students should enhance their awareness of the importance of mastering their mother tongue.参考范文.Just as the saying goes "Every coin has two sides",Internet is never anexception.Along with many conveniences brought about by it .Internet also swallows much time which students may otherwise spend on their study .What'sworse,according to a recent survey,too much time has been wasted on chatting ,online gaming and things like taht.There are various reasons contributing to this phenomenon,For one thing, sone students get addicted to Internet and gaming in particular so much that theytend to give way to their desire . For another , numerous Net bars locae themselves nearby schools or universities,which provide a breeding ground for Internetoveruse .Moreover,some parents or teachers do mot pay attention to what studentsdo afer class.Thus,to overcome this situation,I hold to the belief that students , parents and the whole society should work together,On the one hand, students should be aware of the fact the fact that learning is their priorities and online gaming goes against the grain of their mission.On the other hand,the whole society should work together to say NO Nto Met bars nearby schools. Last but not least, teachers and parents should communicate with kids to pull back before it is too late。
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2010年6月证券从业资格《证券交易》考试真题参考答案及解析一、单项选择题1．D[解析]集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。
在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
故D选项正确。
转载自:考试大- [] 2．C[解析]上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3．D[解析]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
4．A[解析]境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。
故A选项说法错误。
BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
5．B[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。
6．C[解析]《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
故C 选项正确。
7．B[解析]《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。
故B选项正确。
8．A[解析]标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。
故A选项正确。
9．A[解析]证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。
其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。
故A选项正确。
10．B[解析]董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
11．C[解析]全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们12．B[解析]证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。
故B选项正确。
证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
13．B[解析]2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票的询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
故B选项正确。
14．C[解析]《证券法》第210条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
故C选项正确。
15．B[解析]市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。
所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。
故B选项正确。
16．C[解析]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
故C选项正确。
17．D[解析]在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
故A选项说法错误。
连续交易系统的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；(2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
故D选项说法正确。
18．D[解析]我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。
对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券交易所上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
故D选项正确。
19．B[解析]在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
故B选项正确。
20．B[解析]上海证券交易所规定，每个交易日的9：20－9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
故B选项正确。
深圳证券交易所规定，每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。
21．A[解析]在上海证券交易所，B股交易的过户费为成交金额的0．5‰，在深圳证券交易所亦为成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。
故A选项正确。
22．C[解析]根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
23．B[解析]对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
24．A[解析]证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户；保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户；证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户；全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户；企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户(经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外)；经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
25．D[解析]证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
上述资料的保存期限不得少于20年。
26．A[解析]申购日后的第一个交易日(T＋1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
27．A[解析]发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
故A选项正确。
28．D[解析]根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。
29．D[解析]《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
30．C[解析]基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
封闭期内，基金不受理赎回。
故C选项正确。
31．B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。
依据题意：净申购金额＝20000÷(1＋1．50%)＝19704．43(元)，申购份额＝19704．43÷1．0250＝19223．83(份)。
因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为19223份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
本题正确答案为B。
32．C[解析]投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
故C选项正确。
33．C[解析]权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为：权证涨幅价格＝权证前－日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前－日收盘价)×125%×行权比例权证交易跌幅限制，计算公式为：权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．80元，而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19．8—18)×1250．4×1—2．25元，故涨跌幅比例为2．25÷5—45%。
本题正确答案为C。
34．C[解析]可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式，本题正确答案为C。
35．B[解析]代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司；交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司；股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。
故B选项正确。
36．C[解析]只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。
故C选项正确。
37．D[解析]证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标；证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
38．C[解析]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
故C选项正确。
39．B[解析]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。
故B选项正确。
来源：40．A[解析]《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
故A项说法错误。
41．A[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。
42．C[解析]证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一一业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
故C选项正确。