证券基础知识 强化训练 第八章

一、单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．《证券法》于（）起正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年12月1日D．2000年1月l日2．证券交易所在批准股票上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。

A．3 B．4 C．5 D．63．证券交易所在批准公司债券上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。

A．3 B．4 C．5 D．64．金融资产管理公司不可以从事的业务活动有（）。

A．追偿债务B．不良资产重组C．债券转股权D．向企业贷款5．上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送中期报告。

A．1 B．2 C．3 D．46．上市公司应在每一会计年度结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送年度报告。

A．1 B．2 C．3 D．47．投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。

A．20% B．30% C．40% D．50%8．从业人员资格管理机构是（）。

A．中国证监会B．证监会派出机构C．中国证券业协会D．全国各地证券协会9．以下（）不是信托主要当事人。

A．委托人B．受托人C．监管人D．受益人10．依据发行核准程序，证监会自受理发行申请文件到做出决定的期限为（）个月。

A．3 B．6 C．2 D．111．擅自发行股票，数额巨大，后果严重，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A．3 B．2 C．1 D．412．证券登记结算机构重要原始凭证保存期不少于（）年。

A．5 B．10 C．15 D．2013．《公司法》于（）开始正式实施。

A．1993年12月29日B．1994年1月1日C．1994年7月1日D．1999年12月25日14．《公司法》规定，股份有限公司的法定代表人是（）。

A．董事长B．监事长C．总经理D．大股东代表15．下列（）情形是操纵证券市场罪。

A．非法获取证券内幕信息B．编造重大虚假内容C．操纵证券交易价格，获取不正当利益D．隐瞒重要事实的财务会计报告16．公司成立后，不得无正当理由超过（）个月未开业。

A．3 B．6 C．9 D．1217．提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A．1 B．3 C．2 D．518．股份有限公司的董事会成员人数为（）人。

A．3－15 B．3－19C．5－15 D．5－1919．股份有限公司董事会对（）负责。

A．股东B．股东大会C．监事会D．工商局和税务局20．办理公司登记时，未禁止的事项有（）。

A．虚报注册资本B．提交虚假证明文件C．制作虚假招股说明书D．公司发起人按规定未交付货币并转移财产权21．股份有限公司董事会决议，必须经过（）半数通过。

A．全体董事B．全体出席会议的董事C．全体董事所代表的股份D．出席会议董事所代表的股份22．有限责任公司的股东会由全体股东组成，股东会是（）机构。

A．监督机构B．权力机构C．经营机构D．管理机构23．股份有限公司的股东大会职权不包括（）。

A．修改公司章程B．审议批准利润分配方案和弥补亏损方案C．对增加或减少注册资本做出决议D．组织实施年度经营计划和投资方案24．股份有限责任公司的经理由（）聘任。

A．股东大会B．董事长C．董事会D．监事会25．公司内部管理机构由（）决定。

A．股东会B．董事长C．董事会D．经理26．股份公司设立监事会，其成员不得少于（）人。

A．3 B．5 C．7 D．927．在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于（）。

A．虚报注册资本罪B．虚假出资罪C．隐瞒重大事实罪D．提供虚假财务报表罪28．公司发起人、股东违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的行为属于（）。

A．虚报注册资本罪B．虚假出资罪C．隐瞒重大事实罪D．提供虚假财务报表罪29．在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要的事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券的行为属于（）。

A．擅自发行股票债券罪B．内幕交易罪C．欺诈发行股票、债券罪D．诱骗他人买卖证券罪30．公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪31．编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。

A．操纵证券市场罪B．内幕交易罪C．诱骗他人买卖证券罪D．编造并传播证券交易虚假信息罪32．《会计法》是九届全国人大常委会于（）修订通过的。

A．1993年12月29日B．1999年10月31日C．1999年12月1日D．1999年12月31日33．为适应社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公众利益，促使国民经济发展，1993年4月22日，国务院发布了（）。

A．《中国证监会股票发行核准程序》B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》C．《股票发行与交易管理暂行条例》D．《禁止证券欺诈暂行办法》34．为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993年8月15日，国务院证券委员会公布了（）。

