财务与税务、法律尽职调查文件清单样本[1]
财务、税务和法律尽职调查清单
请说明近三年来公司章程的历次修改情况，包括修改原因、修改内容及是否办理工商备案登记手续，并提供相关的股东会（或股东大会）决议及历次修改后的章程或章程修正案。
20、
请提供公司近三年来历次股东(大)会、董事会及监事会决议。
21、
请提供公司的股东大会议、董事会、监事会之议事规则。
五、业务与技术
22、
36、
请描述公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况。
37、
请描述公司现在进行的新产品、业务及新技术的研究与开发情况
38、
请描述公司特许经营权情况或提供特许经营权有关文件。
39、
请描述或提供公司所执行的质量标准、研发设计及生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况。
40、
请简要介绍能反映公司主营产品（按产品分类分别描述）之技术先进性的关键指标及其在国内先进性的比较。
16、
请公司董事、监事及高级管理人员分别就其个人及直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投资并作出书面说明。
17、
公司若已设有独立董事，请独立董事就其与公司及公司的股东是否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出书面说明。
四、组织架构和法人治理
18、
请提供公司内部组织架构图。
26、
请简要介绍公司各项主营业务的内容、经营模式和操作流程。
27、
请简要介绍公司主营产品的分类及对应的应用领域、具体用途。
请简要介绍公司主营产品（按产品分类分别描述）的年生产能力、近三年实际产销量。
28、
请简要介绍公司研发、生产、销售的模式和操作流程。
29、
请提供公司已取得的与业务运作相关的各项资质证书、政府批文及授权许可文件。
财务与税务、法律尽职调查文件清单样本[1]
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财务与税务、法律尽职调查文件清单样本[1]大供应商名称及采购金额固定资产（至上月末）固定资产清单及相关文件，包括购置、验收报告等固定资产折旧政策及计算方法近三年（至上个月末）的资本支出计划及实际支出情况存货（至上月末）存货清单及相关文件，包括采购、验收报告等存货计价方法及政策近三年（至上个月末）的存货周转天数及存货毛利率分析应收账款（至上月末）应收账款清单及相关文件，包括销售、收款凭证等坏账准备政策及计算方法近三年（至上个月末）的应收账款周转天数及坏账率分析应付账款（至上月末）应付账款清单及相关文件，包括采购、付款凭证等近三年（至上个月末）的应付账款周转天数及应付账款利息分析税务尽职调查税务登记证明及纳税证明近三年（至上个月末）的税务申报表及缴纳税款凭证税务处理及争议情况近三年（至上个月末）的税务稽查情况及处理结果请详述目标公司是否存在跨境交易及相关税务问题请详述目标公司是否存在税务优惠政策及享受情况以上资料清单仅供参考，如有需要，我们可能会要求提供其他相关资料。
请在准备好所有资料后及时通知我们，以便我们安排尽职调查工作。
1.大供货商清单，列明采购数量和金额提供大供货商清单，包括采购数量和金额的详细信息。
2.其他收入/费用（近三年，至上个月末）提供近三年至上个月末的其他收入和费用的明细。
3.管理费用明细提供管理费用的详细明细。
4.销售费用明细提供销售费用的详细明细。
5.财务费用明细提供财务费用的详细明细。
6.其他营业收入及支出的明细提供其他营业收入和支出的详细明细。
7.营业外收入及支出的明细提供营业外收入和支出的详细明细。
8.贷款及债务（近三年，至上个月末）提供近三年至上个月末的贷款和债务的明细。
9.贷款和借债的合同复印件提供贷款和借债的合同复印件。
10.银行贷款额度，包括已用额度和可用额度提供银行贷款的额度，包括已用额度和可用额度的详细信息。
11.应收账款（近三年，至上个月末）提供近三年至上个月末的应收账款的明细。
公司尽职调查清单(财务+法律)(可编辑修改word版)
