2国际经济法的主体,国际贸易法总论,公约的适用

联合国国家及其财产管辖豁免公约

序言：考虑到国家及其财产的管辖豁免为一项普遍接受的 习惯国际法原则。 管辖豁免 第10条：一国如与外国一自然人或法人进行一项商业 交易，而根据国际私法适用的规则，有关该商业交易的争 议应由另一国法院管辖，则该国不得在该商业交易引起的 诉讼中援引管辖豁免。（第2条第2款规定商事交易的判断 首先看合同或交易的性质，但如果当事人意图或法院地国 实践表明目的与确定性质有关，目的也应予以考虑） 第11－17条分别规定了雇佣合同、人身伤害和财产损 害、财产所有占有和使用、知识产权和工业产权、参加公 司或其他集体机构、国家拥有或经营的船舶、仲裁协定的 效果上的有限豁免。
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与中国有关的国家豁免案件


湖广铁路债券案
【案情】1979年，美国公民杰克逊等9人，向美国 阿拉巴马州地方法院控告中华人民共和国，要求 被告偿还前满清政府所发行的“湖广铁路债券” 之本息。该法院于1982年作出“缺席判决”，要 求中国政府偿付原告4000余万美元，我国政府多 次表明维护国家豁免权的严正立场并支持该判决 违反国际法原则。1984年，该法院撤销原判驳回 原告之起诉。原告历次上诉仍被驳回。
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国际经济法的主体——国际经济组织

国际经济组织具有法律人格，可以缔约、取得和处置财产、 诉讼，其享有的特权与豁免则限于其职权范围内。

几个主要的国际经济组织： 国际货币基金组织（IMF），根据1944年的《国际货币 基金组织协定》于1945年成立，其职能一是制定国际金融规 章制度，确定和实施国际金融和货币事务中的行为准则，二 是以贷款等方式向成员国融通资金。 世界银行集团是由国际复兴开发银行（IBRD）、国际金 融公司（IFC）和国际开发协会（IDA）三个国际金融组织组 成的。世界银行主要对成员国政府、政府机构或政府所担保 的私人企业发放用于生产目的的长期贷款，提供技术援助； 国际金融公司在需要政府担保的情况下，专对成员国的私人 企业发放贷款，并与私人投资者联合向成员国的生产企业投 资；国际开发协会则专向较贫困的发展中国家的公共工程和 发展项目提供条件较宽的长期贷款。 世界贸易组织（WTO）是1947年关贸总协定的继承与发 展，成立于1995年，以其为核心已经发展出一个初具规模的 2012-9-13 18 国际贸易行政法体系。
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实质公平和国际合作共谋发展

【资料：公平互利原则的初步实践一例：非互惠的 普遍优惠待遇】
"在国际经济合作的领域内，发达国家应当尽可能给 予发展中国家普遍优惠的、不要求互惠的和不加以 歧视的待遇"，通常简称"非互惠的普惠待遇"或"普 惠待遇"，以区别于国际法中的传统概念"互惠待遇" 和"最惠国待遇"。发达国家对发展中国家实行"非互 惠的普惠待遇"，是公平互利原则的一种具体运用和 初步体现。
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WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待 遇（special and differential treatment）
历史沿革 起源： 1955年，GATT修改了第18条，首次将发展中国 家作为一个群体加以考虑，允许处于“发展初期 阶段”的国家在认为货币储备在长期发展策略中 显得不足的情况下采取进口数量限制和实行贸易 限制（包括关税和数量限制）以支持幼稚产业。 同时，取消赋予某些受影响缔约方的否决权，从 而增加了发展中国家利用贸易限制措施的灵活性。
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与中国有关的国家豁免案件

湖广铁路债券案 【问题】（1）在中国政府被诉的情况下， 我政府能否派人去受诉法院作管辖权抗辩？ 出庭抗辩是否意味着承认外国法院对该案 的管辖权？（2）中国政府在本案中的抗辩 理由主要是什么？（3）根据限制豁免论， 中国政府在本案中能否享有豁免权
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相对豁免理论的发展
意大利最早抛弃绝对豁免论，而采取限制豁免论。1886年那 不勒斯最高法院在判决中确立了外国国家在纯私法范围内的 问题不能主张豁免的原则。 1952年美国国务院的“泰特公函”宣称将采用有限制的主权 豁免论。 欧洲17国1972年签署了《欧洲国家豁免公约》，公约将一国 的工业、商业、金融活动视为非主权行为，不享有司法豁免。 1976年美国国会通过了《外国主权豁免法》，列举了多项不 豁免情形。（2004年最高法院在奥地利诉奥特曼案中确认该 法有溯及力） 1978年英国《国家豁免法》，限制豁免的规定多达10条30多 款。 „„ 2004年，《联合国国家及其财产管辖豁免公约》，同样也支 2012-9-13 12 持了限制豁免。
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国际经济法的原则

