期货交易管理条例练习试卷9(题后含答案及解析)
期货交易管理条例练习试卷9 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
正确答案：C
解析：C项，《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 知识模块：期货交易管理条例
2． 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。
A．物价部门
B．商务部
C．中国证监会
D．国务院有关主管部门
正确答案：D
解析：参见《期货交易管理条例》第三十五条规定。 知识模块：期货交易管理条例
3． 期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。
A．公开的集中交易
B．公开的分散交易
C．不公开的分散交易
D．不公开的集中交易
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 知识模块：期货交易管理条例
4． 在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会
正确答案：B
解析：参见《期货交易管理条例》第三十七条第一款的规定。 知识模块：期货交易管理条例
5． 期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。
A．期货业协会结算中心
B．期货公司结算中心
C．期货交易所
D．托管结算中心
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 知识模块：期货交易管理条例
6． 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。
A．期货公司承担主要责任
B．期货公司承担
C．客户承担
D．期货公司与客户共同承担
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 知识模块：期货交易管理条例
7． 期货交易的交割，由( )统一组织进行。
A．中国证监会派出机构
B．期货公司
C．交割仓库
D．期货交易所
正确答案：D
解析：参见《期货交易管理条例》第三十九条第一款规定。 知识模块：期货交易管理条例
8． 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。
A．出具仓单
B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．违反国家有关规定参与期货交易
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 知识模块：期货交易管理条例
多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
9． 下列关于期货公司的表述，正确的是( )。
A．未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B．设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C．期货公司是经营期货业务的金融机构
D．设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
正确答案：A,C,D
解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 知识模块：期货交易管理条例
10． 申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《公司法》的规定。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本最低限额为人民币1000万元
正确答案：A,B,C
解析：D项，《期货交易管理条例》第十六条第一项规定，申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。 知识模块：期货交易管理条例
11． 期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。
A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构
正确答案：B,C
解析：参见《期货交易管理条例》第十九条和第二十条规定。 知识模块：期货交易管理条例
12． 根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．非期货公司结算会员
C．从事期货投资咨询业务的机构
D．从事金融期货经纪业务的机构
正确答案：A,C
解析：《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 知识模块：期货交易管理条例
13． 下列哪些人员不得从事期货交易?( )
A．证券市场禁止进入者
B．期货公司工作人员的配偶
C．无民事行为能力人
D．限制民事行为能力人
正确答案：A,B,C,D
解析：参见《期货交易管理条例》第二十六条规定。《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
知识模块：期货交易管理条例
14． 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A．国务院期货监督管理机构规定的方式
B．互联网方式
C．电话方式
D．书面方式
正确答案：A,B,C,D
解析：《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 知识模块：期货交易管理条例
15． ( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。
A．期货交易所向会员
B．期货公司向客户
C．期货交易所向客户
D．期货公司向会员
正确答案：A,B
解析：《期货交易管理条例》第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 知识模块：期货交易管理条例
判断是非题请判断下列各题正误。
16． 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 知识模块：期货交易管理条例
17． 期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：参见《期货交易管理条例》第十九条第一款规定。 知识模块：期货交易管理条例
18． 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《期货交易管理条例》第二十一条第二款规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
知识模块：期货交易管理条例
[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷3.doc
![[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷3.doc](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/4695986ba76e58fafab003e7.webp)