公司收购尽职调查基本清单第一部分会计师事务所提出的财务资料清单一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近 3 年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近的组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、财务信息（1）公司最近 3 年经审计的合并财务报表及其附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司的中期、年度报告；（4）最近 3 年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；（5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；（6）纳税申报表和纳税年度申报表；（7）税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、经营信息1、公司的经营计划；2、公司产品的市场研究/报告；3、公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要的协议1、重大供应和销售合同；2、资金贷款合同；3、资产抵押合同；4、对外担保合同；5、资产租赁合同；6、工程建设合同；7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、固定资产清单；2、无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；第二部分法律资料一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等；二、股东会及董事会的法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等）；三、对外的各类书面文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司劳动关系方面的文件1、劳动合同；2、劳动制度、工资福利政策等；六、各类所有权、使用权的凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面的文件1、诉讼文件；2、仲裁文件；3、调解文件等；八、保险1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单；2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明；九、环保事宜1、公司及其下属企业的环境影响评价报告；2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；3、环保验收报告；4、最近五年支出的环境治理费用、罚款和其它费用的有关文件；十、其他未尽事宜资料。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
公司财务及税务尽职调查资料清单
xx-xx 年各年末和 20xx 年最近期末与资产负债表一致的固定资产按分类（房屋及建筑物、机器设备、车辆、办 公设备等）变动表，包括其原值、 累计折旧，固定资产减值准备和帐面净值等。
61 以融资租约形式持有之固定资产明细表，其成本及累计折旧，成本与财务费用之计算方法及有关的合约；房地 产拥有权或土地使用权的资料，包括业主和使用者的姓名，使用权的年限， 请提供国土局或其它监管行政单 位发出的业权文件；固定资本的成本计算方法，如将部分费用资本化，请列明管理费用资本化；所有车辆行驶 证
4
48
提供 xx-xx 年和 20xx 年最近期按不同性质分类的研发费用的明细及变动分析（如适用）。
49
提供 xx-xx 年和 20xx 年最近期财务费用明细，包括利息收入，利息费用和汇兑损益。
提供 xx-xx 年和 20xx 年最近期营业外收入及营业外支出明细。20xx 年至 20xx 年 6 月补贴收入的性质，退税证
17
销及代理），如适用。
18
主要产品目录及价目表，及供应与市场的主要产品、产品线及品牌
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目标市场与各种产品的主要竞争对手及其所占市场份额
信贷和收款政策和程序（如：信贷期、折扣优惠、退货制度等），截止程序、坏账和退货准备金计提程序，
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及非标准信贷条款查询
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运货制度、程序与实行办法
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向客户收取手续费及运费之制度
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核的程序，以及开信用证方面的规定（如适用）
存货采购、运送、入库、实物监管和计价政策和程序。并了解是否在存货的货源、质量、收货、分配、存储
28
和其它重要事项方面遇到过或正遇到问题