国家经济主权原则 公平互利原则 国际合作以谋发展原则
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Hale Waihona Puke 国家经济主权原则（1）国家对自然资源享有永久主权。 （2）国家有权对其境内的外国投资以及跨国 公司的活动进行管理和监督。 （3）国家有权将外国财产收归国有或征用。
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公平互利原则

实质公平与形式公平，公平与平等
分清公平与平等的含义 在国际经济交往中强调公平互利，究其主要宗旨，在于树立和 贯彻新的平等观。 【说明】 对于经济实力相当的同类国家说来，公平互利落实于 原有平等关系的维持；对于经济实力悬殊的不同类国家说来， 公平互利落实于原有形式平等关系或虚假平等关系的纠正以及 新的实质平等关系的创设。就应当让经济上贫弱落后的发展中 国家有权单方面享受特殊优惠待遇。贯彻公平互利原则不仅对 发展中国家有利，从世界战略全局和发达国家本身利益出发， 在发达国家和发展中国家之间建立公平互利关系，有助于缓和 发达国家的经济困难，也有利于世界的和平与稳定。
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联合国国家及其财产管辖豁免公约2

保全豁免 第18条规定为绝对的，除非明示同意或针对专门划 拨、指出的财产；
执行豁免 除18条的两种情形外，第19条还规定在法院地的具 体用于或意图用于政府非商业性用途以外的目的且 与被诉实体有联系的财产可供执行而无需该国同意 第20条：同意行使管辖并不构成默示同意采取保全 或执行强制措施
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WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待遇3

进一步加强： 1971年，GATT缔约方根据GATT第25条第5款通 过了一项豁免决定，授权发达缔约方对发展中缔 约方的产品实行普遍优惠的制度，允许在10年内 背离GATT第1条最惠国待遇的规定。
1979年11月，缔约方全体通过了《关于差别和更 优惠待遇、互惠及更充分参与的决定》即授权条 款，给与发展中特别是最不发达缔约方在市场准 入、非关税壁垒、优惠贸易体制信息上以差别和 优惠待遇，上述优惠无需申请豁免，成为一项永 久原则。

国际经济法的主体



自然人作为国际经济法主体的资格依据属人法和行为地 法，在出现国籍冲突时，内国国籍优先，参见我国最高 院1988年《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若 干问题的意见（试行）》的规定。 法人作为国际经济法主体的资格取决于其权利能力，依 据属人法，判断法人国籍的标准各国不一，我国采取注 册登记地。 国家是国际经济法的当然主体，国家作为国际经济法主 体涉及国家豁免问题，包括管辖豁免、保全豁免和执行 豁免。 国际上有绝对豁免论与限制豁免论之争，我国一般支持 主权的绝对豁免，同时将国有企业与国家严格区分开来。 赞成通过协议消除各国在此问题上的分歧，没有协议就 采取对等原则。 2012-9-13 11
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实质公平和国际合作共谋发展

国际经济法上的代表制度： 1. GSP：Generalized system of Preferences ，规定在 1974年《各国经济权利和义务宪章》，非互惠的普惠 待遇 洛美协定：欧盟与非加太国家，从1975年至今前后 七个洛美协定，在参加国数量、援助事 项范围和程度等方面不断扩展 2. WTO对发展中国家的特殊和差别待遇
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WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待遇4
WTO框架下的特殊和差别待遇 WTO体现特殊和差别待遇的条款有145条，秘书处将其分 成6种类型：旨在增加发展中国家成员贸易机会的规定；要求 所有WTO成员保障发展中国家成员利益的规定；承诺、行动 的灵活性及政策工具的应用；过渡期；技术援助；有关最不 发达国家成员的规定。 存在的问题 不属于WTO正常的法律框架，规定空泛不具体，由给惠国 决定，幅度有限，过渡期的灵活度不足等 未来的发展 《多哈宣言》特别授权贸易与发展委员会确认在特殊和差 别待遇条款中哪些是强制性的，对那些日前尚不明确、不具 有约束力的条款，须考虑使其具有法律强制性和实践意义 三个领域：市场准入、过渡期、技术援助 2012-9-13 10
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与中国有关的国家豁免案件




湖广铁路债券案 【解析】（1）我国政府可以派人去受诉法 院作管辖权抗辩，出庭抗辩本身不意味着 承认外国法院对该案的管辖权； （2）国家豁免和恶债不继承，我国主张绝 对豁免。 （3）限制豁免论又分为性质说和目的说， 按照后者我国也可以获得豁免，尽管二者 的分野并不是很清楚。
跨国公司
概念 特征 国际法律地位 跨国公司母公司对其子公司的债 务责任 跨国公司的国际管制

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概念和特征
跨国公司(transnational corporation)，根据《联 合国跨国公司行为守则》(草案)中的定义，是指由 分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而 不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企 业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的 决策体制经营的，因而具有一贯的政策和共同的战 略，企业的各个实体由于所有权或别的因素的联系， 其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施 加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资 源以及分担责任。 特征：跨国性、战略全球性和管理集中性、公司内 部相互联系性 2012-9-13 20