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷3
一、单项选择题
在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
（A）5
（B）6
（C）7
（D）8
2 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行( )管理制度。
（A）薪酬
（B）任期
（C）资格
（D）报备
答案见麦多课文库 3 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
（A）记入信用记录
（B）罚款
（C）提起诉讼
（D）免职
4 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
（A）3
（B）4
（C）5
（D）6
5 期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。
（A）没收违法所得
答案见麦多课文库 （B）处以违法所得2倍罚款
（C）处以违法所得3倍罚款
（D）处以违法所得4倍罚款
6 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
（A）给予多收取手续费5倍的罚款
（B）追究其刑事责任
（C）责令退还多收取的手续费
（D）将多收取的手续费上缴国库
7 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。
投资管理练习试卷9(题后含答案及解析)
投资管理练习试卷9 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题 3. 判断题
多项选择题每题均有多个正确答案，请从每题的备选答案中选出你认为正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。每题所有答案选择正确的得分；不答、错答、漏答均不得分。答案写在试题卷上无效。
1． 采用现值指数进行投资项目经济分析的决策标准是( )。
A．现值指数大于1,说明投资方案的报酬率大于预定的贴现率
B．现值指数小于1,说明投资方案的报酬率大于预定的贴现率
C．几个方案的现值指数均小于1,指数越小方案越好
D．几个方案的现值指数均大于1,指数越大方案越好
正确答案：A，D
解析：现值指数小于1,方案的投资报酬率小于预定的贴现率,若预定的贴现率小于资本成本,方案不可行,指数越小,方案越差。 知识模块：投资管理
2． 风险调整折现率法和调整现金流量法的共同点是( )。
A．考虑投资项目的风险
B．力求将贴现对象与贴现率相统一
C．采用净现值法判断方案可取程度
D．都将用无风险贴现率调整无风险的现金收支
正确答案：A，B，C
解析：采用无风险贴现率调整无风险的现金收支是调整现金流量法的特点。
知识模块：投资管理
3． 对于风险调整折现率法,下列说法正确的有( )。
A．它把时间价值和风险价值区别开来,据此对现金流量进行贴现
B．它把时间价值和风险价值混在一起,并据此对现金流量进行贴现
C．它是用调整净现值公式分子的办法来考虑风险的
D．它意味着风险随时间的推移而加大E．它是用调整净现值公式分母中的折现率的办法来考虑风险
正确答案：B，D，E
解析：风险调整折现率法是调整净现值计算公式中分母的方式,将折现率调整为包含风险因素的折现率,分子，分母均为包含风险因素的指标,故把时间价值和风险价值混在一起,有夸大远期风险的特点。 知识模块：投资管理
4． 采用净现值法评价投资项目可行性时,所采用的折现率通常有( )。
期货公司管理办法练习试卷10(题后含答案及解析)
期货公司管理办法练习试卷10 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。
A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
正确答案：B
解析：《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。 知识模块：期货公司管理办法
2． 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。
A．开户银行
B．客户
C．国家
D．期货公司
正确答案：B
解析：《期货公司管理办法》第六十九条第一款规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和冲抵保证金的其他资产不属于破产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和冲抵保证金的其他资产。 知识模块：期货公司管理办法
3． 期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。
期货公司管理办法练习试卷7(题后含答案及解析)
期货公司管理办法练习试卷7 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是( )。
A．持有较大数额的到期未清偿的债务
B．净资本10亿元
C．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案：A
解析：《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。A项不符合本办法第七条第四项的规定。 知识模块：期货公司管理办法
2． 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A．6个月
B．12个月
C．1年
D．3年
正确答案：C
解析：参见《期货公司管理办法》第二十三条第一项规定。 知识模块：期货公司管理办法
3． 期货公司设立营业部，应当向( )提交申请材料。
A．中国期货业协会
B．中国人民银行
C．公司注册地中国证监会派出机构
D．营业部拟设立地中国证监会派出机构
正确答案：D
解析：参见《期货公司管理办法》第二十四条规定。 知识模块：期货公司管理办法
4． 期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。
A．交易记录
B．保证金和持仓
C．客户资料
D．保证金和交易记录
正确答案：B
解析：《期货公司管理办法》第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 知识模块：期货公司管理办法
5． 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。
药事管理练习试卷9(题后含答案及解析)
药事管理练习试卷9 (题后含答案及解析)
题型有：1. A1型题
1． 一般处方保存期限是：
A．半年
B．一年
C．二年
D．三年E．四年
正确答案：B 涉及知识点：药事管理
2． 按照《药品包装、标签和说明书管理规定》规定,以下哪些不属于内包装
A．安瓿
B．注射剂瓶
C．西林瓶
D．铝铂E．大纸箱
正确答案：E 涉及知识点：药事管理
3． 药师应做到逐个核对处方与调配药品的：
A．药名、规格、剂量、用法、用量是否一致
B．药名、规格、剂量、用法是否一致
C．药名、剂量、用法、用量是否一致
D．药名、规格、用法、用量是否一致E．药名、用法、用量是否一致
