2013年三月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》一点通
证券从业考试_证券投资分析真题2013年3月_真题无答案
证券从业考试证券投资分析真题2013年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单选1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。
SSS_SINGLE_SELA 投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B 证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C 每一种证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D 投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益2.1970年，美国著名教授______提出了著名的有效市场假说。
SSS_SINGLE_SELA 马柯威茨B 尤金•法玛C 夏普D 艾略特3.指数化投资策略是______的代表。
SSS_SINGLE_SELA 战术性投资策略B 战略性投资策略C 被动型投资策略D 主动型投资策略4.认为“不确定性”是企业利润的来源的是______。
SSS_SINGLE_SELA 奈特B 凯恩思C 格兰特D 门格尔5.下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位B 证券公司应当加入该协会C 中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务D 中国证券业协会是社会团体法人6.______是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等)制定相应的灵活投资策略。
SSS_SINGLE_SELA 交易型策略B 多—空组合策略C 事件驱动型策略D 投资组合保险策略7.关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反方向变化B 在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认购权证价值同方向变化C 在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证的价值反方向变化D 在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反方向变化8.关于利率期限结构的理论，下列说法不正确的是______。
2013证券从业资格考试证券投资分析真题
2013证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（）。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报2、证券投资基本分析的重点是（）。
A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析3、广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（）。
A．基本分析法B．技术分析法C．量化分析法D．股票分析法4、以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）A．子弹型策略B．指数化投资策略C．阶梯形组合策略D．久期免疫策略5、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。
A．电视B．广播C．报纸D．内部刊物6、（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A．上市公司B．中介机构C．证券登记结算公司D．证券交易所7、可转换证券的转换贴水等于（）。
A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B．可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格D．可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值8、可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（）。
A．之下B．之上C．相等的水平D．以上都不对9、在权证的价值分析中，BS模型适用于（）。
A．美式权证B．欧式权证C．英式权证D．中式权证10、使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率是指（）。
2013年三月份证券从业考试《投资分析》最新考试题库(完整版)
1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是7、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2010、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、投资基金的风险可能小于（）。
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
证券从业考试证券投资分析真题2013年3月
证券从业考试证券投资分析真题2013年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)单选1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。
（分数：0.50）A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C.每一种证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益√解析：[解析] 对于某些具体的证券而言，由于判断失误，投资者在承担较高风险的同时，却未必能获得较高收益。
故D项错误。
2.1970年，美国著名教授______提出了著名的有效市场假说。
（分数：0.50）A.马柯威茨B.尤金?法玛√C.夏普D.艾略特解析：[解析] 1965年美国芝加哥大学著名教授尤金?法玛在《商业学刊》上发表的一篇题为“股票市场价格行为”的论文，并于1970年进行深化并提出了“有效市场理论”。
该理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。
3.指数化投资策略是______的代表。
（分数：0.50）A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略√D.主动型投资策略解析：[解析] 在现实中，主动策略和被动策略是相对而言的，在完全主动和完全被动之间存在广泛的中间地带。
通常将指数化投资策略视为被动投资策略的代表。
4.认为“不确定性”是企业利润的来源的是______。
（分数：0.50）A.奈特√B.凯恩思C.格兰特D.门格尔解析：[解析] 芝加哥学派创始人弗兰克?奈特将“风险”和“不确定性”进行了区分。
其中，不确定性意味着人类的无知，因为不确定性表示人们根本无法预知没有发生过的将来事件，它是全新的、唯一的、过去从来没有出现过的，并认为它是企业利润的来源。
5.下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是______。
2013年证券从业《证券投资分析》选择题及答案考试题库
1、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。
A．变更业务范围B．变更主要股东C．变更公司形式D．公司合并、分立2、期货交易所的职责包括（）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度3、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．评估与控制体系D．操作流程和风险识别4、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单7、基金监督机构包括（）。
A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构8、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员10、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户11、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东12、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益13、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
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1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
3、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
4、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
5、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
7、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期
不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
10、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
11、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
13、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险。