2015年期货从业《法律法规》数字考点总结：第7章
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范
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2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范
为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！
第九条
资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。
单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。
期货公司可以提高起始委托资产要求。
第十条
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第十一条
期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。
期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
第十二条
资产管理业务的投资范围包括：
（一）期货、期权及其他金融衍生品；
（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
（三）中国证监会认可的其他投资品种。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货价格
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货价格为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！第八十六条期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
第八十七条期货交易所实行风险警示制度。
期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
第八十八条在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（同方向连续涨跌停板）（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。
第八十九条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
第九十条期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
第九十一条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。
第九十二条期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货交易业务规则
2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货交易业务规则第十五条取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
第十六条取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
第十七条全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
第十八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
第十九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
第二十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
第二十二条非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
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期货法律法规考试知识点：日期对照
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期货法律法规考试知识点：经纪业务规则
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期货法律法规考试知识点：撮合成交价的确定
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期货法律法规考试知识点：股票交易
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期货法律法规考试知识点：期货交易的高收益与高风险
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期货法律法规考试知识点：金融期货结算业务
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期货法律法规考试知识点：风险监管指标
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期货法律法规考试知识点：IB业务（中间介绍业务）
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．客户的交易指令应当明确、全面C．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C【解析】C项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C．《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】C【解析】C项，根据《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3．下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
A．专户存储不得挪用B．可以接受规定的有价证券作为保证金C．保证金分为结算准备金和结算担保金D．只能用于担保期货合约的履行【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：任职及管理
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：任职及管理为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！第五十一条期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。
第五十二条期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。
第五十三条期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。
第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。
2015年期货从业资格考试《法律法规》提分必看重点笔记汇总.x
《期货市场开户管理规定》一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理办法》制定;09年9月1日实施;证监会对开户监管，协会、交易所自律管理;1、期货保证金监控中心负责开户的具体实施工作，公司将客户资料交给监控中心办理;2、监控中心对资料进行复核，当日通过复核的客户资料转发给交易所;3、交易所接到监控中心转发的资料后，根据业务规则对客户交易编码发配...将处理结果通过监控中心当日反馈给期货公司;当日分配的下日可用;4、监控中心为每位客户设立开户编码，与交易所的交易编码对应。
二、开户1、个人：亲自、身份证2、单位：授权委托书、代理人身份证、一般单位有效身证件(组织机构代码证、营业执照)，特殊单位：证券、基金管理、信托、金融、社保、和境外机构需要资产分户管理的特殊单位，有效证件监控中心另定;3、身份证名、合同、结算账户称一致;实名制审核，检查与有效身份证件的名字是否一致;4、为客户申请交易编码，内容与经纪合同一致;为单位客户申请交易编码提交有效身份证件扫描;5、开户影像资料：个人头部正面、身份证正反扫描;单位代理人头部正面、代理人身份证正反扫描、单位有效证件扫描;6、定期提交资料：个人头部正面、身份证正反扫描单位代理人头部正面、代理人身份证正反扫描;7、监控中心复核标准：申请表的完整正确、个人身份证一致、单位组织机构代码一致、姓名与结算账户名一致;8、发生：资料不符实名制、资料不完整不正确，告知期货公司;三、修改资料1、对客户姓名、有效证件、账户户名修改需要通过复核标准，修改后转交给相关所、公司;2、除了上面外，指明拟提交的交易所，对完整性正确性复核，通过转交相关加交易所。
3、交易所和监控中心发现资料有错，由监控中心通知公司，公司登录开户系统修改;四、注销1、监控中心收到注销申请，当日转发给交易所;交易所注销后当日转发个监控中心，监控中心通知公司;2、监控中心根据不同的交易所、公司分别维护;交易所定期向监控中心核对客户资料;五、监管1、期货公司、证券公司违反本规定，证监会及派出机构限改、监管谈话、警示函等监管措施，未改行为损害客户合法权益可责令暂停开户或办理相关业务;70条处罚;2、期货会员号或分级结算关系变更、资格转让或编码申请权受限，公司及时通知监控中心;3、非结算会员，监控中心将其申请的客户编码结果及时通知其结算会员;4、特殊单位实名制，实质重于形式，确保特殊单位、分户管理资产、结算账户的对应关系;《期货营业部管理规定(试行)》一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;2、评估财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;4、收市后，核对电话委托及出入金情况核算差异;5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;7、实施动态风控，每日进行风险测算;8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;四、合规管理1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;五、监管1、不合规，派出机构可采取监管措施;2、负责人自行离职，记入诚信档案;3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，3日报告公司;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》一、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《中国期货业协会章程》制定;本规则，期货业协会解释;13年9月3日实施;二、注意要点：1、会员单位以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;2、会员单位建立执行客户开发责任追究制度，明确：开发、审核、服务、相关责人、高管等相关从业人员的责任;3、违反本规的会员单位告诫仍不改则：批评、协内通报批评、公开谴责、取消资格并公告;《期货营业部管理规定(试行)》一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;6、除负责人外≥5人，业务要从业资格，财务要会计资格;三、内控制度1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。
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2015年期货从业《法律法规》数字考点总结：
第7章
第7 章《期货公司首席风险官管理规定(试行)》有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
首席风险官应当在每季度结束之日起___10个工作日_内向公司住所地中国证
监会派出机构提交季度工作报告。
(28)首席风险官应当在每年__1月20日__前向公
司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
(28)
二、任职资格的有关数字规定
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起__2年__内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
(29)
三、其他有关数字规定
首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存__20年__。
(12)
首席风险官提出辞职的，应当提前__30日__向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
(18)
首席风险官连续__2次__不参加培训，或者连续___2次_培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
(33)。