各公司主要业务单位、销售组织架构和管理体系及销售体系组织架构图（主要管理层、层次架构、销售区域
财务尽职调查资料清单模版
财务尽职调查资料清单
1.2014年，2015年，2016年合并报表、母公司及各子公司报表（电子版）
2.2015年，2016年母公司及各子公司会计科目发生额及余额表（最末级明细电子版）
3.2016年12月31日资产负债表日主要账户银行对账单及银行存款余额调节表
4.2014年，2015年，2016年年度增值税纳税申报表及所得税汇算清缴申报表
5.最新固定资产清单、开发支出清单
6.2015年和2016年采购及销售合同清单（电子版，包括合同编号、合同名称、客户
名称、合同金额、合同期限、签约时间等信息）并提供重要采购及销售合同
7.2015年12月31日和2016年12月31日应收账款清单和账龄分析表；2015年12月
31日和2016年12月31日应付账款清单
8.2015年12月31日和2016年12月31日其他应收款清单和其他应付款清单
9.2016年12月31日存货清单、存货盘点表；
10.2016年借款合同及相关抵押、担保合同，租赁合同
11.2015年和2016年前十大供应商情况
12.2015年和2016年前十大销售客户情况
13.2015年和2016年营业收入构成
A.按月份归类
B.按产品类别归类
C.2015年和2016年销售台账
14.2015年和2016年营业成本结构
15.最新人员花名册及当地社保缴纳标准，详述近两年缴纳社保公积金合规情况
16.2015年和2016年明细账/序时账。
法律尽职调查清单(1)
理完毕，请提供公司关于办理上述登记 证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务 合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的 简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员 签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提 供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知 的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第 三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机 构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独 立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行 政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后 提供）出具的确认公司最近三年合规经营的 证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属 经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或 其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购 买、维修保养协议
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
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财务与税务尽职调查文件清单说明：1.“目标公司”=拟定交易中的目标公司和其他联营公司；2.请准备我们要求的相关资料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不相关/没有”）画钩以注明文件的准备情况；3.请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1、1.2）并按顺序放入文件夹；4.这份所需资料清单并不是完全详尽的，在获取以下所需资料的基础上我们可能要求另外的资料。
5.如果某一问题或文件不适用于公司的情况，或某一文件公司没有，请在书面答复中说明。
法律尽职调查文件与资料清单（“收购方”)就其与或其关联人（以下简称“买方”）收购公司（以下称“公司”）的资产及业务和先生（下称“股东”）在公司中的股权（下称“本交易”），要求公司和股东提供下列文件与资料。
以下所列是关于公司及其资产和业务各方面的问题和文件。
请书面回答这些问题，并提供所要求的文件及其任何修订的复印件。