A．《证券期货投资咨询管理暂行办法》B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》C．《股票发行与交易管理暂行条例》D．《中国证监会股票发行核准程序》35．中国证监会在收到公开发行股票申请文件后，应在（）个工作日内做出是否受理的决定。

A．3 B．5 C．10 D．1536．中国证监会自受理公开发行股票申请到做出核准或不予核准的决定的期限为（）个月。

A．3 B．4 C．6 D．937．1997年11月14 H，（）发布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A．国务院B．国务院证券委员会C．证监会D．证券业协会38．为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（）。

A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券市场禁入暂行规定》D．《证券业从业人员资格管理办法》39．2002年11月中国证监会与人民银行发布了（），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。

A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》D．《证券业从业人员资格管理办法》40．指导证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管、自律、规范、公平B．法制、自律、规范、公平C．法制、监管、自律、规范D．法制、监管、自律、公平41．中国证监会成立于（）年。

A．1992年2月B．1992年10月C．1993年2月D．1993年10月42．中国证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。

A．10，3 B．20，30C．9，35 D．9，3043．1997年12月10日，（）发布《证券交易所管理办法》，明确了交易所的监管职能。

A．国务院B．国务院证券委员会C．证监会D．证券业协会44．证券业从业人员是指（）。

A．证监会中一些特定岗位的人员B．证券业协会中一些特定岗位的人员C．证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员D．会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员45．获得证券执业资格（）年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

A．6 B．12 C．3 D．2446．（）我国首部《公司法》颁布。

A．1993年12月B．1990年12月C．1999年7月D．2001年12月47．（），国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》。

A．1992年4月22日B．1993年4月22日C．1994年4月22日D．1995年4月22日48．（），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

A．1994年7月1日B．1998年7月1日C．1999年4月1日D．1999年7月I日49．（），国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》，开始大力培育证券投资基金。

A．1994年7月B．1997年11月C．1999年7月D．2000年10月参考答案1．B 2．D 3．A 4．D 5．B6．D 7．A 8．C 9．C 10．A11．A 12．D 13．C 14．A 15．C16．B 17．B 18．D 19．B 20．D21．A 22．B 23．D 24．C 25．C26．A 27．A 28．B 29．C 30．B31．D 32．B 33．C 34．B 35．B36．A 37．B 38．D 39．C 40．C41．B 42．C 43．B 44．C 45．C46．A 47．B 48．D 49．B二、多项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

1．《证券法》调整的对象涵盖了（），其核心旨在保护投资者合法权益、维护社会秩序和社会公众利益。

A．证券发行B．证券交易C．代客理财D．监管2．在中国境内，（）的发行和交易适用《证券法》。

A．股票B．公司债券C．国务院依法认定的其他证券D．国债3．证券的发行、交易活动必须实行（）的原则。

A．公开B．自愿C．公平D．公正4．证券发行、交易活动，必须遵守法律和行政法规，禁止（）的行为。

A．欺诈B．内幕交易C．场外交易D．操纵证券市场5．国家审计机关对（）依法进行审计监督。

A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券监督管理机构6．发行人提交的发行申请必须（）。

A．真实B．准确C．及时D．完整7．证券公司承销证券，若发现（）的，不得进行销售活动；已经销售的必须立即停止，并采取纠正措施。

A．虚假记载B．关联交易C．误导性陈述D．重大遗漏8．下列人员不得直接或者间接买卖股票（）。

A．证券公司从业人员B．证券交易所从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券监督管理机构工作人员9．发行股票或者公司债券的公司（）属于证券交易内幕信息知情人员。

A．控股公司的高级管理人员B．董事C．监事D．经理10．在证券交易活动中，下列信息为内幕信息（）。

A．公司发生重大债务或未能清偿到期重大债务B．公司发生重大亏损或遭到超过净资产10％以上的损失C．公司董事会1／3以上的董事或者经理发生变动D．公司股权结构发生重大变化11．操纵市场的行为方式有（）。

A．连续交易操纵B．虚买虚卖C．内幕交易D．合谋12．下列行为为欺诈行为（）。