正确答案：A 涉及知识点：药事管理
4． 医院药学的质量控制室是：
A．对全院药品进行质量控制
B．对医院制剂进行质量控制
C．对库房药品进行质量控制
D．对有问题药品进行质量控制E．以上全部
正确答案：A 涉及知识点：药事管理
5． 最先实施GMP的国家和年代是：
A．英国，1969年
B．法国，1965年
C．美国，1963年
D．德国，1960年E．日本，1955年
正确答案：C 涉及知识点：药事管理
6． 关于麻醉药品管理属主管药师职责的是：
A．严格管理麻醉药品
B．制定麻醉药品管理规定
C．督促检查麻醉药品的使用和管理
D．亲自检查麻醉药品的使用和管理E．组织、带领下级药学人员执行麻醉药品的管理规定
正确答案：E 涉及知识点：药事管理
7． 为准确调配处方，药师必须掌握处方中的；
A．常用中文缩写字
B．常用中、外文缩写字
C．常用英文缩写字
D．常用外文缩写字E．常用拉丁文缩写字
正确答案：B 涉及知识点：药事管理
期货交易管理条例练习试卷6(题后含答案及解析)
期货交易管理条例练习试卷6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。
A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案
B．由协会理事会制定，并报会员大会备案
C．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准
D．由协会理事会制定，并报会员大会批准
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
知识模块：期货交易管理条例
2． 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A．限制违法行为人的人身自由
B．复制与被调查事件有关的财产登记资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．对期货公司进行现场检查
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，呵以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。 知识模块：期货交易管理条例
期货交易管理条例练习试卷13(题后含答案及解析)
期货交易管理条例练习试卷13 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲( )处分。
A．纪律
B．刑事
C．罚金
D．经济
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。 知识模块：期货交易管理条例
2． 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。
A．检察机关
B．国务院期货监督管理机构
C．工商管理机关
D．中国期货业协会
正确答案：B
解析：《期货交易管理条例》第八十四条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。 知识模块：期货交易管理条例
3． 下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。
A．保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金
B．保证金只能用于结算
C．保证金只能用于保证履约
D．保证金必须是现金
正确答案：A
解析：《期货交易管理条例》第八十五条第三项规定，保证金是指期货交易
者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 知识模块：期货交易管理条例
4． 下列关于交割的表述，正确的是( )。
A．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
期货交易管理条例练习试卷4(题后含答案及解析)
期货交易管理条例练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A．使用权
B．收益权
C．所有权
D．处置权
正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例
2． 持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量。
A．买入合约
B．已平仓合约
C．未平仓合约
D．卖出合约
正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例
3． 期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例
4． 交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A．20万元以上100万元以下
B．10万元以上50万元以下
C．50万元以上500万元以下
D．1万元以上10万元以下
正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例
5． 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例
6． 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予( )，并处3万元以上30万元以下的罚款。
期货交易管理条例练习试卷8(题后含答案及解析)
期货交易管理条例练习试卷8 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。
A．期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务
C．期货公司业务实行许可制度
D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 知识模块：期货交易管理条例
2． 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．设立境内分支机构
D．变更公司形式
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
知识模块：期货交易管理条例
3． 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C
解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有
《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 知识模块：期货交易管理条例
期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案
第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名
准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A、20
B、30
C、60
D、90
5、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表