如果某一问题或文件不适用于公司的情况，或某一文件公司没有，请在书面答复中说明。
1 公司及总体资料1.1问题1.请指出并简要说明公司的每个股东，包括股东的组织形式、股东在公司中的权益以及股东向公司的出资方式。
2.请指出并简要说明公司及其现有的和即将设立的子公司、合营公司、分支机构、生产厂、联络处及销售处（总称为“关联公司”）。
就每个子公司而言，请说明它的组织形式、公司在该子公司中的权益、公司对该子公司的出资方式以及这些实体在其批准文件和营业执照中所载的完整法定名称。
3.请指出公司和每个关联公司的行政主管部门。
4.请提供公司现任董事和监事列表，列明其姓名、年龄、学历、工作经验以及现任职。
1.2文件1.公司和关联公司的现有组织机构图。
2.公司：可行性研究报告、项目申请报告、公司股东之间的合营合同及其他合同或协议、章程、批准证书、营业执照、验资报告、出资证明书、股票以及有关政府部门颁发的所有批准文件/批准证书和注册文件。
3.每个股东：营业执照、公司章程、关于股东向公司出资的合同或协议、股东作为一方的与公司有关的其他合同或协议、与公司或股东在公司中的权益有关的股东决议和董事会决议，以及股东和公司或关联公司之间关于资产或债务转让的合同、协议及其他文件。
4.每个关联公司：可行性研究报告、项目申请报告、关联公司的股东之间的合营合同及其他合同或协议、章程、批准证书、营业执照、验资报告、出资证明书、股票以及有关政府部门颁发的所有批准文件/批准证书和注册文件。
5.与公司和每个关联公司的经营活动相关的其他批准文件和许可证照，例如进口或出口许可证、生产许可证、经营许可证、技术标准证书、产品注册证/批准证书、产品或服务的质量证书、先进技术企业证书、高新技术企业证书、软件企业证书等等。
6.公司和每个关联公司的董事会和股东会的所有会议记录和决议。
7.关于公司或关联公司的资产评估报告，包括评估机构；如果是国有资产，还包括相关国有资产管理部门颁发的核准和备案文件的详细内容。
2 业务经营信息2.1问题1.请说明公司和每一关联公司的业务，包括：●公司和每一关联公司业务的总体性质；●就公司和每一关联公司的业务前景而言，说明不为公众所知的可能影响其盈利能力的特殊业务因素或风险；●说明公司和每一关联公司有关其产品的订单接受、登记、检查、监督下的记录、质检、存储和发货的管理制度；●说明公司或任一关联公司在其中从事业务或设立机构（例如子公司、分支机构、办事处等）的所有国家和中国的所有省市，以及其目前从事的或者计划将来从事的业务活动种类；●涉及公司或某一关联公司的任何限制性做法和安排（无论是否具有法律约束力）的详情，例如通过约定的价格或供应的条款和条件，对经销商、客户或供应商设置限制，或者与竞争对手串通定价或条件等手段来操纵或限制竞争，或者滥用市场支配地位的安排。
2.请说明公司和每一关联公司的产品，包括：●公司和每一关联公司的主要产品以及公司给和每一关联公司的国内销售和出口销售详情，包括主要产品最近三年的销售和利润状况列表；●根据自由贸易协议进口的所有主要产品列表，包括有关自由贸易协议下每一主要产品的税号和适用的原产地规则；●存货管理规则程序的详情。
3.请说明公司和每一关联公司的客户情况，包括：●公司和每一关联公司的主要客户（即过去三年中每年在公司的或该关联公司的总营业额中所占比例均超过5%的客户）列表，载明：——其购买的产品和服务；——过去三年中购买量的人民币/美元金额。
4.请说明公司和每一关联公司的经销情况，包括有关以下内容的列表：●公司或每一关联公司参与销售和经销的办事处的数量和位置；●按业务列出销售和经销中的关键雇员的姓名。
5.请说明公司和每一关联公司的供应情况，包括公司和每一关联公司的主要供应商（即过去三年中每年在公司的或该关联公司的货物或服务总供应量中所占比例均超过5%的供应商）一份列表，载明：●过去三年中供应的货物或服务，以及其人民币/美元金额；●公司或任何关联公司是否在某种货物或服务上依赖任何一个供应商，如果是，请说明原因。
2.2文件1.适用于公司和每一关联公司的产品的国家标准和行业标准的复印件。
2.过去三年内有关公司或任何关联公司业务性质所发生的任何变化的书面资料。
3.所有主要产品的价格清单。
4.所有现行的产品销售宣传资料（宣传手册、产品名录和其他广告材料）。
5.过去三年内主要产品退货和召回以及产品保证项下的权利主张的有关情况，以及相关往来函件的复印件。
6.目前的未完成订单记录以及过去三年的对比资料。
3 设备、机械和其他有形资产3.1问题1.如果公司货关联公司对公司或关联公司的经营活动中所使用的任何设备、机械、车辆、附着物以及家具没有所有权，请指出这些物品的所有者，说明公司和关联公司如何取得这些物品的使用权，并提供相关合同及其他文件。
3.2文件1.公司或关联公司所拥有、租赁或使用的账面价值超过5000元人民币的设备、机械、车辆、附着物以及家具的清单。
对每项物品，请提供以下文件：●购买合同、订货单和发票；●租赁合同；●维修保养记录；●进口记录（包括报关单，政府评估和检验报告）。
2.应收账款清单。
3.库存清单，按原材料、正在生产的产品和制成品列明，标明数量和位置。
4 土地与建筑物4.1问题1.请说明公司和每个关联公司所拥有或使用的土地使用权的详细情况，以及公司和每个关联公司所拥有或使用的建筑物或其他建筑设施（现有的或在建的）的详细情况：●土地和建筑物的位置和面积的详细情况；●土地使用权取得方式（出让、划拨、转让或租赁）；●如果公司或关联公司不是土地使用权人或建筑物所有权人，请指出使用权人或所有权人，说明公司或关联公司如何取得土地或建筑物的使用权，并提供相关合同及其他文件。
2.请详细说明公司和每个关联公司所拥有或使用的建筑物设施所在地区和区域的城市规划情况。
3.请说明涉及公司和每个关联公司所拥有或使用的建筑物或其他建筑设施的税费以及公用设施收费（例如电费、水费、污水处理费等）的详细情况。
4.2文件1.土地使用权证及其他土地使用权批准文件；2.土地使用权出让合同；3.土地出让金的缴付凭证或免交土地出让金的证明；4.土地使用权转让合同；5.土地使用合同；6.土地使用权租赁合同；7.工厂/建筑物租赁合同；8.工厂/建筑物所有权合同；9.因公司和每个关联公司违反（如有）法律法规定的关于其拥有或使用的土地、建筑物或其他建筑设施的责任和义务，由有关政府部门发布的通知、命令或指示；10.建设用地规划许可证；11.建设用地批准书；12.建设工程规划许可证；13.建设设计/规划审核批准文件；14.建设工程施工许可证（建设工程开工证）；15.工程安全质量验收许可证；16.竣工验收许可证。
5 知识产权以及技术5.1问题1.请列出并说明公司和每个关联公司所享有的中国境内或境外的专利、商标、版权、商业秘密、域名、软件、专有技术和其他知识产权，包括以上权利的申请权。
2.请说明公司和每个关联公司提出的，或他人对公司和每个关联公司提出的，与上述知识产权有关的侵权索赔的具体情况。
3.可能影响公司或关联公司现有或未来计划生产的产品在中国或其他国家销售的、他人的专利或专利申请权的具体情况（包括针对公司或关联公司提出的，或可能提出的知识产权侵权索赔）。
5.2文件1.知识产权的所有权或使用权证明，包括注册登记证书、申请文件，以及公司或关联公司作为许可方或被许可方的许可和分许可协议。
2.公司或关联公司作为一方的技术许可或转让协议及与这些协议有关的其他资料。
3.公司或关联公司作为一方，关于研发或创造知识产权的所有协议或其他安排（包括公司或关联公司与其各自员工或承包人订立的委托创作协议，或关于激励员工发明创造的奖金或奖励机制等）。
4.公司和每个关联公司同每位技术和工程人员所签署的所有协议。
5.公司和关联公司作为一方的保密协议，包括与员工的保密协议。
6.公司和每个关联公司所有研究或开发项目的资料，以及所有相关文件和协议。
7.与公司产品、技术及其他知识产权有关的研究报告或分析报告，可行性研究报告。
6 保险6.1问题1.请说明是否有保险理赔尚未提出或虽提出但尚未理赔的情况。
2.请说明公司或每个关联公司所遭受的可理赔损失，以及依照保单作出相应补偿的情况。
6.2文件1.公司和每个关联公司所持有的所有保险证明。
2.有关退保注销，或在保单终止或届满时未予续保的有关通知或函电。
7 诉讼等7.1问题1.请说明公司或关联公司作为原告或被告的所有法律程序或索赔（民事、刑事、行政或仲裁），包括正在进行的以及公司所知可能提起法律程序，以及已经提起的和据公司所知可能提起的索赔。
●请具体列明法律程序或索赔中的对方当事人、争议的主题事项、涉及的金额以及目前的现况。
●请单独说明有关产品保证及产品责任的法律程序或索赔。
●请分别说明针对公司或某一关联公司进行的贸易救济调查（例如涉及公司或某一关联公司的主要产品或原料的反倾销、反补贴或保障调查）的详情。
2.请说明公司或关联公司作为一方，已作出裁决或得到解决的所有法律程序或索赔（民事、刑事、行政或仲裁）。
3.请说明在过去五年内针对公司或任何关联公司所进行的所有调查，以及公司或任何关联公司收到的所有警告，包括过去五年内因违反国家或地方法律、法规而应付或已付的任何罚款的日期和金额，以及相关往来函件的复印件。
4.请说明关于公司或关联公司所生产或销售产品的故障、缺陷、瑕疵的索赔、报告、投诉的详细情况。
7.2文件1.与上述法律程序和索赔有关的判决书、仲裁裁决书或法院执行令、和解协议以及其他相关文件。
2.关于公司或关联公司所生产或销售产品的报告或投诉的相关文件。
8 环保问题8.1问题1.请列出公司和每个关联公司的经营活动所适用的有关安全、环保以及污染物排放的所有法律标准和要求，包括大气、噪音和水污染等方面的国家或地方标准。